GB/Z 27021.14-2025 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第14部分：文件(档案)管理体系审核与认证能力要求

ICS03.120.20

CCSA00

中华人民共和国国家标准化指导性技术文件

GB/Z27021.14—2025/ISO/IECTS17021⁃14:2022

合格评定管理体系审核认证机构要求

第14部分：文件（档案）管理体系审核与

认证能力要求

Conformityassessment—Requirementsforbodiesprovidingauditand

certificationofmanagementsystems—Part14：Competencerequirementsfor

auditingandcertificationofmanagementsystemsforrecords

（ISO/IECTS17021⁃14：2022，IDT）

2025⁃12⁃03发布

国家市场监督管理总局

国家标准化管理委员会发布

GB/Z27021.14—2025/ISO/IECTS17021⁃14:2022

目次

前言…………………………Ⅲ

引言…………………………Ⅳ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3术语和定义………………1

4通用能力要求……………1

5MSR审核员的能力要求…………………1

5.1总体要求……………1

5.2文件管理的基本概念和原则………………………2

5.3特定专业知识………………………2

5.4组织环境……………2

5.5客户的产品、服务、过程和组织……………………2

6其他人员的能力要求……………………3

6.1总体要求……………3

6.2复核审核报告和做出认证决定人员的能力………3

附录A（资料性）MSR审核与认证的知识………………4

参考文献………………………5

Ⅰ

GB/Z27021.14—2025/ISO/IECTS17021⁃14:2022

前言

本文件为规范类指导性技术文件。

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本文件是GB/T27021《合格评定管理体系审核认证机构要求》的第14部分。GB/T27021已

经发布了以下部分：

——第1部分：要求；

——第2部分：环境管理体系审核与认证能力要求；

——第3部分：质量管理体系审核与认证能力要求；

——第4部分：大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求；

——第5部分：资产管理体系审核和认证能力要求；

——第6部分：业务连续性管理体系审核认证能力要求；

——第7部分：道路交通安全管理体系审核认证能力要求；

——第8部分：城市和社区可持续发展管理体系审核与认证能力要求；

——第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求；

——第10部分：职业健康安全管理体系审核与认证能力要求；

——第11部分：设施管理管理体系审核及认证能力要求；

——第12部分：协作业务关系管理体系审核与认证能力要求；

——第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求；

——第14部分：文件（档案）管理体系审核与认证能力要求。

本文件等同采用ISO/IECTS17021⁃14：2022《合格评定管理体系审核认证机构要求第14部

分：文件（档案）管理体系审核与认证能力要求》。1)

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由全国认证认可标准化技术委员会（SAC/TC261）提出并归口。

