T/SAQ 0004-2023 现场管理评价实施指南

ICS03.120.10

CCSA00

团体标准

T/SAQ0004—2023

现场管理评价实施指南

Implementationguidelinesforassessmentoffieldmanagement

2023-11-06发布2023-11-06实施

上海市质量协会发布

中国标准出版社出版

T/SAQ0004—2023

目次

前言……………………………Ⅲ

1范围…………………………1

2规范性引用文件……………1

3术语和定义…………………1

4原则…………………………2

5策划…………………………2

5.1总则……………………2

5.2确立评价目标…………………………2

5.3评价方案的确认………………………2

5.4评价方案的变更………………………3

6实施…………………………3

6.1评价准备………………3

6.2现场评审的实施………………………4

7报告…………………………5

7.1报告内容………………5

7.2报告的反馈……………5

8评价后续活动………………6

9评价内容与规则……………6

9.1评价内容………………6

9.2评价规则………………6

10评价人员的要求……………6

10.1基本要求………………6

10.2评价人员的能力………………………7

10.3评价组长的职责………………………7

10.4保持与提高评价人员的能力…………7

附录A（规范性）现场管理评价评分表………………………8

附录B（资料性）现场管理评价报告示例…………………11

附录C（资料性）现场管理评价要素及评分指南…………15

参考文献………………………17

Ⅰ

T/SAQ0004—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由上海市质量协会提出并归口。

本文件起草单位：上海市质量协会、上海乾行达航天科技有限公司、上海航天技术研究院、上海医药

集团股份有限公司、上海外高桥造船有限公司、微创投资控股有限公司、上海上实物业管理有限公司、中

国电信股份有限公司上海分公司、中船上海船舶工业有限公司、上海核工程研究设计院有限公司、上海城

投公路投资（集团）有限公司、上海卫事康卫生管理服务有限公司、上海地铁维护保障有限公司、上海地铁

第二运营有限公司、上海市质协用户评价中心。

本文件主要起草人：张琦、刘宝、谭颖、陈浩、张小凯、任贤霖、沈宏庆、金典、王炎、何全胜、刘海滨、

何展虹、王姜女、沈伟俊、成建、冯岚、邱雪利、陈晨。

首期承诺执行单位：上海市质量协会、上海乾行达航天科技有限公司、上海航天技术研究院、上海医

药集团股份有限公司、上海外高桥造船有限公司、微创投资控股有限公司、上海上实物业管理有限公司、

中国电信股份有限公司上海分公司、中船上海船舶工业有限公司、上海核工程研究设计院有限公司、上海

城投公路投资（集团）有限公司、上海卫事康卫生管理服务有限公司、上海地铁维护保障有限公司、上海地

铁第二运营有限公司、上海市质协用户评价中心。

Ⅲ

T/SAQ0004—2023

现场管理评价实施指南

1范围

本文件提供了现场管理评价的原则、策划、实施、报告、后续活动、评价内容与规则、评价人员的能力

等指导和建议。

本文件适用于各类组织在开展现场管理活动中第三方的现场管理评价，第一方、第二方评价参照

执行。

注1：第一方评价指组织内部开展的现场管理评价。

注2：第二方评价指组织的上级管理单位/部门、投资方、业主方、外包委托方对本组织开展的现场管理评价。

注3：第三方评价指具有专业能力与市场信用的技术服务机构受组织或相关方委托对本组织开展的现场管理评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/Z19579—2012卓越绩效评价准则实施指南

GB/T29590—2013企业现场管理准则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

现场field

提供生产和服务的场所。

注：本文件中，现场可以指产品生产、工程施工和服务提供等价值创造活动的场所，以及与之相关的支持活动的场所，

包括实体或虚拟场所，或两者的结合。

[来源：GB/T29590—2013，3.1，有修改]

3.2

现场管理fieldmanagement

对现场进行的计划、组织、指挥、协调、控制和改进的活动。

注：本文件中，现场管理可以指满足顾客及相关方需求，实现组织高质量发展与追求卓越目标，运用质量管理与卓越

绩效等理念、模式、标准、方法工具以及数字化等新技术，对现场各方面进行策划、组织、指导、监视、测量、改进等

相协调的活动。

[来源：GB/T29590—2013，3.2，有修改]

3.3

现场管理评价assessmentoffieldmanagement

为获得现场管理的客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足现场管理准则的程度所进行的系统

的独立的并形成文件的过程。

1

T/SAQ0004—2023

[来源：GB/T19011—2021，3.1，有修改]

