DB37/T 3957-2020 商场类企业安全风险分级管控体系实施指南

ICS13.100

Y09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3957—2020

商场类企业安全风险分级管控体系

实施指南

2020-06-08发布2020-07-08实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T3957—2020

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

4.1组织机构......................................................................2

4.2明确职责......................................................................2

4.3编写文件......................................................................3

4.4全员培训......................................................................3

5工作方法和内容....................................................................3

5.1风险点确定....................................................................3

5.2危险源辨识....................................................................4

5.3风险评价......................................................................4

5.4制定管控措施..................................................................5

5.5风险分级管控..................................................................6

6文件管理..........................................................................7

7分级管控的效果....................................................................7

8持续改进..........................................................................7

8.1评审..........................................................................7

8.2更新..........................................................................7

8.3沟通..........................................................................7

附录A（资料性附录）风险分级管控体系运行管理考核办法................................9

附录B（资料性附录）风险分级管控体系运行相关清单...................................10

附录C（资料性附录）风险分级管控体系评价方法.......................................61

I

DB37/T3957—2020

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：青岛新纪元安全文化中心有限公司、青岛市市南区应急管理局。

本标准主要起草人：高文利、奚雷、李靖、翟君、王勇、李文忠、刘競通。

II

DB37/T3957—2020

引言

本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴国内其他城市商场类企业安全风险管

理相关标准和安全风险管控的做法，参考商场企业安全生产标准化评定标准等相关内容，结合商场类企

业安全风险管控的特点编制而成。

本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。

III

DB37/T3957—2020

商场类企业安全风险分级管控体系实施指南

1范围

本指南规定了商场类企业安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、

文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。明确了体系建设的工作方法、实施步骤，风险点划分、风

险判定、制定控制措施和实施分级管控等原则，确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和安全风险

控制措施以及相关配套制度、记录文件等内容。

本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

3术语和定义

DB37/T2882—2016界定的以及下术语和定义适用于本文件。

3.1

商场类企业

是指具有购物、娱乐、餐饮、办公、商业、文化等一站式多种功能活动的固定建筑和场所的生产经

营企业。

3.2

双重预防体系

是指安全风险分级管控与事故隐患排查治理相衔接，建立岗位安全风险辨识，全员参与隐患排查治

理，使安全风险管控与隐患排查治理体系相融合，形成管控和治理有机结合的双重预防体系。

3.3

体系建设管理部门

是指双重预防体系建设领导小组指定的开展双重预防体系工作的部门。

3.4

设备设施

是指商场使用的设备及公辅设备设施等危险较大、功能复杂、易造成人体伤害或财产损失的设备设

施。

3.5

1

DB37/T3957—2020

作业活动

是指商场运营保障过程中常规、非常规等易造成人体伤害或财产损失的作业活动。

4基本要求

4.1组织机构

商场类企业(以下简称商场)应组建双重预防体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人