本文件起草单位：深圳大学、中国人民大学、中国认证认可协会、广州赛宝认证中心服务有限公司、

北京大陆航星质量认证中心股份有限公司、北京赛西认证有限责任公司、中标华信（北京）认证中心有

限公司、中质协质量保证中心、中国船级社质量认证有限公司、北京恩格威认证中心有限公司、中国合

格评定国家认可中心、中国质量认证中心有限公司、中国电子科技集团公司第五十四研究所、北京市计

量检测科学研究院、方圆标志认证集团有限公司、广东省科学院生物与医学工程研究所、江西省光学镜

头镜片产品质量监督检验中心、南京市特种设备安全监督检验研究院、珠海格力电器股份有限公司、西

南计算机有限责任公司、广东思柏科技股份有限公司、北京航协认证中心有限责任公司、中北通信息技

术有限公司。

本文件主要起草人：刘伟丽、安小米、郭雅、郑丹丹、柯章勇、唐葵、刘伯钊、吕福满、孙兵、贾岚、石承刚、

李洋、刘佳、王桂娟、邢奇凤、曹钢、文钰、施学良、倪敏敏、范建波、翟玲、申许民、李俊峰、张家斌、刘芳、

黄卉佳、陈艳。

1）根据中国档案工作实际，“records”翻译成“文件”，等同于中文语境下的机关单位或组织的文件和档案（不包

括档案馆藏档案)。标题中采用“文件（档案)”，其目标是为了与文件（档案)管理系列国际标准中“records”的

含义保持一致，便于检索，使已经采标的国家标准在使用中保持连贯性和应用中的广泛性。

Ⅲ

GB/Z27021.14—2025/ISO/IECTS17021⁃14:2022

引言

文件的创建和管理是任何组织活动、过程和体系的有机组成，并能提高业务有效性和效率、强化责

任、管控风险并保证业务连续性，促使组织将信息资源视为战略资产进行管理，有利于保存集体记忆，

应对全球化和数字化环境带来的挑战。

ISO30301规定了文件（档案）管理体系（MSR）应满足的要求，以支持组织实现其职责、使命、战略

和目标。其聚焦了文件方针和目标的建立和实施，并为文件管理绩效的测量和监视提供信息。

本文件是对GB/T27021.1—2017的补充，特别是明确了GB/T27021.1—2017附录A所规定的

认证过程中的人员能力要求。

认证机构对相关方（包括认证机构的客户和管理体系获证组织的顾客）负有相应的责任，确保只有

被证实具备相应能力的审核员才能实施MSR的审核。

本文件旨在确保所有MSR审核与认证过程人员具备GB/T27021.1所述的通用能力，以及本文

件所述MSR的特定能力。认证机构需针对每个MSR的审核范围识别特定审核组所需要的能力。

GB/T27021拟发布以下部分，其中第1部分是通用要求，其他部分是不同领域的管理体系审核与

认证能力要求，是对第1部分的补充：

——第1部分：要求；

——第2部分：环境管理体系审核与认证能力要求；

——第3部分：质量管理体系审核与认证能力要求；

——第4部分：大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求；

——第5部分：资产管理体系审核和认证能力要求；

——第6部分：业务连续性管理体系审核认证能力要求；

——第7部分：道路交通安全管理体系审核认证能力要求；

——第8部分：城市和社区可持续发展管理体系审核与认证能力要求；

——第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求；

——第10部分：职业健康安全管理体系审核与认证能力要求；

——第11部分：设施管理管理体系审核及认证能力要求；

——第12部分：协作业务关系管理体系审核与认证能力要求；

——第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求；

——第14部分：文件（档案）管理体系审核与认证能力要求。

Ⅳ

GB/Z27021.14—2025/ISO/IECTS17021⁃14:2022

合格评定管理体系审核认证机构要求

第14部分：文件（档案）管理体系审核与

认证能力要求

1范围

本文件规定了参与文件（档案）管理体系（MSR）审核与认证过程的人员的特定能力要求，是对

GB/T27021.1—2017现有要求的补充。

注：本文件适用于基于ISO30301MSR的审核与认证。同时也适用于其他MSR。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

GB/T27021.1—2017合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求（ISO/IEC17021⁃1：

2015，IDT）

ISO30300信息与文献文件（档案）管理核心概念与术语（Informationanddocumentation—

Recordsmanagement—Coreconceptsandvocabulary）

ISO30301信息与文献文件（档案）管理体系要求（Informationanddocumentation—Manage⁃

mentsystemsforrecords—Requirements）

注：GB/T34112—2022信息与文献文件（档案）管理体系要求（ISO30301：2019，IDT）

3术语和定义

GB/T27021.1—2017、ISO30301和ISO30300界定的术语和定义适用于本文件。

4通用能力要求

认证机构应确定GB/T27021.1—2017中表A.1所述的每项认证职能的能力要求。在确定这些

能力要求时，认证机构应按照GB/T27021.1—2017中规定的所有要求，以及本文件第5章、第6章所

规定的要求，这些要求与认证机构定义的MSR技术领域相关（见GB/T27021.1—2017中7.1.2)。

注1：附录A给出了MSR审核与认证所需知识的概要。

注2：GB/T19011给出了审核原则的信息。

5MSR审核员的能力要求

5.1总体要求

参与MSR审核的审核组应具备GB/T27021.1—2017所述的通用能力和下述5.2~5.5所述的

MSR知识。

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