DB45/T 2779-2023 企业信用分类管理规范

ICS03.160

CCSA00

45

广西壮族自治区地方标准

DB45/T2779—2023

企业信用分类管理规范

Specificationforenterprisecreditclassificationmanagement

2023-12-12发布2024-02-01实施

广西壮族自治区市场监督管理局发布

DB45/T2779—2023

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4原则...............................................................................2

4.1安全性.........................................................................2

4.2科学性.........................................................................2

4.3可操作性.......................................................................2

4.4适用性.........................................................................2

4.5实时性.........................................................................2

4.6可拓展性.......................................................................2

5企业信用分类.......................................................................2

5.1分类依据.......................................................................2

5.2类别划分.......................................................................3

5.3类别调整.......................................................................4

6结果运用...........................................................................4

6.1概述...........................................................................4

6.2配置监管资源...................................................................4

6.3拓展运用.......................................................................4

附录A（资料性）企业信用分类定量指标体系.............................................5

附录B（资料性）企业信用类别调整信号................................................14

参考文献.............................................................................15

I

DB45/T2779—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由广西壮族自治区市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：广西壮族自治区市场监督管理局、广西壮族自治区标准技术研究院。

本文件主要起草人：李金健、梁媛、陈勇军、马庭瑞、农凯、邓诗源、黄菲、林建业、梁显菊、许

洁、梁艺川、黎贞言、廖诗琳。

II

DB45/T2779—2023

企业信用分类管理规范

1范围

本文件确立了企业信用分类管理的原则，并规定了企业信用分类依据、方法、指标体系、类别调整

和结果运用等方面的要求。

本文件适用于广西壮族自治区行政区域内各级政府部门对企业开展信用分类管理活动。本文件也可

为第三方机构开展企业信用评估活动提供参考。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T22117信用基本术语