任组长，各分管安全负责人和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核本商场的安全风险分级

管控体系建设（以下简称体系建设）工作，提供必要的人力、物力、财力支持。工作小组由分管安全负

责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设施管理人员、重点岗位技术人员组成，组织

实施本商场体系建设工作。

4.2明确职责

4.2.1商场主要负责人对体系建设工作的有效实施全面负责，其主要职责为：

——提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持；

——明确体系建设分管负责人和管理部门；

——组织制定各部门、各岗位安全职责，确定有效的安全风险分级管控措施；

——组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；

——组织全员参与危险源辨识和体系建设工作；

——维持体系建设发生重大变更时，应及时更新。

4.2.2商场分管安全负责人协助主要负责人组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规

定的时间节点要求，推进工作方案的实施。

4.2.3商场体系建设管理部门是开展体系建设工作的牵头部门，其主要职责为：

——负责编制和推动体系建设实施方案；

——实施分层次、分级别的教育培训工作，负责体系建设工作方法的普及；

——负责监督检查各部门组织开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程；

——负责制定体系建设考核标准和考核工作的实施；

——负责体系建设工作的资料汇总，工作调度、监督、评估、公示工作。

4.2.4商场各职能部门负责人对本部门体系建设工作全面负责，其主要职责为：

——负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施；

——负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定；

——负责本部门确定的风险点及风险分级管控措施的落实；

——负责本部门承租承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。

4.2.5商场各部门班组长和岗位人员应依据各自岗位安全责任制，并履行以下职责：

——参加本部门组织的风险分级管控培训教育；

——负责本岗位危险源辨识及风险分析评价；

——正确佩带和使用个体劳动防护用品；

——掌握、落实本岗位风险分级管控措施；

——发现较大以上风险应及时报告。

4.3编写文件

商场应建立体系建设文件，包含以下安全管理制度及文件：

2

DB37/T3957—2020

——制定安全风险分级管控管理制度。明确适应范围、责任分工、危险辨识内容、风险评价方法、

体系建设规定等；

——制定风险分级管控奖惩制度。明确奖惩的内容、奖惩责任部门、奖惩标准、奖惩与整体绩效挂

钩等；

——制定岗位安全操作规程。体现操作岗位的种类、事故的类别、作业的操作程序等；

——风险评价的方式方法。明确风险评价方法的种类，风险分值确定、风险等级划分等；

——制定安全风险分级管控措施。风险点的确定、管控级别的划分、管控措施的落实等。

4.4全员培训

4.4.1启动培训

商场应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，根据风险分级管控体系建设过程，统一计划、

应分层次、分阶段组织实施、考核。商场应依据组织架构，分层次进行培训，按照培训计划，组织决策

层和各部门负责人、专职安全员参加的体系建设培训；各部门负责人组织本部门的全体岗位人员参加的

体系建设培训。

4.4.2宣贯培训

商场体系建设完成后，应对全体员工进行一次体系建设宣贯培训，将管控措施及注意事项告知每位

员工。

5工作方法和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险信息采集

商场应在全员培训和危险源辨识的基础上，各部门进行安全风险信息采集。填写《安全风险信息采

集记录》，报体系建设管理部门汇总。《安全风险信息采集记录》，(参考附录B.1)。

5.1.2设备设施清单

商场应对专业规模较大、功能复杂，易造成人员伤害或财产损失的设备设施，由部门负责填写《设

备设施清单》，报体系建设管理部门汇总。《设备设施清单》，(参考附录B.2)。

5.1.3作业活动清单

商场应对常规和非常规状态的作业活动或作业活动的场所、区域，由部门负责填写《作业活动清

单》，报体系建设管理部门汇总。《作业活动清单》，(参考附录B.3)。

5.1.4风险点划分原则

商场风险点划分应当遵循“功能独立、大小适中、易于管理”的基本原则，结合商场设备设施、作

业活动工作实际情况进行划分。风险伴随的设备设施、作业活动或两者以上的组合应确定为风险点。

5.1.5确定方法

3

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商场应按照风险点划分原则，应以部门为单位，根据设备设施、作业活动相对独立危险辨识情况进

行详细排查，也可根据设备设施、作业活动的场所或区域的综合分析危险程度进行排查。对排查出的风

险点应建立台账，填写《风险点清单》，(参考附录B.4)，报体系建设管理部门汇总。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识范围

商场对危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

——新建、改建、扩建、装修工程项目；

——常规和非常规作业活动；

——作业场所的设施、设备、材料，无论由本单位或租赁单位提供；

——安全管理人员、活动方案实施、场地租赁、设备更换等变更；

——废弃、拆除与处置主要设备设施等；

——气候、地质及环境影响等。

5.2.2辨识步骤

商场危险源辨识应以部门为单位，由接受过专业培训的人员，指导作业岗位人员按照设备设施、作

业活动进行危险源辨识，必要时邀请专家参与。对危险源名称、覆盖范围、可能发生的事故类型及后果、

对人和财产带来潜在危险特性做出判断。

5.2.3辨识方法

5.2.3.1商场对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法），(参考附录C.1)，进行危险源辨识，对作

