DB32/T 3614-2019 工贸企业安全风险管控基本规范

ICS13.100

C65

备案号：DB32

江苏省地方标准

DB32/T3614—2019

工贸企业安全风险管控基本规范

Basicspecificationforsafetyriskmanagementandcontrolofindustryandtrade

enterprise

2019-07-11发布2019-08-01实施

江苏省市场监督管理局发布

DB32/T3614—2019

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4总体要求..........................................................................2

5安全风险辨识......................................................................3

6安全风险评估......................................................................4

7安全风险控制......................................................................5

8持续改进..........................................................................6

附录A（规范性附录）安全风险管控工作程序............................................7

附录B（规范性附录）安全风险辨识方法及记录..........................................8

附录C（规范性附录）安全风险评估方法...............................................10

附录D（资料性附录）安全风险管控清单示例...........................................16

I

DB32/T3614—2019

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由江苏省应急管理厅提出。

本标准由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：江苏省安全生产科学研究院，江苏省兴安科技发展有限公司。

本标准主要起草人：刘彦伟、胡义铭、高岳毅、陈妍、郁颖蕾、戴新齐、汪丽莉、顾平、石昌雪、

李俊、王晓明、邢培育。

II

DB32/T3614—2019

工贸企业安全风险管控基本规范

1范围

本标准规定了工贸企业安全风险管控的总体要求、安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制和

持续改进。

本标准适用于工贸企业开展安全风险管控工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

工贸企业industryandtradeenterprise

主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业的企业。

3.2

安全风险risk

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。

3.3

风险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，风险源可称为危险有害因素，分

为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

3.4

安全风险辨识riskidentification

1

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识别风险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.5

安全风险评估riskassessment；hazardassessment

运用定性或定量的统计分析方法对风险源导致的安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制

措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的全过程。

3.6

安全风险管控riskmanagementcontrol

识别生产经营活动中存在的风险源，并运用定性或定量的风险评估方法确定其风险严重程度，进而

确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标

而采取的措施和规定。

3.7

隐患排查治理screeningforandeliminationofhiddenrisk

对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方

式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。

4总体要求

4.1组织机构

4.1.1工贸企业应成立由企业负责人、分管负责人、安全管理人员和专业技术人员组成的工作领导机

构，按工艺或区域成立专业工作小组，全面开展安全风险辨识、安全风险评估、安全风险分级等工作。

4.1.2工贸企业应以正式文件形式逐级、逐岗明确安全风险管控职责，主要负责人全面负责组织安全

风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员负

责分管范围内的安全风险分级管控工作。

4.2规章制度

4.2.1工贸企业应建立健全安全风险管控制度，明确开展安全风险辨识、安全风险评估的工作内容、

程序（见附录A）、方法及工具等，针对不同等级的安全风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责

任部门及责任人等。

4.2.2工贸企业应健全文档管理制度，明确安全风险管控工作文件和记录的管理要求，对安全风险管

控制度文件、安全风险辨识与评估记录、安全风险管控清单、重大安全风险管控记录、应急措施、教育

培训记录等进行归档。

4.2.3工贸企业应建立经费保障制度，保障安全风险管控各环节的经费投入。

4.3教育培训

2

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4.3.1工贸企业应定期对主要负责人、各级管理人员和作业人员进行安全风险管控教育培训，并纳入

年度培训计划。培训内容应包括相关法律法规、规章制度、标准规范、操作规程及岗位涉及的安全风险

辨识、安全风险分析、安全风险评估、安全风险管控等知识和技能。

4.3.2工贸企业应对进入企业从事作业活动和服务的相关方进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包

括相关法律法规、规章制度、标准规范、企业安全规定、作业安全要求、作业或活动可能接触到的安全

风险、应急知识等。

4.3.3工贸企业应对进入企业检查、参观、学习等外来人员进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包

括企业安全规定、可能接触到的安全风险、应急知识等。

5安全风险辨识

5.1资料收集与准备

在开展安全风险辨识前，需要收集以下相关资料，包括但不限于：

——相关法律、法规、政策规定、标准和规范；

——相关设备、设施的法定检测报告；

——详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；

——设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；

——工艺物料或危险化学品安全技术说明书；

——本企业及相关行业事故资料。

5.2安全风险辨识内容

5.2.1工贸企业风险源辨识范围应覆盖企业内所有的区域场所，应组织全员从地理区域、自然条件、

交通环境、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各方面存在的风险源进行全面、系

统的辨识。

5.2.2工贸企业安全风险辨识应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下

的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。

5.3安全风险辨识单元划分

5.3.1安全风险辨识单元宜划分为场所/区域/设备/设施/部位、作业活动两类。

5.3.2区域/场所/设备/设施/部位的辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、

易于管理的原则，应具有明显的特征界限。

5.3.3作业活动的辨识单元划分应涵盖生产经营全过程中所有常规和非常规状态的作业活动。

5.4安全风险辨识方法

5.4.1工贸企业应依据GB6441和GB/T13861等要求开展安全风险辨识工作。

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5.4.2场所/区域/设备/设施/部位类单元宜采用安全检查表分析(SCL)等方法（见附录B）辨识其安全

