GB/T 27201-2013 认证机构信用评价准则

ICS03.120.10

A00

中华人民共和国国家标准

/—

GBT272012013

认证机构信用评价准则

Creditevaluationcriteriaforcertificationbodies

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2013-09-06发布2013-12-01实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局

发布

中国国家标准化管理委员会

/—

GBT272012013

前言

本标准按照/—的规则起草。

GBT1.12009

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Ⅰ

/—

GBT272012013

引言

,,

为了促进社会信用体系的建立与健全引导并督促认证机构树立信用观念改善认证行业信用状

,,、、,《》、《

况提高认证质量促进我国认证市场规范有效健康发展根据中华人民共和国认证认可条例国

》,。

务院办公厅关于加强认证认可工作的通知的有关规定特制定本标准

,、、、

本标准严格执行中国合格评定国家认可委员会对认证机构的要求坚持公开公平公正和客观真

,,、、。

实的原则充分考虑影响认证机构信用的因素力求科学简便客观地评价认证机构的信用状况

,《》、《

本标准吸收了国内外信用评价理论的精髓参考了各类检查机构能力的通用要求管理体系审

》、《》、《》,

核认证机构的要求认证违法行为处罚暂行规定卓越绩效评价准则结合我国认证机构信用的实

,,、、、、

际情况从信用能力和信用意愿两方面出发对认证机构的基本条件机构能力业务信息财务状况信

用记录等方面规定了评价内容。

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Ⅱ

/—

GBT272012013

认证机构信用评价准则

1范围

、、、

本标准规定了认证机构信用评价内容信用等级表示方法及含义评价流程信用评价报告要求以

及信用评价信息的建档及保密。

、,

本标准适用于信用评级机构认证管理部门和认证行业协会对认证机构的信用评价也适用于认证

机构的自我评价。

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

/质量管理体系基础和术语

GBT19000

/企业信用等级表示方法

GBT22116

/信用基本术语

GBT22117

/信用中介组织评价服务规范信用评级机构

GBT22119

/合格评定词汇和通用原则

GBT27000

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3术语和定义

/、/和/界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

GBT19000GBT27000GBT22117

3.1

评价主体evaluationsubect

j

、、。

符合国家认证认可资质的机构行业组织第三方信用中介机构

3.2

评价对象evaluationobect

j

被评价的组织或人员。

4认证机构信用评价内容

4.1评价内容

对认证机构的信用评价应包括以下内容:

———认证机构的基本条件;

———认证机构的能力;

———认证机构的业务信息;

———认证机构的财务状况;

———认证机构的信用记录。

4.2指标项

、《、》。

指标项代码名称及说明见附录认证机构信用评价指标项代码名称及说明

A

1

/—

GBT272012013

:。

注指标项评分分值可参考附录B

5认证机构信用等级的表示方法及含义

5.1认证机构信用等级的表示方法

/。、、、

认证机构的信用等级及表示方法可遵照GBT22116的规定按信用程度从高到低分为ABC

,。,。

D四等每等可进一步细分为级每个信用等级的细分差别可用表示字母的数量来区分在同一等级

,(),。,等可细分为级、级、级。等

中字母数量越多最多三个表示信用程度越高例如AAAAAAAD

,。

为最低不再细分差别

5.2认证机构信用等级的含义

:,,,

A等表明认证机构信用观念强建立了完善的信用管理制度具有优秀的信用记录没有发生对

。。

社会有较大影响的失信行为不确定性因素对其信用的影响小

:,。

B等表明认证机构有一定的信用观念没有发生对社会有较大影响的失信行为不确定性因素对

,。

认证机构的认证能力和诚信守法意愿有影响在诚信守法方面具有风险

:,,,

C等表明认证机构信用观念薄弱发生过对社会有较大影响的失信行为诚信度低认证的风

险大。

:,,,

D等表明认证机构无信用观念发生过对社会有很大影响的失信行为诚信度很低认证的风险

很大。

:。

注可参考附录C

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6认证机构信用评价流程

6.1基本要求

,、。

评价主体应履行尽职调查义务确保信用评价过程公平公正

/,:、、

认证机构信用评价流程可遵照GBT22119的要求一般包括受理申请信息核实信用等级评

、、。

定结果发布跟踪复评等程序

6.2受理申请

,,

评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后应初步审核申请方提交材料的完整性确定是否

接受信用评价申请。

6.3信息核实

,。

评价主体应对评价对象提供的各类信息进行甑别和核实对信息真实性进行分析

评价主体的信息核实方式包括:

———函电确认;

———数据分析;

———数据库查询;

———实地考察;

———第三方调查;

———其他适宜及可行的方式。

2

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GBT272012013

6.4信用等级评定

6.4.1初评

,

评价主体应根据评价对象的认证领域及机构规模等情况成立信用评价小组信用评价小组应不少

于人。

2

,、、、

信用评价小组根据认证机构信用评价内容对认证机构的基本条件机构能力业务信息财务状况

,,。

和信用记录进行分析撰写信用评价报告并提出认证机构的信用等级建议

6.4.2等级确定

,()。

评价主体应设立信用评价委员会应由名以上单数认证领域和信用方面的专业人员组成

5

信用评价委员会应对信用评价小组提交的信用评价报告及其他相关资料进行审核并提出评审意

,。

见确定评价对象的信用等级

,,

评价主体应将评价结果向评价对象反馈如评价对象对评价结果无异议该评价结果即为最终评价

;,、,

结果如评价对象对评价结果有异议应向评价主体提供有影响的真实的补充资料由信用评价委员会

。。

确定是否复审复审应按照6.3信息核实和6.4信用等级评定的程序重新评定

6.5结果发布

评价主体应根据国家法律法规及相关要,。