业活动宜采用工作危害分析法（JHA法），(参考附录C.2)进行危险源辨识。商场进行危险源辨识时，

有技术能力的可采用其他辨识方法，不限于推荐的方法。

5.2.3.2安全检查表法（SCL）基本步骤和要求：

——商场应以部门为单位，对本部门使用或管理的设备设施，按照法律法规、国家标准、行业规范

和技术说明书有关安全技术要求，编制《设备设施安全检查表》；

——确定参加检查人员名单，在规定的时间内对照《设备设施安全检查表》进行检查，对检查存在

的问题，进行安全风险辨识，如实记录检查结果；

——部门应将其所涉及的设备设施，填写《安全风险信息采集记录》，报体系建设管理部门。

5.2.3.3工作危害分析法（JHA）基本步骤和要求：

——商场应以班组为单位，对本班组所有作业活动，以岗位操作者为中心进行潜在风险的辨识，如

实记录作业活动中有危险的作业；

——部门应将班组所涉及的作业活动中有危险的作业汇总，填写《安全风险信息采集记录》，报体

系建设管理部门。

5.3风险评价

5.3.1评价方法

商场对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生

的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。

5.3.2风险评价准则

商场制定风险判定准则应充分考虑以下要求：

4

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——有关安全生产法律、法规；

——设计规范、技术标准；

——本商场的安全生产方针和目标等；

——本商场的安全管理、技术标准；

——所有相关方的变更。

5.3.3风险评价与分级

5.3.3.1商场应根据确定的作业条件危险性分析法（LEC），（参考附录C.3），与风险判定准则进行

风险评价，判定风险等级。

5.3.3.2商场进行风险评价确定评价级别后，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和

低风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示：

a)一级风险（红色）：属于重大风险，由商场主要负责人负责消除，应引起高度关注，立即组织

整改，不能立即整改，必须立即停止相关设备使用或作业活动；

b)二级风险（橙色）：属于较大风险，由商场分管安全负责人负责消除，应引起关注，立即采取

可靠的安全措施进行控制管理；

c)三级风险（黄色）：属于一般风险，由商场部门负责人负责管控，应引起关注，实施部门控制

管理；

d)四级风险（蓝色）：属于低风险，由商场部门班组长负责管控，应引起关注，实施部门班组长

控制管理。岗位人员必须落实管控措施。

5.3.3.3商场经风险评价达到重大风险的，应立即调整管控措施、组织整改，并有效的实施。将风险

降低到可接受程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即调整控制措施、不能整改，或控制措施不能

有效的落实，必须立即停止使用相关设备和作业活动。

5.3.4确定重大风险

商场存在以下情形的，应判定为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、轻伤事故的，且现在发生事故的条件依然存在的；

——发生过火灾事故，造成财产损失的，且现在发生事故的条件依然存在的；

——具有火灾、人员踩踏事故危险的场所，现场人员在10人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.5风险评价记录