4原则

在遵循GB/T29590—2013中0.2的基础上，在评价过程中遵循以下原则：

a）评价人员以诚实和负责任的道德精神，以不偏不倚的态度开展现场管理评价；

b）评价发现、评价结论和评价报告真实和准确地反映现场管理活动；

c）评价人员在现场管理评价中具有判断力；

d）评价人员在保密条款约束的范围内使用和保护在现场管理评价过程中获得的信息；

e）评价人员独立于现场管理评价活动，没有利益上的冲突，且在整个评价过程中保持客观性，确保

评价发现和评价结论仅建立在客观证据的基础上；

f）评价证据建立在合理抽样而获得的信息样本基础上，且能够验证；

g）现场管理评价的策划、实施和报告考虑风险和机遇。

5策划

5.1总则

5.1.1宜策划形成评价方案。评价方案的范围和程度可基于受评价现场所属组织的性质和规模，以及拟

评价的现场的性质、功能、复杂程度、风险和机遇的类型和成熟度等级。

5.1.2对于较小或复杂程度较低的单一现场，评价方案可以简化或用评价计划代替。

5.1.3在多个地点/场所（例如，现场有多个实际场所或者实际和虚拟相结合的场所）的情况下，或主要功

能外包并在另一组织的领导管理下时，宜在评价方案的策划、评审和确认过程给予特别关注。

5.1.4宜持续监视和测量评价方案的执行情况，以确保实现其目标。宜评审评价方案，以识别变更的需

求和可能的改进机会。

5.2确立评价目标

宜确立现场管理评价目标以指引评价的策划与实施，并确保评价方案得到有效执行。评价目标宜与

受评价现场所属组织的战略方向相一致，并支持现场管理的目标和指标。

这些目标可以基于以下方面的考虑：

a）相关方的需求和期望，包括外部的和内部的；

b）过程、产品、服务和项目的特性和要求，以及它们的任何变更；

c）现场管理要求；

d）对外部供方进行评价的需求；

e）受评价现场的现场管理成熟度等级和绩效水平，反映在相关绩效指标（如KPI）、不合格的发生

或相关方的投诉；

f）受评价现场已识别的风险和机遇；

g）以往评价的结果。

5.3评价方案的确认

5.3.1建立评价方案并确定相关资源，需要实施运行计划和协调方案内的所有活动。

5.3.2评价方案宜：

a）利用既定的外部和内部沟通渠道，将评价方案的有关部分与对应相关方沟通；

2

T/SAQ0004—2023

b）规定每次评价的目标、范围和准则；

c）选择评价方法；

d）协调和安排评价、与评价方案有关的其他活动；

e）确保评价组具备必要的能力；

f）向评价组提供必要的资源；

g）确保评价按照评价方案进行，管控在方案实施过程中出现的所有运行风险、机遇和因素（即非预

期事件）；

h）确保有关评价活动的相关成文信息得到妥善管理和保持；

i）规定和实施监视评价方案所需的运行控制；

j）进行评审，以识别其改进机会。

5.4评价方案的变更

宜评审评价方案，以评估其目标是否已经实现，包括：

a）评审评价方案的全面实施状况；

b）识别改进的区域和机会；

c）在必要时对评价方案做出变更；

d）报告并保持评价方案变更的结果，必要时与评价委托方和有关相关方进行评审。

6实施

6.1评价准备

6.1.1成文信息的评审

宜评审受评价现场的相关现场管理的成文信息，以：

a）收集信息，例如过程、职能方面的信息，包括现场管理概述，现场管理已有效运行的证明文件以

及以往的评价报告等，以了解受评价现场的运行，准备评价活动和适用的评价工作文件，包括但

不仅限于检查表、评价计划表；

b）了解成文信息的范围和程度的概况，以确定是否可能符合评价准则，并发现可能关注的区域，如

缺陷、遗漏或冲突。

评审宜考虑受评价现场所属组织所处的环境，包括其规模、性质和复杂程度，以及相关风险和机

遇。还宜考虑评价范围、准则和目标。

6.1.2制定评价计划

在实施评价前，依据策划形成书面的评价计划，由受评价现场或受评价现场所属组织或有关相

关方确认。评价计划内容至少包括：评价计划名称和编号、评价的目的、评价的范围、评价的时间、评价组

组长、评价组成员（评价人员、观察员）、技术专家（必要时）与向导，以及评价组同行的人员、评价日程安

排等。

评价计划宜具有充分的灵活性，以准许随着评价活动的进展而进行必要的调整。

适当时，评价计划宜考虑：

a）明确受评价现场的负责人；