DB61/T 1462-2021 在用自动扶梯和自动人行道安全评估规范

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目  次

前  言...............................................................................................................................................................II

1范围...................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件...............................................................................................................................................1

3术语和定义.......................................................................................................................................................1

4基本要求...........................................................................................................................................................2

5评估内容...........................................................................................................................................................2

6评估实施...........................................................................................................................................................3

7判定规则...........................................................................................................................................................4

8评估报告...........................................................................................................................................................5

附录A（资料性）评估作业指导文件编制导则..........................................................................................6

附录B（规范性）在用自动扶梯和自动人行道安全评估报告格式.........................................................7

附录C（规范性）在用自动扶梯和自动人行道安全评估内容与要求...................................................14

I

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前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由陕西省市场监督管理局提出。

本文件由陕西省特种设备标准化委员会归口。

本文件起草单位：陕西省特种设备检验检测研究院、西安特种设备检验检测院、渭南市检验检测研

究院、咸阳市特种设备检验所、陕西省特种设备协会。

本文件主要起草人：常国强、井德强、屈名胜、杨林、张艳、贺杨、孙战强、谢磊、李飞、刘张斌、

常振元、李红昌、王新辉、赵昕、辛宏斌、王治江、张永康、韩向青、黄鹏辉、刘佳吟。

本文件由陕西省特种设备检验检测研究院负责解释。

本文件首次发布。

联系信息如下：

单位：陕西省特种设备检验检测研究院

电话：029—83263511

地址：陕西省西安市咸宁西路30号

邮编：710048

II

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在用自动扶梯和自动人行道安全评估规范

1范围

本文件规定了在用自动扶梯和自动人行道安全评估的基本要求、评估内容、评估实施、判定规则和

评估报告的要求。

本文件适用于在用自动扶梯和自动人行道的安全评估。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T7024电梯、自动扶梯、自动人行道术语

GB16899—2011自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范

GB/T20438电气∕电子∕可编程电子安全相关系统的功能安全[IEC61508（所有部分）]

