T/AIMC 005-2022 企业经营风险标签编码规范

ICS35.040

CCSA24

AIMC

中国自动识别技术协会团体标准

T/AIMC005—2022

企业经营风险标签编码规范

Codingrulesforenterprisesoperationrisktags

2022-10-31发布2022-11-01实施

中国自动识别技术协会  发布

T/AIMC005—2022

目次

前言..................................................................................II

引言...................................................................................1

1范围.................................................................................2

2规范性引用文件.......................................................................2

3术语和定义...........................................................................2

..................................................................................2

..................................................................................2

4企业经营风险特征.....................................................................2

企业基础属性信息.................................................................2

企业行为特征信息.................................................................2

企业监管状态信息.................................................................2

企业关联信息.....................................................................2

企业社会评价信息.................................................................2

5企业经营风险特征标签编码规则.........................................................2

组成.............................................................................2

编码规则.........................................................................3

6企业经营风险特征标签体系.............................................................3

企业基础属性信息.................................................................3

企业行为特征信息.................................................................4

企业监管状态信息.................................................................5

企业关联信息.....................................................................6

企业社会评价信息.................................................................7

7企业经营风险特征标签对应的计算规则...................................................7

附录A（规范性）企业经营风险特征标签体系编码表..........................................8

I

T/AIMC005—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国物品编码中心和红盾大数据（北京）有限公司提出并归口。

