DB42/T 2124-2023 市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范

ICS03.160

CCSA00

DB42

湖北省地方标准

DB42/T2124—2023

市场监管领域“双随机、一公开”监管

工作规范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof"two

randomselectionsandoneinformationalpublicity"inthefieldof

marketsupervision

2023-11-30发布2024-01-01实施

湖北省市场监督管理局发布

DB42/T2124—2023

目次

前言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4总则...............................................................................1

5组织方式...........................................................................2

6工作基础...........................................................................2

7监管实施...........................................................................4

8结果运用...........................................................................8

9协同联动...........................................................................8

附录A（资料性）单一部门随机抽查事项清单.............................................9

附录B（资料性）跨部门联合抽查事项清单..............................................10

附录C（资料性）监管实施流程........................................................11

附录D（资料性）“双随机、一公开”抽查实地检查记录表..................................12

附录E（资料性）抽查工作情况汇总表..................................................13

参考文献.............................................................................14

I

DB42/T2124—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由荆州市市场主体信用信息中心提出。

本文件由湖北省市场监督管理局归口。

本文件起草单位：荆州市市场主体信用信息中心、湖北省产品质量监督检验研究院荆州分院、湖北

省市场监督管理局信用监管处。

本文件主要起草人：陈彬、江山、李辉、尤文思、向家宜、陈亮。

本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省市场监督管理局，电话：02788701990，邮箱：

hbqyxyc@163.com，对本文件的有关修改意见建议请反馈至荆州市市场主体信用信息中心，电话：

07168815693，邮箱：Jzxyxxzx@163.com。

III

DB42/T2124—2023

市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范

1范围

本文件规定了市场监管领域“双随机、一公开”监管工作的总则、组织方式、工作基础、监管实施、

结果运用和协同联动。

本文件适用于具有行政监督检查职责的政府部门或受委托的相关组织（以下简称“部门”）在市场

监管领域对检查对象开展“双随机、一公开”监管工作，对市场监管领域以外的检查对象实施“双随

机、一公开”监管工作也可参照使用。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

市场监管领域fieldofmarketsupervision

适用于承担市场监管职能的部门对市场主体及其行为，行使限制、约束等直接干预行为等行政措施

的范围总和。

检查对象inspectionobject

企业、个体工商户、农民专业合作社，其他主体、事业单位、社会团体等以及产品、项目、行为等。

双随机、一公开tworandomselectionsandoneinformationalpublicity

市场监管领域各部门根据抽查事项清单制定抽查工作计划，随机抽取监管对象，随机抽取执法检查

人员，对检查对象进行检查，并及时公开检查结果。

跨部门联合抽查thejointsupervisionandinspectionofcross-governmentagencies

由确定的部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。

抽查比例ratioofsupervisionandinspection

根据市场监管领域监管工作需要，确定的应监管对象与同类市场监管对象之间的占比。

4总则

开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。

除下列情形外，法律法规规章规定的市场监管领域监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进

行，不应随意对检查对象开展监督检查：

a)法律法规规章对监督方式有明确规定的；

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b)国务院、国务院各部委、省人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；

c)直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域，依法依规实行全覆盖的重点监

管方式的；

d)食品、药品、特种设备、产品质量等涉及人身健康和生命安全的；

e)被投诉举报涉嫌违法违规的；

f)突发性事件的；

g)上级交办、督办案件的；

h)在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；

i)其他部门移交案件线索的。

除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查情况应向社

会公开。

应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导检查对象合法经营、诚实守信。

5组织方式

市场监管领域“双随机、一公开”监管组织方式分为：

a)单一部门随机抽查：抽查工作全过程由单一部门自行组织和实施；

b)跨部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上部门共同实施，根据综合监管“一件事”

的工作要求，构建高效率的跨部门协同监管机制，实现综合查一次的目标，跨部门联合抽查又

可分为：

1)综合性跨部门联合抽查：市场监管、生态环境保护、交通、文化旅游和城市管理等综合执

法检查由政府确定的部门牵头，其他相关部门参与；

2)行业性或专门领域跨部门联合抽查：由行业主管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部

门参与。

根据管辖权限，属于上级部门管辖的检查对象可委托下级部门实施；上级委托下级部门实施，下

级部门应按属地管理原则落实监管责任。

对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。

6工作基础

制定随机抽查事项清单

6.1.1单一部门随机抽查事项清单

应依据法律法规规章的规定，全面梳理本部门的监管事项，确定随机抽查事项清单。

随机抽查事项清单包括抽查项目、抽查对象、事项类别、检查方式、检查主体、检查依据，

见附录A。

随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、层级监督权限的调整、上级部门确定的规

则等实际情况进行动态调整，并及时通过相关网站和平台向社会公开。

6.1.2跨部门联合随机抽查事项清单

对同一检查对象的随机抽查事项涉及两个或两个以上部门的，由各部门依据法律法规的规定

和各自职能明确随机抽查事项，由牵头部门负责梳理汇总随机抽查事项清单。

跨部门联合随机抽查事项清单由省级统一制定，市、县级执行省级部门联合抽查事项清单。

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需要增加部门联合随机抽查事项清单的，同级市场监管联席会议办公室负责梳理汇总后报

同级政府批准后方可实施。

跨部门联合随机抽查事项清单包括抽查领域、抽查事项、检查对象、发起部门、配合部门等

要素，见附录B。

随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、层级监督权限的调整、上级部门确定的规

则等实际情况进行动态调整，并及时通过相关网站和平台向社会公开。

调整后的跨部门联合随机抽查事项清单，同级市场监管联席会议办公室梳理汇总后，报同级

政府批准后方可实施，并向社会公开。

建立检查对象名录库

6.2.1应按照法定职权建立检查对象名录库。

6.2.2政府确定的牵头部门可建立跨部门联合随机抽查检查对象名录库，实行统一管理和调整。

6.2.3检查对象名录库应记录以下内容：

a)检查对象名称；

b)统一社会信用代码；

c)住所（经营场所）；

d)法定代表人（负责人）；

e)标签（行业）。

6.2.4可根据工作实际增加以下内容：

a)检查对象规模；

b)检查对象类型；

c)联系电话；

d)联络人；

e)风险等级；

f)信用状况

g)其他

6.2.5可根据检查对象的行业类别、所在区域、风险等级和信用状况等进行分类管理，对需要重点监

管的检查对象单独建立行业性或专业领域名录库。

6.2.6应根据检查对象设立、变更、注销等情况，对检查对象名录库进行及时更新和动态维护。

建立执法检查人员名录库

6.3.1应按照监管层级、行政区域划分和执法类别特点，建立和完善执法检查人员名录库。

6.3.2执法检查人员名录库应记录以下内容：

a)姓名；

b)性别；

c)出生日期；

d)执法证号；

e)手机号；

f)职级；

g)民族；

h)最高学历；

i)执法人员性质；

j)是否监督人员；

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k)状态。

6.3.3应对执法检查人员名录库进行及时更新和动态维护。

抽查比例

6.4.1抽查比例可根据随机抽查事项进行设定：

抽查分为重点抽查事项和一般抽查事项。

重点检查事项抽查比例不设上限，但应严格控制事项数量。

一般检查事项抽查比例应根据监管实际情况严格设置上限。

制定工作细则

6.5.1应制定和完善本部门的随机抽查事项工作细则或指引，明确抽查主体、抽查程序、抽查方式、

抽查内容、处理