T/CAEE 019-2025 锂电池产品供应链风险管理导则

本文件规定了锂电池产品供应链的风险管理原则、风险管理过程、风险控制措施。 本文件适用于新能源汽车动力电池、储能电池以及电动工具消费类电池等锂电池产品供应链全生命周期的主要活动和管理决策的风险管理，可由单个组织实施，也可通过产业链上下游协同机制发起实施。 4风险管理原则 为提升锂电池产品供应链的安全性、稳定性和可持续性，风险管理应遵循以下原则： a)完整性：确保供应链环节信息与过程真实一致，建立追溯和控制机制，实现全过程可追溯和有效管控； b)系统性：从全生命周期和全链条的角度识别和评估风险，统筹考虑上游资源保障、中游制造能力、下游应用安全及回收利用，实现供应链的整体优化与风险联动管理； c)合规性：依据信息、数据和模型开展监测、分析和预警，确保风险管理过程透明、科学、可验证，满足相关法律法规和行业规范要求； d)协同性：强化供应链上下游主体间的沟通协作，推动企业、科研机构、行业组织与监管部门的信息共享和联动治理，提升供应链整体风险防控能力； e)可持续性：关注国际主要市场在绿色低碳、可追溯和责任供应链等方面的要求，强化环境与社会责任管理，降低因国际贸易规则变化带来的供应链合规和准入风险。 5风险管理过程 概述 锂电池产品供应链风险管理过程包括背景分析、风险评估、风险应对、风险监督与检查、风险沟通与记录五个基本步骤，见图1。锂电池产品供应链风险管理既可以构建独立的管理过程，也可分散嵌入到供应链生命周期各主要环节中实施，包括上游原材料采购与冶炼、中游关键材料及电芯制造、下游模组与系统集成、终端应用，以及退役回收与梯次利用等环节。 本文件的附录A提供了供应链风险管理实施示例，可供组织在开展相应管理活动时参考。 背景分析 5.2.1范围边界 范围边界是风险管理活动所覆盖的环节和对象，包括以下方面： a)组织战略、业务目标及其与能源转型、绿色发展相关的定位，以及相应的供应链风险管理目标、管理架构和协作模式； b)组织在质量、安全、环境等方面的既有管理流程； c)供应链风险管理策略，包括采购、供应商管理、物流安全、产品质量控制、循环利用及合规管理； d)内部和外部利益相关者的价值诉求、风险偏好与责任要求； e)供应商信息，包括资质、信用、履约能力、安全状况、地理分布及供应连续性； f)供应链在资金、人力、技术、产能和基础设施等方面的能