T/CASTEM 1014-2023 科技成果转化风险评估指南

ICS0308001

CCSA.16.

团体标准

T/CASTEM1014—2023

科技成果转化风险评估指南

Guideforriskevaluationofscienceandtechnologyachievementstransformation

2023-08-01发布2023-08-01实施

中国科技评估与成果管理研究会发布

中国标准出版社出版

T/CASTEM1014—2023

中国科技评估与成果管理研究会是国家科学技术部主管国家民政部登记注册的全国

(CASTEM)、

性一级社团组织为满足市场需要促进科技评估与成果转移转化依据中华人民共和国标准化法

。,,《》

团体标准管理规定中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作本团体成员和相关领域

《》,。

组织及个人均可提出制修订标准的建议并参与有关工作

,CASTEM。

标准按中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法制定和管理

CASTEM《》。

在本文件实施过程中如发现需要修改或补充之处请将意见和有关资料反馈至中国科技评估与成

,,

果管理研究会以便修订时参考

,。

本文件版权归中国科技评估与成果管理研究会所有除了用于国家法律或事先得到中国科技评估与成果管理研究

。

会正式授权或许可外不许以任何形式复制本文件

,。

中国科技评估与成果管理研究会地址北京市海淀区中关村南大街号农科四路号楼东段中国科技评估与成

:1233,

果管理研究会

邮政编码电话传真

:100081:010-62169251:010-62161171

网址电子信箱

::tb_castem@

T/CASTEM1014—2023

目次

前言

…………………………Ⅲ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

评估原则

4…………………2

评估指标与权重

5…………………………2

评估程序

6…………………4

评估结果及应用

7…………………………5

附录资料性不同科技成果转化方式的风险评估指标权重

A()………6

附录资料性科技成果转化风险评估申请表

B()………7

参考文献

………………………8

Ⅰ

T/CASTEM1014—2023

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国科技评估与成果管理研究会提出并归口

。

本文件起草单位中国标准化研究院安徽三祥技术咨询有限公司科技部科技评估中心中国技术

:、、、

交易所有限公司安徽省质量和标准化研究院安徽创新馆合肥工业大学

、、、。

本文件主要起草人苏宏宇侯韩芳马玉平韩冰杨丽张雪飞昝婷婷王子兴郑鹰陈观星

:、、、、、、、、、、

戴继勇杨阳徐红张萌陈林陈昕王倩张晓安崔鹏朱晓勇

、、、、、、、、、。

Ⅲ

T/CASTEM1014—2023

科技成果转化风险评估指南

1范围

本文件确立了科技成果转化风险评估的评估原则给出了评估指标与权重评估程序和评估结果及

,、

应用的说明

。

本文件适用于科技成果持有方或成果需求方委托开展的科技成果转化风险评估

。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

风险管理术语

GB/T23694—2013

科技成果经济价值评估指南

GB/T39057—2020

科技评估基本术语

GB/T40148—2021

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于

GB/T23694—2013、GB/T39057—2020、GB/T40148—2021

本文件

。

31

.

科技成果scienceandtechnologyachievements

通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果

。

来源

[:GB/T39057—2020,2.1]

32

.

科技成果转化scienceandtechnologyachievementstransformation

为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验开发应用推广直至形成新技术新工艺新材

、、、、、

料新产品发展新产业等活动

、,。

33

.

风险risk

不确定性对目标的影响

。

注1影响是指偏离预期可以是正面的和或负面的

:,/。

注2目标可以是不同方面如财务健康与安全环境等和层面如战略组织项目产品和过程等的目标

:(、、)(、、、)。

注3通常用潜在事件后果或者两者的组合来区分风险

:、。

注4通常用事件后果包括情形的变化及事件发生可能性的组合来表示风险

:()。

注5不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态

:。

来源

[:GB/T23694—2013,2.1]

34

.

风险评估riskevaluation

遵循一定的原则运用规范的程序和科学的方法对特定活动中的风险类型发生的可能性潜在后