DB14/T 2248-2020 《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范》

ICS13.100

CCSD09

14

山西省地方标准

DB14/T2248—2020

煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制实施规范

Guideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyrisk

hierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement

2020-12-22发布2021-03-22实施

山西省市场监督管理局  发布

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目次

前言.....................................................................................................................................................................III

引言.......................................................................................................................................................................IV

1范围.....................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.................................................................................................................................................1

3术语和定义.........................................................................................................................................................1

4基本要求.............................................................................................................................................................2

4.1基本原则.....................................................................................................................................................2

4.2机构与职责.................................................................................................................................................3

4.3管理制度.....................................................................................................................................................3

5安全风险分级管控.............................................................................................................................................3

5.1安全风险辨识.............................................................................................................................................3

5.1.1组织方式.............................................................................................................................................3

5.1.2风险点划分.........................................................................................................................................4

5.1.3辨识对象识别.....................................................................................................................................4

5.1.4安全风险类型.....................................................................................................................................4

5.1.5安全风险辨识内容.............................................................................................................................4

5.1.6辨识方法.............................................................................................................................................5

5.2安全风险评估.............................................................................................................................................5

5.2.1评估方法.............................................................................................................................................5

5.2.2安全风险等级划分.............................................................................................................................5

5.2.3重大安全风险认定.............................................................................................................................5

5.3安全风险管控措施.....................................................................................................................................6

5.4分级管控.....................................................................................................................................................6

5.4.1管控层级.............................................................................................................................................6

5.4.2管控单元.............................................................................................................................................6

5.4.3管控落实.............................................................................................................................................6

5.5管控清单.....................................................................................................................................................6

5.6安全风险分级管控考核.............................................................................................................................6

6隐患排查治理.....................................................................................................................................................7

6.1隐患分级.....................................................................................................................................................7

6.2隐患专业划分.............................................................................................................................................7

6.3排查组织.....................................................................................................................................................7

6.4隐患治理.....................................................................................................................................................7

6.4.1分级治理.............................................................................................................................................7

6.4.2治理措施.............................................................................................................................................7

6.4.3隐患治理过程管控.............................................................................................................................8

6.4.4隐患验收销号.....................................................................................................................................8

6.4.5隐患督办.............................................................................................................................................8

6.5隐患台账.....................................................................................................................................................8

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6.6隐患排查治理考核.....................................................................................................................................8

6.7不安全行为管理.........................................................................................................................................9

6.7.1不安全行为管理制度.........................................................................................................................9

6.7.2不安全行为管控.................................................................................................................................9

6.7.3不安全行为台账.................................................................................................................................9

7公告公示.............................................................................................................................................................9

7.1安全风险公告报告.....................................................................................................................................9

7.2隐患公示监督.............................................................................................................................................9

8信息平台建设.....................................................................................................................................................9

8.1基本要求.....................................................................................................................................................9

8.2深化要求...................................................................................................................................................10

8.3信息上报...................................................................................................................................................10

8.4使用考核...................................................................................................................................................10

9教育培训...........................................................................................................................................................10

9.1安全风险分级管控培训...........................................................................................................................10

9.2隐患排查治理培训...................................................................................................................................11

10持续改进.........................................................................................................................................................11

10.1持续改进类型.........................................................................................................................................11

10.1.1每日分析改进.................................................................................................................................11

10.1.2每月分析改进.................................................................................................................................11

10.1.3每季分析改进.................................................................................................................................11

10.1.4每年分析改进.................................................................................................................................11

10.2持续改进考核.........................................................................................................................................12

11文件管理.........................................................................................................................................................12

11.1资料建档.................................................................................................................................................12

11.2保存期限.................................................................................................................................................12

附录A（资料性）安全风险辨识方法..............................................................................................................13

A.1风险点划分...............................................................................................................................................13

A.2安全检查表法...........................................................................................................................................14

A.3经验分析法...............................................................................................................................................15

A.4作业危害分析法.......................................................................................................................................16

附录B（资料性）安全风险评估方法..............................................................................................................17

B.1风险矩阵法...............................................................................................................................................17

B.2作业条件危险性评价法...........................................................................................................................17

附录C（规范性）直接认定重大安全风险的情形.........................................................................................20

附录D（资料性）安全风险管控清单格式.....................................................................................................21

附录E（资料性）隐患台账格式......................................................................................................................22

参考文献...............................................................................................................................................................23

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2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由山西煤矿安全监察局和山西省应急管理厅提出并监督实施。

本文件由山西省煤矿安全生产标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：山西煤矿安全监察局、山西省应急管理厅、中国矿业大学、山西省应急管理研究

院。

本文件主要起草人：刘海红、邓维元、李爽、蔡建军、黄文升、樊建强、乔保英、贺超、王浩、杜

帅、陈昌一、黄晨晨、赵世铎、丁录仕、安志敏、吴东风、雷建华、要华伟、王珂、胡京艳、张旭东。

III

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2020

引言

本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范，结合山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制（以下简称“煤矿安全双重预防机制”）建设和实践编制。

本文件依照《山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》（晋应急发

〔2020〕39号）的基本要求，明确了煤矿安全双重预防机制运行逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨

识出的安全风险制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，管

控措施失效即成为隐患，发现隐患要进行闭环管理，定期分析隐患产生的根源，补充完善风险辨识结果

和管控措施。文中按照GB/T23694《风险管理术语》对风险管理过程的界定，以及GB/T45001《职

业健康安全管理体系要求及使用指南》的要素，设计了可持续改进的整体框架。

本文件在《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》“安全风险分级管控”和

“事故隐患排查治理”两要素要求基础上，坚持“源头治理、预防为主，突出重点、一体管理，科技支

撑、现场规范，全员参与、持续改进”四个原则，建立管理层、技术层和操作层各负其责的安全风险分

级管控责任体系，通过岗位作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风险管控延伸到岗；强化不安

全行为管理，拓展隐患排查治理范畴，细化隐患治理督办制度，使隐患治理达到闭环；深化安全管理的

系统化、标准化、信息化、智能化要求，明确煤矿安全双重预防机制运行的抓手，实现构建煤矿安全风

险分级管控和隐患排查治理双重预防体系的目标。

本文件目的在于规范山西省内煤矿安全双重预防机制建设和运行工作，通过贯彻标准规范要求，使

煤矿能够将双重预防机制与日常安全生产管理工作相结合，进一步提升山西省煤矿安全治理能力和治理

水平。

IV

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2020

煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制实施规范

1范围

本文件规定了煤矿安全双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，明确了安全风险分级管控、

隐患排查治理、信息化建设和持续改进等内容要求。

本文件适用于山西省行政区域内所有生产、建设煤矿的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防

机制工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

3术语和定义