DB3202/T 1013-2021 无锡市市场监督管理行政执法全过程记录规范

ICS03

CCSA00

DB3202

无锡市地方标准

DB3202/T1013—2021

无锡市市场监督管理

行政执法全过程记录规范

2021-02-10发布2021-02-20实施

无锡市市场监督管理局发布

DB3202/T1013—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由无锡市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：无锡市市场监督管理局。

本文件主要起草人：钱旼、黄睿波。

I

DB3202/T1013—2021

无锡市市场监督管理行政执法全过程记录规范

1范围

本文件规定了市场监督管理行政执法全过程记录的基本要求、人员要求、装备配备、现场检查、记

录保存等内容。

本文件适用于无锡市市场监督管理的行政处罚全过程记录，行政许可、行政征收征用等其他行政执

法行为参照执行。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

行政执法administrativelawenforcement

行政机关依据法律、法规和规章，作出的行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、

行政确认等影响公民、法人或者其他组织权利、义务的行政行为。

3.2

全过程记录wholeprocessrecord

通过文字、音像等记录形式，对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全过程进行记

录，并全面系统归档保存的活动。

3.3

文字记录writtenrecord

以纸质文件或者电子文件形式对行政执法活动进行全过程记录的方式。

3.4

音像记录audioandvideorecording

通过照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、视频监控等设备，实时对行政执法过程进行记录的方

式。

4基本要求

4.1行政执法全过程记录应遵循合法、客观、全面、公正、及时的原则。

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4.2应对行政执法的现场检查、行政强制措施、调查取证、案件审核、决定、执行、结案等环节进行

全过程记录，记录方式包括：文字记录和音像记录。

4.3文字记录包括：行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部

程序审批表、送达回证等。

4.4音像记录包括：采用执法记录仪、照相机、手机、录音笔、无人机等方式录制的视频、音频、照

片和录音。

4.5执法人员通过执法记录仪、照相机、手机等设备进行音像记录存在困难时，可运用无人机等方式

进行录制。

4.6应对行政强制措施进行音像记录，其他行政执法行为可依据实际情况选择音像记录或文字记录。

4.7领用与归还记录仪时，可参照附录A填写《执法记录仪领用登记表》。

5人员要求

应由2名以上持有有效行政执法资格证的人员（以下简称执法人员）进行行政执法。

6装备配备

应按表1要求配备装备。

表1

名称配备要求

记录仪a每1次行政执法宜配备2部

便携式打印机——

执法服装执法人员一般应穿执法服装

便携式电脑——

便携包每1名执法人员1个

存储器应满足2年的存储要求

a如却因实际情况，无法配备2部的，宜配备1部或用照相机、手机等设备进行摄录。

7现场检查

7.1检查前准备

7.1.1领用记录仪的，应在领用记录仪时检查其电池电量和内存存储空间是否充足，摄录图像和声音

是否清晰，时间信息设定是否准确。

7.1.2应配齐执法现场所需的文书，包括但不限于：

a)《现场笔录》（样式见附录B中B.1）；

b)《抽样记录》（样式见附录B中B.2）；

c)《先行登记保存证据通知书》（样式见附录B中B.3）；

d)《实施行政强制措施决定书》（样式见附录B中B.4）；

e)《场所/设施/财物清单》（样式见附录B中B.5）；

f)《限期提供材料通知书》（样式见附录B中B.6）；

g)《送达回证》（样式见附录B中B.7）；

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h)《当事人送达地址确认书》（样式见附录B中B.8）；

i)《授权委托书》（样式见附录B中B.9）。

7.2到达现场

7.2.1一般要求

7.2.1.1用记录仪进行现场执法的，应按7.2.1.2要求佩戴记录仪，宜按7.2.1.3和7.2.1.4要求进

行摄录。

7.2.1.2记录仪应佩戴在执法人员的左肩部或左胸部，当手持为唯一取得最佳音像效果位置时，可以

手持记录仪进行摄录。

7.2.1.3由2名以上执法人员开启记录仪进行全程摄录，至少1名执法人员面对开启的记录仪说明本

次行政执法的时间、地点、执法人员、执法内容概述，如：我是××市场监督管理局的××，现在是×

×年××月××日，北京时间××点××分，由我和××市场监督管理局的××共同针对××进行现场

检查。

7.2.1.4用记录仪摄录检查现场周围环境，一般包括：

a)明显标识物；

b)具体路牌；

c)被检查单位挂牌名称/门牌等。

7.2.2出示证件

7.2.2.1应对被检查单位人员亮明身份并出示证件。

7.2.2.2应联系单位负责人或直接相关工作人员（以下统称当事人）配合检查，并询问其身份，同时

以口头或书面方式告知当事人的权利和义务。口头方式告知的，应让当事人作出相应回答；书面方式告

知的，应做书面记录，并让当事人签字或盖章。

7.2.3查验证件

应查验以下证件，当事人无法提供原件的应要求当事人提供扫描件或复印件：

a)当事人身份证（其他有效证件）；

b)营业执照；

c)其他证件。

示例：其他证件如食品经营许可证、工业产品生产许可证。

7.3现场检查

7.3.1一般要求

7.3.1.1当事人拒不到场的，不影响检查的进行，执法人员应在笔录中载明情况。

7.3.1.2对现场执法进行音像记录时，应对执法过程进行不间断记录，自到达现场开展执法活动开始，

至执法活动结束时停止。

7.3.1.3因设备故障、损坏或电量不足、存储空间不足、天气恶劣等客观原因而中止记录的，重新开

始摄录时宜对中断原因进行语音说明；确实无法继续摄录的，应立即向所属部门负责人报告，并在事后

书面说明情况。

7.3.2询问

执法人员应根据现场检查情况对当事人进行询问。

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7.3.3检查

执法人员应对涉案物品或场所进行检查，检查情况应记录在《现场笔录》中。

7.3.4涉案财物清点

7.3.4.1涉案财物宜当场清点的应现场进行清点，不宜现场清点的应封存涉案财物另行清点。清点情

况应如实记录在《现场笔录》中。

7.3.4.2应对涉案财物特征进行有效取证，取证内容可包括：产品生产批次、商标、产品说明等。

7.4先行登记保存措施

7.4.1在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，执法人员可对涉案物品采取先行登记保存措施，

并制作《先行登记保存证据通知书》。

7.4.2采取先行登记保存措施的，应履行审批手续。

7.4.3应当场清点先行登记保存的涉案物品，填写《场所/设施/财物清单》。

7.4.4一般应指定当事人就地妥善保管先行登记保存的涉案物品。

7.5行政强制措施

7.5.1种类

行政强制措施，包括但不限于：

a)查封场所、设施或者财物（以下简称查封）；

b)扣押财物（以下简称扣押）。

7.5.2审批

执法人员在现场检查过程中，遇到包括但不限于下列情形之一的，可以依据法律、法规的规定采取

行政强制措施，同时应履行审批手续：

a)为制止违法行为；

b)防止证据损毁；

c)避免危害发生；

d)控制危险扩大。

7.5.3实施

7.5.3.1应在查封（扣押）物品的显著位置加封封条，制作并当场交付《实施行政强制措施决定书》、

《场所/设施/财物清单》。

7.5.3.2扣押当事人托运的物品，应通知有关运