GB/T20900—2007电梯、自动扶梯和自动人行道风险评价和降低的方法

GB30692提高在用自动扶梯和自动人行道安全性的规范

GB/T37217—2018自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件

TSG08—2017特种设备使用管理规则

TSGT5002—2017电梯维护保养规则

TSGT7005—2012电梯监督检验和定期检验规则—自动扶梯与自动人行道

3术语和定义

GB/T7024、GB16899—2011、GB/T20900—2007和GB30692界定的以及下列术语和定义适用于本

文件。

3.1

安全评估委托方safetyassessmentconsignor

自动扶梯或自动人行道产权单位（所有人）、使用单位、管理单位以及需要对自动扶梯与自动人行

道进行安全评估的单位或个人。

3.2

安全评估safetyassessment

通过查找使用环境、设备选型、设备本体、使用管理、日常维护保养等活动中存在的风险隐患，进

行风险分析和评定，并提出合理可行的安全对策的活动。

3.3

风险隐患potentialrisk

使用环境、设备选型、设备本体、使用管理、日常维护保养中存在的危险缺陷。

3.4

故障fault

自动扶梯或自动人行道不能执行规定功能的状态。

注：故障通常是自动扶梯与自动人行道自身失效引起的，但即使失效未发生，故障也可能存在。

1

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3.5

重复性故障repetitivefault

同一部件（位）在30日内（非人为）出现达到2次以上（含2次）的同类故障。

3.6

修理repair

通过采取更换零件、加工、修配等措施，使其恢复原有的结构和功能。

3.7

改造reform

改变自动扶梯或自动人行道的额定（名义）速度、提升高度或调速方式。

3.8

报废discardasuseless

部件不能继续使用或性能指标不符合要求而失效。

3.9

日常维护保养dailymaintenance

对自动扶梯或自动人行道进行的清洁、润滑、检查、调整以及更换易损件的活动。

4基本要求

4.1从事自动扶梯和自动人行道安全评估工作的机构（以下简称评估机构）应是独立的第三方检验检

测机构，具有国家特种设备安全监督管理部门核准的自动扶梯和自动人行道监督检验或型式试验资质。

4.2评估机构应按照相关法律、法规以及本文件要求，制定包括评估程序和评估流程在内的评估作业

指导文件。评估作业指导文件编制导则见附录A。

4.3评估机构应建立制度对自动扶梯和自动人行道评估质量实施控制，并对评估结果的真实性、公正

性负责。

4.4评估机构应制定自动扶梯和自动人行道评估原始记录，原始记录内容不得少于安全评估报告规定

的内容。评估报告格式见附录B。

4.5评估机构应配备能够满足评估需求的仪器设备和工具，使用的仪器设备的测量范围和精度应满足

附录C的要求。

4.6从事安全评估工作的人员应有三年以上相关检验检测或相关专业技术工作的经历。

4.7评估小组应由三名(含）以上人员组成。评估小组组长应满足以下要求：

a)具有高级技术职称或电梯检验师（含）以上资格；

b)熟悉自动扶梯和自动人行道的技术要求和相关法规标准；

c)掌握自动扶梯和自动人行道安全评估程序和流程。

5评估内容

5.1使用管理

使用管理的安全评估应包括以下内容：

a)使用登记证；

b)日常维护保养（以下简称维保）合同；

c)机构及人员情况；

d)特种设备安全与节能技术档案；

e)安全节能管理制度和操作规程；

f)维保与自行检查情况；

g)安全警示标识情况；

2

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h)定期检验检测情况；

i)隐患排查与异常处理情况；

j)应急预案与事故处理情况。

5.2维保

维保的安全评估应包括以下内容：

a)维保单位及人员资质条件；

b)维保计划与方案；

c)维保单位履行职责义务情况；

d)救援及时性；

e)自行检查情况；

f)维保效能。

5.3设备本体

设备本体的安全评估应包括以下内容：

a)电气系统；

b)驱动装置系统；

c)支撑结构（桁架）和围板；

d)梯级（踏板或胶带）系统；

e)扶手装置；

f)扶手带系统；

g)出入口系统；

h)机房、驱动站和转向站；

i)试验与功能测试；

j）专项评估项目（必要时）。

5.4运行环境

运行环境的安全评估应包括以下内容：

a)使用条件；

b)设备选型。

6评估实施

6.1受理

6.1.1评估机构受理安全评估委托时，应核查以下资料：

a)安全评估委托书；

b)使用登记资料；

c)产品质量证明文件、安装改造修理监督检验报告及最近一次的定期检验检测报告、加装或者更

换的安全保护装置或者主要部件产品质量证明文件、型式试验证书；

d)最近一次定期自行检查报告；

e)最近一年维保、故障、急修等记录。

6.1.2评估机构接到委托后，应在5个工作日内对安全评估委托方提供的资料进行核查，并做出是否

受理的决定。

6.1.3决定受理的，评估机构应与安全评估委托方签署安全评估委托协议；不予受理的，应书面告知

安全评估委托方理由。

6.2现场评估

6.2.1评估要求

6.2.1.1评估现场应放置表明正在进行评估的警示标识，并在出入口设置围栏。

3

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6.2.1.2特殊情况下，现场的温度、湿度、电压、环境空气条件等应符合设计文件的要求。

