DB37/T 4026-2020 食用农产品可追溯供应商评价准则

ICS03.120.20

A00

DB37

山东省地方标准

DB37/T4026—2020

食用农产品可追溯供应商评价准则

Evaluationcriteriafortraceablesuppliersofedibleagriculturalproducts

2020-07-09发布2020-08-09实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4026—2020

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4评价原则..........................................................................2

5资质条件..........................................................................2

5.1受评价方......................................................................2

5.2评价机构......................................................................2

6评价程序..........................................................................2

6.1基本要求......................................................................2

6.2受理评价申请..................................................................3

6.3启动评价......................................................................3

6.4文件初评......................................................................3

6.5现场评价......................................................................3

6.6产品送检......................................................................6

6.7评价决定......................................................................6

7监督评价..........................................................................6

附录A（规范性附录）食用农产品可追溯供应商现场评价指标..............................7

参考文献............................................................................13

I

DB37/T4026—2020

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省商务厅提出、归口并组织实施。

本标准起草单位：山东省标准化研究院、山东省消费者协会、山东浪潮质量链科技有限公司、德州

中农农业研究院。

本标准主要起草人：王玎、吴菁、王云鹏、王亚楠、王志恒、梁厚广、商广勇、朱作武、曹成坤、

李瑞兆。

II

DB37/T4026—2020

食用农产品可追溯供应商评价准则

1范围

本标准规定了食用农产品可追溯供应商评价的原则、资质条件、评价程序和监督评价。

本标准适用于评价机构组织开展食用农产品可追溯供应商评价，组织进行自我评价时可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000—2016质量管理体系基础和术语

GB/T38155—2019重要产品追溯追溯术语

NY/T391绿色食品产地环境质量

NY/T658绿色食品包装通用准则

NY/T1056绿色食品贮藏运输准则

DB37/T4027食用农产品可追溯供应商通用规范果蔬

3术语和定义

GB/T19000—2016、GB/T38155—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，

以下重复列出了GB/T19000—2016、GB/T38155—2019中的一些术语和定义。

3.1

食用农产品edibleagriculturalproducts

通过种植、养殖（屠宰）、采收、捕捞等产生，未经加工或经简单加工，供人食用的农产品。包括

果蔬、畜牧类产品、水产品等。

注：改写GB/T29372—2012，定义3.1。

3.2

组织organization

为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

[GB/T19000—2016，定义3.2.1]

3.3

追溯单元traceabilityunit

需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产

品或同一品类产品。

[GB/T38155—2019，定义2.4]

1

DB37/T4026—2020

3.4

受评价方evaluatedorganization

被评价的组织。

注：改写GB/T19000—2016，定义3.13.12。

3.5

可追溯供应商traceablesuppliers

经评价所提供的食用农产品符合本标准要求的供应商。

4评价原则

应遵循：

——客观性，应确保评价发现、评价结论和评价报告仅建立在评价证据的基础上；

——公正性，评价发现、评价结论和评价报告应真实和准确地反映评价活动；

——保密性，应审慎使用和保护在评价过程中获得的信息。

5资质条件

5.1受评价方

应具备必要的生产经营资质和条件，包括但不限于：

——依法注册登记；

——取得法律法规规定的行政许可文件（适用时）；

——申请前三年内无重大质量安全事故和不良诚信记录；

——应根据DB37/T4027等相关标准建立追溯体系且运行三个月以上。

5.2评价机构

宜符合GB/T27021.1—2017第5章、第6章、第7章的要求，具备实施评价必需的资质条件和资源。

6评价程序

6.1基本要求

评价程序应包括受理评价申请、启动评价、文件初评、现场评价、产品送检和评价决定，见图1。

宜按照GB/T27021.1—2017中相关程序要求进行评价。

2

DB37/T4026—2020

受评价方评价机构

申请评价

提交申请评价文件

受理评价申请

No

是否受理

接收不予受理决定Yes

启动评价

重新提交文件

文件初评

补充完善或整改

No

是否通过

Yes

现场评价

产品送检

评价决定

图1评价程序

6.2受理评价申请

6.2.1评价机构应要求受评价方提交申请评价文件，包括但不限于：

——资质证明或相关文件，如营业执照、生产许可证等；

——可追溯体系管理文件，如追溯管理制度、实施追溯体系相关记录等。

6.2.2评价机构应按5.1的要求对受评价方提交的文件进行资质条件审核，确定是否受理评价申请。

6.3启动评价

评价机构应与受评价方共同确定评价目标和评价范围，明确评价涉及的产品品类、基地范围区域、

供应链上下游组织以及评价地点等。

6.4文件初评

评价机构应对受评价方提交的申请评价文件的有效性进行初评，对文件初评不符合要求的，评价机

构应通知受评价方进行补充完善或整改后重新提交文件。

6.5现场评价

6.5.1评价方法

包括但不限于：

3

DB37/T4026—2020

——面谈；

——对过程和活动进行现场观察；

——评审文件和记录等。

6.5.2评价对象

应根据评价指标对评价对象进行现场验证，评价对象包括但不限于：

——基地，如种植/养殖活动及记录等；

——加工车间，如生产加工活动及记录等；

——追溯系统/平台，如追溯信息记录等；

——质量检测中心，如检测记录等；

——仓库，如贮藏区域及贮藏记录等；

——文件受控区域，如管理文件等。

6.5.3现场评价指标

6.5.3.1现场评价设置三级指标体系，其中一级指标4个，每个一级指标下设二级指标和三级指标，

共设置60项三级指标。评价指标框架见表1，具体每项评价指标描述见附录A。

6.5.3.2评价组应根据现场评价情况逐项对三级评价指标进行打分，最高得1.5分，最低得0分，现

场评价总分最高为90分。

6.5.3.3评价组可根据受评价方实际情况确定评价指标是否为“不适用”。“不适用”的评价指标应

在评价报告中进行说明，按此项得1.5分计。

表1现场评价指标框架

一级指标二级指标三级指标

组织资质

组织资质与认证

认证情况

追溯编码

追溯编码载体

信息化追溯软硬件与人员配备

信息化追溯能力

追溯管理平台对接与使用

可追溯性要求

系统/平台追溯环节设置

追溯信息管理人员

体系设计追溯信息有效关联

追溯信息查询方式

信息记录保存期限

追溯目标

追溯单元

追溯范围

文件编制与管理