3术语和定义

GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

休眠企业dormantenterprise

因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等原因造成经营困难，暂时无法进行正常的

经营活动，但是仍有比较强的经营意愿的企业。

3.2

定性指标qualitativeindicator

将企业直接定性的前置性审查性指标。

3.3

定量指标quantitativeindicator

定量评估企业信用情况的共性指标。

3.4

专业指标professionalindicator

根据企业所属特定行业或专业领域特点制定的个性指标。

3.5

基础属性信息basicattributeinformation

基于企业群体特征所反映出的企业信用信息，包含企业规模、企业背景等方面。

3.6

经营状况信息operatingconditionsinformation

基于企业经营状况所反映出的企业信用信息，包含准入许可事项、登记备案事项、信息公示状况、

企业财务状况、缴纳税务社保状况、获得知识产权和认证状况、获得省级及以上荣誉或奖励、信用承诺

等方面。

1

DB45/T2779—2023

3.7

监管执法信息regulatoryenforcementinformation

基于企业合法合规记录所反映出的企业信用信息，包含信用信息修复、经营异常名录、失信被执行

人与严重违法失信名单、行政处罚、行政检查、司法诉讼信息等方面。

3.8

关联关系信息associationrelationinformation

基于企业关联关系所反映出的企业信用信息，包含信用评价、企业相关人员违法失信信息、关联企

业违法失信和关联企业信用类别等方面。

3.9

社会评价信息socialevaluationinformation

基于企业社会评价所反映出的企业信用信息，包含投诉举报、舆情评价等方面。

4原则

4.1安全性

及时、准确归集企业信息并按要求保密；企业信用分类结果的使用处于有效保护和合法利用的状态。

4.2科学性

分类所采用的指标内容科学合理，满足便于理解、采集和协同使用的要求，指标之间的逻辑关系清

晰，避免重复和矛盾，包含影响企业信用状况的主要因素，能够反映企业信用状况。

4.3可操作性

具备权威性高且稳定的数据来源，分类方法可执行，信用分类所采用的定性指标、定量指标可评估、

可测量。

4.4适用性

分类结果能覆盖监管企业，满足信用分类监管的业务需要。

4.5实时性

企业信用分类结果记于企业名下，定期或不定期动态更新。

4.6可拓展性

综合考虑未来一定时期内企业可能出现新的行业特点和信用特征，对信用类别设置、分类指标配置

进行调整。

5企业信用分类

5.1分类依据

5.1.1概述

5.1.1.1企业信用类别分类指标分为定性指标、定量指标和专业指标。

2

DB45/T2779—2023

5.1.1.2企业存在定性指标的，直接定性列入相应信用类别；企业不存在定性指标的，定量计算企业

信用风险总分并列入相应信用类别。

5.1.1.3本文件不对专业指标进行划分，相关行业或领域可结合其特点设置专业指标体系。

5.1.2定性指标

包含企业成立时长、经营异常名录、失信被执行人与严重违法失信名单、司法诉讼、相关人员违法

失信、社会关注度、缴纳税务社保、财务状况等方面。具体情形见表1。

表1企业信用分类定性指标

指标名称具体情形信用类别

成立时长成立日期距统计日期未满一年。B类及以上

统计时点下，目标企业列入经营异常名录或三年内列入经营异常名录超过2次。C类及以上

经营异常名录统计时点下，目标企业存在因通过登记的住所或经营场所无法联系列入经营异常名录情形

D类

且近一年未年报。

失信被执行人与严统计时点下，目标企业被列入严重违法失信名单（包括各部门）、失信被执行人、纳税非

D类

重违法失信名单正常户。

司法诉讼统计时点下，目标企业为法院破产重组或清算状态。C类及以上

企业相关人员统计时点下，目标企业法定代表人被列为虚假登记责任人、失信被执行人，或被列入严重

D类

违法失信违法失信名单。

社会关注度目标企业属于三个月内消费者反映强烈，社会关注度较高的企业或短期内异常增长行业。C类及以上

统计时点下，目标企业连续两年以上(含两年)未申报纳税。休眠类

缴纳税务社保状况

统计时点下，目标企业连续两年以上(含两年)未参加社会保险。休眠类

企业财务状况统计时点下，目标企业连续两年以上(含两年)公示的年度报告中营业总收入均为零。休眠类

5.1.3定量指标

5.1.3.1定量指标包含基础属性、经营状况、监管执法、关联关系、社会评价5个基础维度的一级指

标、22个二级指标和69个三级指标，各级指标项说明、权重及分段规则见附录A。

注1：一级、二级指标权重可通过德尔菲法计算，三级指标权重可通过熵值法计算。

注2：本文件所列权重为初始权重，各级政府部门可根据工作实际不断调整优化，动态更新。

注3：各三级指标分段的赋分值可采用平衡记分卡进行计算。

5.1.3.2每个企业信用风险总分最高为1000分，各个三级指标项最高分为1000分。每个企业的信用

风险总分计算方法为：

企业信用风险总分=∑各个三级指标得分*三级指标权重*二级指标权重*一级指标权重。

5.2类别划分

企业信用类别分为A、B、C、D和休眠五类，应根据5.1进行划分。企业信用类别及描述见表2。

表2企业信用类别及描述

信用类别企业信用风险总分范围类别描述

A（信用高）[0,200)企业信用高，信用风险低。

B（信用一般）[200,500)企业信用一般，信用风险一般。

3

DB45/T2779—2023

表2企业信用类别及描述（续）

信用类别企业信用风险总分范围类别描述

C（信用欠佳）[500,750)企业信用欠佳，信用风险较高。

D（信用差）[750,1000]企业信用差，信用风险高。

休眠/企业处于休眠状态。

5.3类别调整

5.3.1企业信用类别调整按照“谁分类，谁调整”的原则进行，开展信用分类的部门负责类别调整。

5.3.2企业信用类别划分后，应根据归集信息的更新情况，重新划分信用类别。

5.3.3对发生调整信号（见附录B）的企业，应按如下方法进行类别调整：

——负向调整信号（高风险），对企业信用类别进行下降两级调整，且调整后的信用类别不低于D

类；

——负向调整信号（中风险），对企业信用类别进行下降一级调整，且调整后的信用类别不低于D

类；

——正向调整信号，对企业信用类别进行上升一级调整，且调整后的信用类别不高于A类。

5.3.4企业按照5.3.2、5.3.3进行调整后的信用类别不一致的，应以最低类别为准。

6结果运用

6.1概述

6.1.1企业信用分类结果运用按照“谁分类，谁使用”的原则进行，主要用于配置监管资源，亦可探

索其他用途，但不应超出法律允许范围。

6.1.2分类结果不应向社会公开，不作为政府部门对企业的信用评价。

6.2配置监管资源

6.2.1对A、B、C、D类企业实施差异化监管，确定不同抽查比例和频次，具体如下：

——对A类企业可合理降低抽查比例和频次；

——对B类企业按常规比例和频次开展抽查；

——对C类企业适当提高抽查比例和频次；

——对D类企业大幅提高抽查比例和频次，必要时主动实施现场检查。

6.2.2对休眠企业，列入休眠企业库并集中公示，实行重点关注。

6.3拓展运用

6.3.1各级政府部门可按相关规定获取分类结果，在办理相关业务时，参考企业信用分类结果。

6.3.2可通过适当方式对企业进行风险提醒，引导企业加强自我管理。

4

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A

附录A

（资料性）

企业信用分类定量指标体系

企业信用分类定量指标体系各级指标项说明、权重（括号内数值）及分段规则见表A.1。

表A.1企业信用分类定量指标体系

一级指标二级指标三级指标指标说明三级指标分段规则

0或者空

小于等于10万元

大于10万元且小于等于50万元

大于50万元且小于等于100万元

注册资本大于100万元且小于等于500万元

认缴出资额

（0.57）大于500万元且小于等于1000万元

大于1000万元且小于等于5000万元

大于5000万元且小于等于1亿元

大于1亿元且小于等于10亿元

大于10亿元

大于等于10户

统计时点下，目标企大于等于5户小于10户

法人股东数

业股东中法人股东的大于等于2户小于5户

（0.07）

数量1户

基础属性

企业规模其他

信息

（0.57）大于等于10户

（0.11）

对外投资企业和分支统计时点下，目标企大于等于5户小于10户

机构数业对外投资企业数和大于等于2户小于5户

（0.06）分支机构数1户

其他

0

大于等于1人小于5人

大于等于5人小于10人

大于等于10人小于20人

从业人数统计时点下，目标企大于等于20人小于100人

（0.30）业上一年度从业人数大于等于100人小于200人

大于等于200人小于300人

大于等于300人小于1000人

大于等于1000人

其他

5

DB45/T2779—2023

表A.1企业信用分类定量指标体系（第2页，共9页）

一级指标二级指标三级指标指标说明三级指标分段规则

小于等于半年

大于半年小于等于1年