6.2.1.3对于不具备现场评估条件的，或者继续评估可能造成危险，可以终止评估，并向安全评估委

托方书面说明原因。

6.2.1.4自动扶梯和自动人行道本体状况、运行环境等评估应在使用现场进行。

6.2.1.5安全评估委托方应安排相关的专业人员配合评估机构实施评估。

6.2.1.6现场评估时，评估人员应配备和穿戴必需的防护用品。

6.2.2评估实施

6.2.2.1评估人员应按照评估内容和评估作业指导文件的规定进行评估，并按照现场情况做好原始记

录。

6.2.2.2评估小组应在现场评估结束后10个工作日内，根据评估原始记录和本文件规定的判定规则分

析使用及安全状况，完成数据处理工作，形成评估结论。

7判定规则

7.1伤害的严重程度

伤害的严重程度见表1。

表1严重程度

严重程度说明

1—高死亡、系统损失或严重的环境损害

2—中严重损伤、严重职业病、主要的系统或环境损害

3—低较小损伤、较轻职业病、次要的系统或环境损害

4—可忽略不会引起伤害、职业病及系统或环境的损害

7.2伤害发生的概率

伤害发生的概率等级见表2。

表2概率等级

概率等级说明

A—频繁在使用寿命内很可能经常发生

B—很可能在使用寿命内很可能会发生数次

C—偶尔在使用寿命内很可能至少发生一次

D—极少未必发生但在使用寿命内可能发生

E—不大可能在使用寿命内很不可能发生

F—几乎不可能概率几乎为零

7.3风险等级

风险等级见表3。

表3风险等级

严重程度

概率等级

1—高2—中3—低4—可忽略

A—频繁1A2A3A4A

B—很可能1B2B3B4B

C—偶尔1C2C3C4C

D—极少1D2D3D4D

E—不大可能1E2E3E4E

F—几乎不可能1F2F3F4F

示例：如果严重程度和概率等级分别评估为“1”等和“B”等，则风险等级为“1B”。

7.4风险评定

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风险等级对应的风险类别见表4。

表4风险类别

风险类别风险等级采取的措施

Ⅰ1A,1B,1C,1D,2A,2B,2C,3A,3B需要采取保护措施以降低风险

Ⅱ1E,2D,2E,3C,3D,4A,4B需要采取合适措施降低风险，如有需要可复查

Ⅲ1F,2F,3E,3F,4C,4D,4E,4F不需要任何行动

7.5综合安全状况等级判定

a)风险类别赋值见表5；

表5风险类别赋值

风险类别ⅠⅡⅢ

值012

b)综合安全状况得分可按照公式1计算：

n

0,ifvi0

i1

Dn

v

in

i1100,ifv0

i

2ni1.................................................................(1)

