T/ZJRIA 16-2022 橡塑企业竞争合规指南

ICS03.100.01

A02

浙江省橡胶工业协会团体标准

T/ZJRIA16—2022

橡塑企业竞争合规指南

Thecompetitivecomplianceguideforpumpandmotorenterprises

2022-11-30发布2023-01-01实施

浙江省橡胶工业协会发布

T/ZJRIA16—2022

目  次

前言............................................................................III

1 范 围...............................................................................4

2规范性引用文件.....................................................................4

3术语和定义.........................................................................4

4企业特点...........................................................................5

5组织环境...........................................................................5

5.1理解经营者自身情况及其外部环境.................................................5

5.2理解相关方的需求和期望.........................................................5

6建立体系/制度......................................................................5

6.1总则...........................................................................5

6.2确定体系/制度范围和治理原则....................................................5

6.3流程...........................................................................5

7领导作用...........................................................................6

7.1领导作用与承诺.................................................................6

7.2合规方针.......................................................................6

7.3合规规划、计划.................................................................7

7.4合规团队.......................................................................7

7.5职责...........................................................................7

8合规义务、合规风险识别.............................................................8

8.1合规义务识别...................................................................8

8.2合规风险识别...................................................................8

9合规风险防范.......................................................................9

9.1垄断协议潜在风险的防范.........................................................9

9.2滥用市场支配地位潜在风险的防范................................................10

9.3经营者集中潜在风险的防范......................................................10

9.4滥用行政权力排除、限制竞争潜在风险的防范......................................10

9.5交流沟通过程的防范............................................................10

10合规风险处置.....................................................................11

11运行控制.........................................................................12

11.1总则.........................................................................12

11.2汇报机制.....................................................................12

11.3审核机制.....................................................................12

11.4咨询机制.....................................................................12

I

T/ZJRIA16—2022

11.5承诺机制.....................................................................12

11.6培训机制.....................................................................12

11.7考核机制.....................................................................13

11.8文化培育.....................................................................13

12合规管理保障.....................................................................13

12.1合规奖惩.....................................................................13

12.2监督报告.....................................................................13

12.3信息化手段监测...............................................................13

12.4提醒服务.....................................................................13

12.5合规队伍建设.................................................................13

13评价与改进.......................................................................13

13.1管理模式.....................................................................13

13.2绩效评价.....................................................................14

13.3持续改进.....................................................................14

附录A（资料性附录）《中华人民共和国反垄断法》规定的垄断行为........................15

II

T/ZJRIA16—2022

前言

为了积极响应《中华人民共和国反垄断法》和《浙江省省域公平竞争政策先行先试改革实施方案》，

引导浙江省橡塑企业建立以反垄断为重点的竞争合规管理机制，引导企业建立竞争合规管理体系，培育

企业的合规文化，增强企业反垄断合规管理意识，提高对垄断行为的认识，防范国内外反垄断法律风险，

提升反垄断合规管理水平，特制定了本指南。为保障企业持续健康发展，构建统一开放、竞争有序的社

会主义市场体系做出必要的贡献。

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由浙江省橡胶工业协会提出并归口。

本文件起草单位：三门县橡塑行业协会、浙江省橡胶行业（杭州）对外贸易预警点、三门县胶带（橡

胶）对外贸易预警点、浙江省橡胶制品质量检验中心（三门）、三维控股集团股份有限公司、宁波市橡

胶商会、温州市橡胶商会、宁海县汽车零部件协会、天台县橡塑行业协会、元创科技股份有限公司、浙

江奋飞橡塑制品有限公司、杭州珏达科技有限公司台州分公司、浙江紫金港信息技术股份有限公司、浙

江联盈胶带有限公司、三门县倍欧特橡胶股份有限公司。

本文件主要起草人：黎贤滔、张辉、毛丽丽、石水祥、吴小丁、李宗洋、于卫星、茅顺建、范剑影、

严永飞、章小平、牛峰、李书国、包慧婷。

III

T/ZJRIA16—2022

橡塑企业竞争合规指南

1范围

本文件规定了橡塑企业竞争合规指南的术语和定义、企业特点、企业环境、领导作用、合规义务、

合规风险识别、合规风险防范、合规风险处置、运行控制、评价与改进、合规管理保障。

本文件适用于浙江省橡塑企业在境内和境外从事经营活动过程中的竞争合规管理，预防和降低反垄

断的违法风险。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T35770合规管理体系指南

3术语和定义

GB/T19000、GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

经营者undertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。

3.2

竞争合规competitioncompliance

经营者及其员工的经营管理行为符合反垄断法等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下简称“反

垄断法相关规定”）的要求。

3.3

合规风险compliancerisk

经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他

负面影响的可能性。

3.4

合规管理compliancemanagement

以有效防控反垄断领域合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括风险识

别、风险应对、制度制定、考核评价、合规培训等管