本文件起草单位：中国物品编码中心、红盾大数据（北京）有限公司、中胜信用管理有限公司、河

南省企业评价协会。

本文件主要起草人：周洪美、杜景荣、胡宽华、杜子芳、李建刚、陈云蕾、杨培培。

II

T/AIMC005—2022

引言

在《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕

5号）中提出“要求实施信用风险分类监管，针对突出问题和风险开展双随机抽查，提高监管精准性”，

《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6

号）中明确要求“市场监管系统全面实施企业信用风险分类管理，有效实现企业信用风险监测预警”，

准确识别企业风险无论是对政府管理、市场交易还是企业治理均有重要的意义。从市场监管角度评价企

业经营风险有助于更好的开展企业信用风险分类监管，但如何表征企业风险尚无相关标准，因此通过建

立企业经营风险标签体系和编码规范有助于对企业进行标准化、规范化的风险评价。该团体标准将对企

业经营风险特征进行标签化、规范化、编码化，形成以预警防控为特征的企业经营风险监管标签体系，

有助于受监管企业经营风险管理的顶层设计。本标准的制定有助于监管部门依照标准明确风险管理职责,

将风险责任落实到企业监管的各个层面，提升企业利益相关者的信心和信任，能够为市场监管领域智慧

监管、信用监管的应用提供技术支撑。

1

T/AIMC005—2022

企业经营风险标签编码规范

1范围

本文件规定了企业经营风险特征、企业经营风险特征标签编码规则、企业经营风险特征标签体系及

企业经营风险特征标签对应的计算规则。

本文件适用于与企业经营风险标签编码有关联的各有关监管部门，以及参与信息维护的各技术部门

和组织。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

企业经营风险enterprisesoperationrisk

企业经营过程中出现的违反相关监管要求等行为的可能性。

标签tag

对企业经营风险各影响因素进行量化并分组，以关键词的形式反映各个影响因素的特征信息。

4企业经营风险特征

企业基础属性信息

包含企业规模、企业年龄、企业背景等基础特征信息。

企业行为特征信息

包含企业准入许可、登记备案、年报公示、经营状况、纳税社保、知识产权等方面的行为信息。

企业监管状态信息

包含行政检查、行政处罚、诉讼信息、经营异常、黑名单、失信被执行人、信用信息等方面的信息。

企业关联信息

包含企业相关人员违法失信信息和关联企业违法失信信息。

企业社会评价信息

包含投诉举报、舆情评价和社会关注度等信息。

5企业经营风险特征标签编码规则

组成

标签码由类别码、一级类目码层层递进而形成的，共由8字符和数字组成。

2

T/AIMC005—2022

编码规则

5.2.1类别码

由2位大写英文字母组成，是对企业经营风险特征中企业基础属性信息、企业行为特征信息、企业

监管状态信息、企业关联信息、企业社会评价信息进行的编码，见表1。

表1类别码

类别码类别名称英文名称

EB企业基础属性信息EnterprisesBasicInformation

ED企业行为特征信息EnterprisesDynamicInformation

RE企业监管状态信息EnterprisesRegulationInformation

CREnterprisesCorrelatedRelationship

企业关联信息

Information

SEEnterprisesSocialEvaluation

企业社会评价信息

Information

5.2.2一级类目码

在类别码的基础上增加2位阿拉伯数字，由4位字母数字组成，是对类别码名称所对应信息特征的编

码，一般采取从01开始的顺序位编码方法，示例见表2。

表2一级类目码示例表

类别码及名称一级类目码一级类目名称

EB企业基础属性信息EB01企业规模

EB企业基础属性信息EB02企业年龄

ED企业行为特征信息ED01许可和准入事项

5.2.3标签码

是对一级类目码的下一层特征信息细化，在一级类目码的基础上增加4位数字（一般采用顺序位编

码方法），由8位字母数字组成，示例见表3。

表3标签码示例表

类别码及名称一级类目码及名称标签码标签名称

EB企业基础属性信息EB01企业规模EB010001非投资类企业注册资本很大且无收入

EB企业基础属性信息EB01企业规模EB010002吊销企业法定代表人认董监高

ED企业行为特征信息EB02企业年龄EB020001新成立企业

6企业经营风险特征标签体系

企业基础属性信息

6.1.1企业规模

从法人股东数、对外投资企业数、分支机构数等方面衡量企业规模，对统计时点下的各指标值进行

统计。主要标签如下：

EB010001非投资类企业注册资本很大且无收入

EB010002已经吊销企业的法定代表人任董监高

EB010003重复登记企业

EB010004企业法人股东数较多

EB010005对外投资企业数较多

EB010006分支机构数较多

3

T/AIMC005—2022

6.1.2企业年龄

以年为单位统计企业成立日期距统计日期时长。主要标签如下：

EB020001新成立企业

EB020002企业成立小于3年

6.1.3企业背景

从法定代表人年龄、短期内异常增长行业等方面衡量企业背景，对统计时点下的各指标值进行统计，

其中短期内异常增长行业根据三个月内企业数量异常增长情况进行判别。主要标签如下：

EB030001法定代表人年龄极大

EB030002法定代表人年龄极小

EB030003短期内异常增长行业

企业行为特征信息

6.2.1许可和准入事项

从许可证过期或失效、严重虚假承诺取得许可、营业执照过期或失效等方面衡量企业准入许可动态，

对统计时点下目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：

ED010001许可证过期或失效

ED010002严重虚假承诺取得许可

ED010003营业执照过期或失效

6.2.2登记备案

从董监高（指企业董事、监事、高级管理人员等企业重要人员）多公司任职、注册资本实缴比例、

法定代表人频繁、企业名称频繁变更、登记住所频繁变更、经营范围频繁变更、注册资本大幅增长或减

少、登记事项变更次数、一人多企、一址多照等方面衡量企业登记备案动态，对统计时点下或统计时段

内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：

ED020001董监高多公司任职

ED020002企业经营两年以上注册资本无实缴

ED020003法定代表人频繁变更

ED020004企业名称频繁变更

ED020005登记住所频繁变更

ED020006经营范围频繁变更

ED020007注册资本显著突增

ED020008三年内登记事项频繁变更

ED020009一人注册多家企业

ED020010同一地址注册多家企业

ED020011最近一年频繁变更

6.2.3年报公示

从是否按时年报、年报是否全零申报、年报数据填报异常、逻辑关系异常、财务数据是否公示等方

面衡量企业年报公示动态，对统计时点下目标企业的状态进行统计。主要标签如下：

ED030001未按时报送年报

ED030002未在本年报送年报

ED030003年报全0申报

ED030004年报中收入填报异常

ED030005年报中资产填报异常

ED030006年报中利润填报异常

ED030007年报中人员填报异常

ED030008年报中纳税填报异常

ED030009上报数据逻辑异常

4

T/AIMC005—2022

ED030010财务数据未公示

ED030011利润填报过大数值

ED030012人员填报过大数值

ED030013纳税总额填报过大数值

6.2.4即时信息公示

统计目标企业是否按照规定时间内公示即时信息数据。主要标签如下：

ED040001未按时公示即时信息

6.2.5经营状况

从企业账户开销户信息、年报经营状态、企业破产重组、企业破产清算、亏损情况、资产负债情况

等方面衡量企业经营动态，对统计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：

ED050001企业账户已销户

ED050002年报显示已停业歇业

ED050003企业已破产重组

ED050004企业已破产清算

ED050005严重亏损

ED050006企业亏损

ED050007多次亏损

ED050008严重资不抵债

ED050009资不抵债

ED050010多次资不抵债

ED050011企业风险评分增幅过大

ED050012企业快速扩张

ED050013注册资本很大但无资产

ED050014最近3个月有过动产抵押

ED050015异常多地任职

6.2.6股权出资、冻结

从股权出资情况、股权冻结情况等方面衡量股权出资及动态动态，对统计时段内目标企业的指标值

进行统计。主要标签如下：

ED060001三年内股权出质数量或比例过高

ED060002三年内有过股权冻结

ED060003最近3个月有过股权冻结

6.2.7认证事项

从管理体系认证或服务认证情况、产品认证情况及被撤销证书情况等方面衡量认证事项动态，对统

计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：

ED070001三年内因质量或诚信原因被撤销多个认证证书

6.2.8纳税、缴纳社保费

从纳税申报、纳税状态、社保参加情况及欠费情况等方面衡量纳税社保动态，对统计时点下或统计

时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：

ED080001未开展纳税申报

ED080002纳税非正常户

ED080003未正常参加养老保险、失业保险、工伤保险

ED080004三年内企业社保多次欠费

企业监管状态信息

6.3.1经营异常

5

T/AIMC005—2022

从列异状态、列异次数等方面衡量企业经营异