5.3.5.1商场对设备设施进行危险源辨识和安全评价时，将风险点的评估过程，由风险点管控的责任

部门填写《安全检查表（SCL）＋评价（LEC）记录》，(参考附录B.5)，报体系建设管理部门汇总。

5.3.5.2商场对作业活动进行危险源辨识和安全评价时，将风险点的评估过程，由风险点管控的责任

部门填写《工作危害分析法（JHA）＋评价（LEC）记录》，(参考附录B.6)，报体系建设管理部门汇总。

5.3.6风险点级别的确定

商场应按照风险判定准则，经风险评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4制定管控措施

5.4.1管控措施内容

5

DB37/T3957—2020

商场制定风险管控措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措

施这五个方面进行：

——工程技术措施包括：

1)消除。通过对存在危险的部位、设备设施等的更新来消除危险源；

2)减弱。通过对存在危险的环境、场所、区域、设备设施等的改造来减弱危险源；

3)封闭。通过对易导致故事发生危险的部位或场所，设置围栏采取封闭措施来降低风险；

4)隔离。通过隔离带、警戒绳等把人员与危险区域隔开来控制风险等。

——管理措施包括：

1)制定管理规章制度、商场内各项作业程序、危险作业安全许可、重点岗位安全操作规程等；

2)落实管理规章制度的各项条款，重点设备设施、作业活动定期检验、检测和检查；

3)安全警示标志、应急疏散标识符合规定；

4)大型活动应有实施方案，现场设专人指挥。

——培训教育措施：

1)新入职人员“三级”安全教育培训；

2)转岗、复岗人员的培训；

3)特种作业人员的培训；

4)特种设备操作人员的培训；

5)相关方人员进场的安全教育培训。

——个体防护措施：重点岗位应配备个体劳动防护用品，如工作服、耳塞、防尘口罩、防毒面具、

护目镜、防护手套、防护鞋、绝缘手套、电绝缘鞋等；

——应急处置措施：

1)商场事故分析，应急预案、现场处置方案的制定，应急物资的准备；

2)通过应急演练，提高岗位人员的应急救援能力；

3)明确报警110、119、120电话的含义。

5.4.2制定管控措施的原则

风险管控措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠

的技术保证和服务。至少遵循：

——尽可能完全消除不可接受风险的危险源，利用技术措施来取代管理措施；

——如果不可能完全消除风险，采取降低风险的措施，并将技术与管理措施结合起来；

——通过安全培训教育，提高全员的安全意识和现场处置能力，降低风险后果；

——在各种管控措施不能绝对保证安全时，还应考虑使用个体防护用品。

5.5风险分级管控

5.5.1管控原则

商场企业应遵循“上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控”的原则，结合组织机构设置

情况，可进行增加或合并，合理确定安全风险分级管控责任层级。

5.5.2编制管控清单

商场在每一轮危险源辨识和风险评价后，由体系建设管理部门负责编制《设备设施风险分级管控清

单》(参考附录B.7)和《作业活动风险分级管控清单》(参考附录B.8)，并按规定及时更新。

5.5.3风险告知

6

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商场应在确定的风险点醒目的位置设置安全风险公告牌。标明风险点名称、可能引发事故隐患类别、

事故后果、管控措施、应急措施和注意事项等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，现场要设

置明显警示标志，并运用监测技术和预警机制。

根据设备设施、作业活动风险分级管控清单中制定管控措施，制作岗位安全风险告知卡，通过培训

方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施，并落实到位。

6文件管理

商场应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

——安全风险分级管控管理制度和安全绩效考核奖惩制度；

——设备设施清单、作业活动清单、风险点统计表；

——安全检查表法（SCL）+评价(LEC)记录、工作危害分析法（JHA）+评价(LEC)记录；

——设备设施、作业活动风险分级管控清单；

——全员培训档案，以及风险分级管控体系建设有关的培训签到表、培训时间和内容、考试成绩等

文件化成果的有关资料。

7分级管控的效果

商场应通过风险分级管控体系建设，应至少达到以下效果：

——通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

——较大风险以上场所、部位的警示告知内容得到保持和完善；

——风险管控措施得到进一步落实；

——风险管控能力得到进一步提升。

商场应对安全风险分级管控体系运行情况进行考核，制定《风险分级管控体系运行管理考核办法》

(参考附录A)。

8持续改进

8.1评审

商场应当依据非常规作业活动、新增功能性区域、设备或设施以及其他变更情况等适时开展危险源

辨识和风险评价。每年至少对风险分级管控体系运行进行一次系统性评审。

8.2更新

商场应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，应及时更新风险信

息：

——法律法规、规程标准等修订变化所引起风险程度的改变；

——重点岗位设备设施发生变化的调整；

——组织机构发生重大变化时的调整；

——风险管控措施发生变化时的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、设备或设施等开展危险源辨识和风险评价时的调整。