式中：

D——综合安全状况得分；

n——所有进行评估的风险情节的个数；

——对应于第个风险情节的风险类别的取值（=1,…,）。

viiin

c)综合安全状况得分对应的综合安全状况等级见表6。

表6综合安全状况等级

综合安全状况得分D00＜D≤8585＜D≤9595＜D

综合安全状况等级四级三级二级一级

8评估报告

8.1评估报告应根据客观、公正、真实的原则，结合评估情况给出评估结论及建议，文字应简洁、准

确。

8.2评估报告的格式见附录B，必要时可根据实际评估内容进行相应删减。

8.3评估报告的结论页应有评估小组成员、组长、编制、审核、批准人员的签字和评估机构的专用章

或公章。

8.4评估机构应在现场评估结束后20个工作日内，向安全评估委托方出具安全评估报告。

8.5评估机构应将安全评估报告归档保存，保存期至少为5年。

5

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AA

附录A

（资料性）

评估作业指导文件编制导则

A.1评估作业指导书（工艺）

A.1.1目的

A.1.2范围

A.1.3编制依据

A.1.4术语与定义

A.1.5工作流程

A.1.6评估人员与仪器设备

A.1.7评估程序

A.1.8评估内容与要求

A.1.9评估结论的判定规则

A.1.10评估结论及建议

A.1.11报告出具

A.1.12异议处理

A.1.13资料归档

A.1.14相关文件

A.1.15相关记录

A.2评估记录和报告

A.2.1评估记录

A.2.2评估报告

A.3评估记录和报告填写规则

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BB

附录B

（规范性）

在用自动扶梯和自动人行道安全评估报告格式

文件编号：

报告编号：

在用自动扶梯和自动人行道安全评估报告

安全评估委托方：

设备代码：

设备类别：

设备品种：

评估机构名称：

评估日期：

（评估机构名称）

7

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注意事项

1.本报告依据《在用自动扶梯和自动人行道安全评估规范》制定，适用于在用自动扶梯和自动人行

道安全评估。

2.本报告应当由计算机打印输出，修改无效。

3.本报告无评估人员、审核人员、批准人员签字和评估机构的专用章或者公章无效。

4.安全评估委托方对所提供资料的真实性、有效性负责。

5.安全评估委托方对本报告结论如有异议，请在收到报告书之日起15日内，向评估机构提出书面意

见。

6.在任何情况下，若需引用本报告中的结果或数据都应保持其本来的意义，不得擅自增加、修改、

伪造或掩盖事实。

7.安全评估是针对本台自动扶梯或自动人行道当时状况可能存在的相关风险提出的改进建议，不能

取代日常的使用管理、维护保养及国家规定的定期检验检测。

8.本报告中给出的评估意见仅对被评估自动扶梯或自动人行道的当时状况有效，当评估后自动扶梯

或自动人行道设备本体及运行环境出现任何变更时，本评估报告中涉及的相关项目和结论都不再适用。

9.建议使用单位、维护保养单位对本报告提出的对策与措施予以重视，加强日常管理，进行经常性

的检查，对对策与措施中需改进的要求予以落实。

10.为保证安全评估委托方利益，本报告仅提供给安全评估委托方，不向第三方提供。

11.本报告一式二份，由评估机构、安全评估委托方分别保存。

评估机构地址：

联系电话：

传真号码：

网址&邮箱：

邮政编码：

8

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表B.1在用自动扶梯和自动人行道安全评估报告

报告编号：

使用单位名称

设备使用地点

使用单位

使用登记证编号

统一社会信用代码

安全管理人员单位内编号

制造单位名称制造日期

产品编号规格型号

维护保养单位名称

名义速度m/s名义宽度mm

设备技

倾斜角输送能力

术参数°P/h

提升高度m使用区长度m

评估依据

主要评估

仪器设备

评估结论a

备注

评估人员组长

现场评估日期

编制：日期：

评估机构：

审核：日期：

（评估机构公章或专用章）

批准：日期：

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报告编号：

序号系统相关项目风险类别评估结果需采取措施备注

第一部分：使用管理及日常维护保养

1.1.1使用登记证—

1.1.2日常维护保养合同—

1.1.3机构及人员情况—

1.1.4特种设备安全与节能技术档案—

1.1.5安全节能管理制度和操作规程—

1.1

1

使用管理

1.1.6维保与自行检查情况—

1.1.7安全警示标识情况—

1使用

1.1.8定期检验检测情况—

管理及

日常维

1.1.9隐患排查与异常处理情况—

护保养

1.1.10应急预案与事故处理情况—

1.2.1维保单位及人员资质条件—

1.2.2维保计划与方案—

1.21.2.3维保单位履行职责义务情况—

2日常维护

保养1.2.4救援及时性—

1.2.5自行检查情况—

1.2.6维保效能—

第二部分：设备本体

2.1.1零件状况Ⅱ

32.1电动机2.1.2电动机底座固定Ⅰ

2.1.3绝缘电阻Ⅰ

2.2.1电气绝缘Ⅱ

42.2控制柜

2.2.2控制柜柜体Ⅰ

52.3电气绝缘Ⅱ

2电气

系统

62.4主开关Ⅱ

72.5接地Ⅱ

82.6断错相保护Ⅲ

92.7导线和电缆Ⅰ

102.8触电保护Ⅰ

112.9静电防护装置Ⅲ

10

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序号系统相关项目风险类别评估结果需采取措施备注

2.10.1接触器（继电器）Ⅰ

122.10电子元2.10.2变频器、变压器Ⅰ

器件

2.10.3印制电路板、可编程控制器（PLC）Ⅰ

132.11传感器和检测开关Ⅱ

2.12.1检修控制装置的设置Ⅱ

2.12检修控

14

制装置

2.12.2检修控制装置的操作Ⅱ

152.13紧急停止装置Ⅱ

162.14故障情况（含机械故障）Ⅱ

173.1减速箱Ⅰ

3.2工作制动3.2.1制动器设置Ⅰ

18

器

3.2.2工作状况Ⅰ

193.3制动器松闸故障保护Ⅰ

203.4附加制动器Ⅱ

213.5手动盘车装置（如有）Ⅱ

223.6驱动链（主机）Ⅰ

3驱动

23装置系3.7链轮Ⅰ

统

243.8弹性联轴器Ⅱ

253.9驱动皮带（如有）Ⅱ

3.10.1梯级和踏板的链条Ⅱ

3.10梯级（踏

263.10.2驱动轴和轴承Ⅱ

板）的驱动

3.10.3张紧装置Ⅰ

273.11胶带的驱动Ⅱ

283.12超速保护和非操纵逆转保护Ⅰ

294.1支撑结构（桁架）及主要连接件Ⅱ

304.2空间清扫Ⅱ

4支撑

31结构4.3围板Ⅱ

（桁

32架）和4.4外装饰板Ⅱ

围板

4.5.1设置Ⅱ

4.5检修盖板

33

和楼层板4.5.2状况Ⅱ

345梯级5.1梯级（踏板或胶带）Ⅱ

（踏板

35或胶5.2梯级间或踏板间间隙Ⅰ

11

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序号系统相关项目风险类别评估结果需采取措施备注

36带）系5.3梯级定界线Ⅰ

统

375.4梯级（踏板或胶带）与围裙板之间的间隙Ⅰ

385.5梯路导轨Ⅱ

5.6.1梳齿板Ⅰ

395.6梳齿板

5.6.2梳齿板保护Ⅰ

405.7梯级链滚轮和梯级随动滚轮Ⅰ

415.8梯级或踏板的下陷保护Ⅰ

425.9梯级或踏板的缺失保护Ⅰ

436.1围裙板防夹装置Ⅰ

446扶手6.2围裙板Ⅰ

装置

456.3护壁板Ⅱ

466.4内、外盖板Ⅱ

477.1扶手带外缘距离