风险；作业活动单元宜采用作业危害分析法（JHA）等方法（见附录B）辨识其安全风险。

5.5安全风险辨识清单

5.5.1工贸企业应根据《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》和安全风险辨识结

果编制安全风险辨识清单。

5.5.2安全风险辨识清单应包括风险源名称、所在位置、所属部门、可能导致后果等内容。

6安全风险评估

6.1安全风险评估准则

6.1.1工贸企业在对安全风险辨识单元和各类风险源进行安全风险评估时，应结合自身可接受安全风

险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附录C）和评估级别，

进行安全风险评估。

6.1.2风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

a)有关安全生产法律、法规；

b)设计规范、技术标准；

c)本单位的安全生产方针和目标；

d)本单位的安全管理制度、安全操作规程；

e)相关方的投诉。

6.2安全风险评估方法

6.2.1工贸企业应根据自身实际情况选用适当的安全风险评估方法对安全风险辨识单元进行定性、定

量评估并根据评估结果划分等级。

6.2.2工贸企业宜采用但不限于以下安全风险评估方法（见附录C）：

a)风险矩阵分析法（LS）；

b)作业条件危险性分析法（LEC）；

c)风险程度分析法（MES）；

d)事故后果模拟分析方法。

6.3安全风险评估分级

6.3.1工贸企业应根据确定的评估方法与风险判定准则进行安全风险评估，判定安全风险等级。

6.3.2安全风险等级应划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级风险级别，分别对应用“红、

橙、黄、蓝”四种颜色表示。

6.4评估单元级别确定与重大风险判定

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6.4.1工贸企业应按照评估单元中各风险源评估出的最高风险级别作为该评估单元的级别。

6.4.2以下情形应判定为重大风险：

a)涉及危险化学品重大危险源的；

b)具有中毒、爆炸等危险的场所且作业人员在10人及以上的；

c)经风险评估确定为重大风险的。

7安全风险控制

7.1制定管控措施

7.1.1工贸企业应在安全风险辨识评估基础上，从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置

等方面制定安全风险管控措施。

7.1.2不同级别的安全风险应采取一种或多种安全风险管控措施进行控制，措施的选择应考虑可行性、

安全可靠性、先进性、经济合理性及经营运行情况。

7.2建立管控清单

7.2.1工贸企业应在安全风险辨识评估和制定管控措施的基础上，建立安全风险管控清单（见附录D）。

清单内容应包括风险单元、风险位置、风险类别、风险等级、管控措施、管控主体等，并按8.1.4的规

定及时更新。

7.2.2工贸企业应将重大风险单独汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺

技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。

7.3分类分级管控

7.3.1工贸企业安全风险分类分级管控应遵循“分类、分级、分层、分专业”的方法，按照风险越高

管控层级越高的基本原则开展。重大风险工艺、环节、设备设施要实施重点管理。

7.3.2工贸企业应建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别落

实领导层、管理层、员工层的安全风险管控职责和安全风险管控清单，分类别、分专业制定部门、车间、

班组、岗位的安全风险技术、管理、应急等管控措施。

7.4公告警示

7.4.1工贸企业应建立完善的安全风险公告制度，一般实行公司（厂）、车间（部室）、班组(岗位)

三级公告，公告内容应及时更新和建档。

7.4.2工贸企业应集中对重大风险实施公示，在醒目位置设置重大风险公告栏，公告内容包括危险有

害因素、事故类型、后果、影响范围、安全风险等级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有

效期、报告电话等。

7.4.3车间(部室)应在醒目位置设置公示牌对较大以上安全风险进行公示。

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7.4.4班组(岗位)应制作安全风险告知卡，标明岗位主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施

及应急措施等内容。

7.4.5工贸企业应制作安全风险四色分布图，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使

用红、橙、黄、蓝四种颜色，标示在总平面布置图或地理坐标图中。工贸企业应对存有较大以上安全风

险的场所、设备设施，设立安全警示标志，其中对存在重大风险的重点区域或设备设施应增设公告牌。

7.4.6工贸企业应适时对安全风险四色分布图、岗位安全风险告知卡、较大以上安全风险公示牌、重

大安全风险公告栏及其他安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。

8持续改进

8.1更新

8.1.1工贸企业应每年至少对安全风险管控制度文件进行一次系统性评审，对评审结果进行公示和公

布，保存评审记录。

8.1.2工贸企业应制定变更管理制度。设备、设施、工艺、技术以及管理等变更前应对变更过程及变

更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。

8.1.3工贸企业应对隐患排查治理工作中隐患出现频率较高的风险重新进行评估、分级，并制定和完

善控制措施。

8.1.4工贸企业应制定企业安全风险管控清单和安全风险四色分布图动态更新制度，应根据以下情况

变化对安全风险管控的影响，及时针对变化范围开展安全风险辨识、评估，更新安全风险管控措施：

a)法规、标准等增减、修订变化所引起安全风险程度的改变；

b)组织机构发生重大调整；

c)周边环境、物料、作业条件、生产工艺流程、关键设备设施发生变化或者涉及第三方交叉作业；

d)新建、改建、扩建项目建设；

e)本单位发生生产安全事故或本行业领域发生重特大生产安全事故，有对事故、事件或其他信息

的新认识。

8.2体系融合

8.2.1工贸企业应将安全风险管控工作和安全生产标准化体系创建、运行有机结合。

8.2.2已经开展安全生产标准化创建的工贸企业应根据本标准的要求，完善安全风险管控工作内容；

未开展安全生产标准化创建的工贸企业，应按照本标准要求全面开展安全风险管控工作。

8.2.3工贸企业应将安全风险管控与隐患排查治理体系有机融合，构建安全风险分级管控和隐患排查

治理双重预防机制。

8.3信息化建设

企业应利用信息化手段加强安全风险管控工作。

6

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AA

附录A

（规范性附录）

安全风险管控工作程序