8.3沟通

7

DB37/T3957—2020

商场应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递

风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关

人员进行培训。

8

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AA

附录A

（资料性附录）

风险分级管控体系运行管理考核办法

为切实抓好安全风险分级管控体系日常运行管理，进一步明确风险分级管控体系运行流程和责任分

工，规范相关运行信息档案的管理，特制定本办法。

一、日常运行考核

l.未按规定进行安全风险辨识活动的部门，处罚部门主要负责人；风险辨识不认真，辨识内容不清

晰的，处罚主要责任人。

2.各部门未按规定编写作业活动清单、作业活动风险分析记录、设备设施清单、设备设施风险分析

记录或者编制内容不全，编制不认真或弄虚作假的，编制不合格的，按照安全绩效考核奖惩制度分别对

部门及部门主要负责人、分管负责入进行处罚。

3.岗位员工上岗前未掌握相关岗位风险、管控措施的，按照安全绩效考核奖惩制度进行处罚并连带

处罚部门主要负责人。

4.各部门管理人员应熟练掌握风险分级管控体系运行工作流程，加强对风险管控日常运行情况监

督，监督不到位，按照安全绩效考核奖惩制度进行处罚。各职能部门对安全风险辨识评估的结果未按要

求进行跟踪落实闭合管理的，按照安全绩效考核奖惩制度处罚责任部门主要负责人。

二、运行管理考核

1.各部门针对安全风险，未按程序审核，未建立安全风险分级管控清单并汇总造册，按照安全绩效

考核奖惩制度分别对部门主要负责人及主要责任人进行处罚；风险分级管控清单未按程序审定的，编制

内容不全，编制不合格的，按照安全绩效考核奖惩制度分别对部门主要负责人及主要责任人进行处罚。

2.各部门未建立风险分级管控体系运行档案，档案管理混乱、不齐全的，按照安全绩效考核奖惩制

度对部门主要负责人进行处罚。

3.各相关部门、班组、岗位员工未按规定在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的

重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，按照安全绩效考核奖惩制度分别对部门主要负责人

及主要责任人进行处罚。

4.公司负责安全生产管理的部门按照职责分工负责每季度对各部门风险分级管控体系运行情况进

行监督检查，未按规定进行检查或者检查中未及时发现问题，按照安全绩效考核奖惩制度对负责安全生

产管理的部门进行处罚。

5.双重预防体系建设领导小组办公室每月对各部门风险分级管控体系工作运行情况进行检查，按百

分制进行量化考核，纳入绩效考核管理。

6.对安全风险分级管控工作做出突出贡献的部门和员工，按照公司安全绩效考核奖惩制度给予奖

励。

9

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BB

附录B

（资料性附录）

风险分级管控体系运行相关清单

B.1安全风险信息采集记录

表B.1安全风险信息采集记录

部门：填表人：联系电话：年月日

序号所在区域风险分类危险源名称风险描述主要控制措施责任人

1.电气线路系统完好，敷设规范；

2.电动机接地保护；

1水泵触电、机械伤害

3.旋转部位设置防护罩。

设备设施……

2……

3……

4……

水泵房1.设备检修必须先对设备断电，严禁设备运行中检修；

2.断电后须在配电室相应回路上挂设“禁止合闸，有人工作”的标识牌；

5水泵检维修作业触电、机械伤害3.设备拆修前必须先进行能源、介质隔离；

4.配备各类专用工具。

作业活动……

6……

7……

8……

10

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B.2设备设施清单

表B.2设备设施清单

序号名称类别型号位号/所在部门是否特种设备备注

1自助购物区区域否

2柜台货架设施否

3餐饮商铺区域否

4非餐饮商铺区域否

5电影院场所否

6儿童活动区区域否

7商场内建构筑物设施否

8仓库区域否

9叉车（电动）设备是

10叉车（手动）设备否

11办公区域区域否

12消防设施设施否

13消防通道区域否

14电梯（含扶梯）设备是

15防雷设施设施否

16变配电室及电气线路系统区域否

17发电机设备否

18消防中控室场所否

19地下停车场区域否

20水泵房场所否

21消防泵房场所否

22天然气管道设施否

23隔油池房场所否

24中央空调设备否

25通风（排烟）系统设施否

26换热站场所否

27污水井设施否

28手持电动工具设备否

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

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B.3作业活动清单

表B.3作业活动清单

序号