DB36/T 1389-2021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 金属非金属矿山实施细则

ICS13.100

D09

DB36

江西省地方标准

DB36/T1389—2020

生产安全事故隐患排查治理体系建设

金属非金属矿山实施细则

Constructionoftheinspectionandmanagementsystemforhiddendangersof

productionsafetyaccident——DetailedRulesforthemetalandnonmetalmines

2021-04-23发布2021-11-01实施

江西省市场监督管理局发布

DB36/T1389—2021

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5隐患排查通用标准..................................................................2

附录A（规范性）金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准................4

附录B（规范性）金属非金属露天矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准............9

附录D（规范性）金属非金属矿山尾矿库生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准.........28

I

DB36/T1389—2021

前言

本文件格式按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由江西省应急管理厅提出。

本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。

本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心、江西省安全科学研究院。

本文件主要起草人：李海港、李佳、陈尚波、郑宇、黄同林、郑小龙、李通、赖冬英。

II

DB36/T1389—2021

生产安全事故隐患排查治理体系建设金属非金属矿山实施细则

1范围

本文件规定了金属非金属矿山开展生产安全事故隐患排查治理体系建设的基本要求、隐患分级与分

类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理的效果、持续改进等。

本文件适用于江西省内金属非金属矿山，包括露天矿山、地下矿山和尾矿库等领域隐患排查治理体

系建设。

本标准不适用于煤矿。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB14161矿山安全标志

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文本。

3.1

金属非金属矿山metalandnonmetalmines

开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物

（煤炭除外）的矿山。

3.2

金属非金属露天矿山metalandnonmetalopencastmines

在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的

采矿场及其附属设施。

3.3

金属非金属地下矿山metalandnonmetalundergroundmines

以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属

或非金属矿物的采场及其附属设施。

3.4

尾矿库tailingpond

1

DB36/T1389—2021

筑坝拦截谷口或围地构成的用以堆存金属或非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣

的场所。

3.5

排土场dump

又称废石场，是指矿山采矿排弃物集中排放的场所。

4基本要求

4.1成立组织机构

企业应建立健全事故隐患排查治理组织机构。主要负责人应全面负责事故隐患排查治理等工作；分

管负责人应负责分管范围内的事故隐患排查治理等工作。组成人员应包括安全、生产、技术、设备等职

能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。

4.2实施全员培训

企业应制定事故隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段组织培训学习，并保留培训记录，使全体

从业人员掌握相关标准、程序、方法。

4.3实施全员参与

企业应动员全员参与隐患排查治理工作，并确定相应的治理责任单位和人员。

4.4编制排查清单

企业应建立事故隐患排查治理制度，编制各岗位层级的隐患排查清单（包括基础管理类和现场管理

类）、隐患排查治理台账等文件。

4.5排查周期确定

企业应将外包工程的安全生产管理纳入日常安全生产管理范围，进行隐患排查的周期应满足：

a)一线作业人员、班组应进行每班一次岗位安全检查；

b)负责生产的车间（工区）每天至少一次对生产现场进行相关安全检查；

c)专业职能部门每季度应组织一次专业检查；

d)矿长每月组织一次系统的矿山隐患排查；

e)企业应每年组织相关专家对矿山所有系统进行一次“诊断式”检查；

f)当获知同类企业发生伤亡及险情等事故时，及时进行事故类比隐患专项检查。

5隐患排查通用标准

5.1基础管理类隐患排查通用标准

金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准见规范性附录A。

5.2现场管理类隐患排查通用标准

5.2.1金属非金属露天矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录B。

2

DB36/T1389—2021

5.2.2金属非金属地下矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录C。

5.2.3金属非金属矿山尾矿库生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录D。

3

DB36/T1389—2021

AA

附录A

（规范性）

金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准

表A.1金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准

隐患

排查类别排查内容排查方法

等级

1.1.1未取得安全生产许可证或过期，或超许可查看有效

一级

范围进行开采证件

1.1.2未取得采矿许可证或过期，或超许可范围查看有效

一级

进行开采建设等活动证件

1.1资质证照

查看有效

1.1.3未取得工商营业执照或过期一级

证件

1.1.4未取得爆破作业单位许可证（或未与营业查看有效

二级

性爆破作业单位签订的爆破协议）证件

1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、

查看有关资料一级

核准或者备案的文件

1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应

查看有关资料二级

资质的安全评价机构进行安全预评价

1资质证照1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，

未委托有相应资质的设计单位编制安全设施设查看有关资料二级

计

1.2建设项目安1.2.4建设项目安全设施设计无审查及批复查看有关资料二级

全设施“三同时”

1.2.5未制定试生产方案查看有关资料三级

1.2.6未委托有资质的评价机构编制安全验收

查看有关资料二级

评价报告

1.2.7新建、改建、扩建工程项目安全设施未经

查看有关资料二级

验收合格擅自组织生产

1.2.8已经批准的建设项目安全设施设计发生

重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查查看有关资料二级

同意擅自开工建设

2.1安全生产管

未按规定设立专门安全生产管理机构查看有关资料二级

理机构

2.2.1主要负责人未经主管的负有安全生产监

查看有效

督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能二级

证件

2.2主要负责人力进行考核合格

和安全管理人员2.2.2安全管理人员未经主管的负有安全生产

查看有效

2安全生产管理监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理二级

证件

机构及人员能力进行考核合格

未按规定配备专职安全管理人员（地下矿山专

2.3安全管理人职安全管理人员不少于3人，露天矿山专职安

查看有关资料三级

员配备全管理人员不少于2人，小型露天采石场专职

安全管理人员不少于1人）

2.4其它未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作查看有关资料二级

3.1未按规定建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人

查看有关资料二级

员、职能部门、岗位安全生产责任制

3安全责任制及

规章制度3.2未按规定建立、健全安全规章制度查看有关资料三级

3.3未按规定制定作业安全规程和各工种操作规程查看有关资料三级

4

DB36/T1389—2021

表A.1金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准(续)

隐患

排查类别排查内容排查方法

等级

4.1主要负责人、安全管理人员未按规定进行再培训教育查看有关资料三级

查看有效

4.2特种作业人4.2.1特种作业人员无上岗资格证二级

员、特种设备作业证件

人员培训教育4.2.2未按期进行复审查看有关资料三级

查看有关培训

4.3.1从业人员无全员培训证明三级

记录

4.3.2从业人员上岗前未经“三级”安全教育，

查看有关记录三级

4教育培训未经考核合格；无培训计划和培训、考核记录

4.3.3调换工种的人员，未进行新岗位安全操作

查看有关记录三级

的培训

4.3.4采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，

4.3一般从业人查看有关记录三级

未对有关人员进行专门培训

员培训教育

4.3.5未定期对从业人员进行个体防护装备方

查看有关资料三级

面的培训

4.3.6未定期组织实施全员安全再教育，每年不

少于20学时。未按规范开展班组安全活动，并查看有关记录三级

建立记录

4.3.7从业人员的安全教育培训和考核结果未

查看有关记录三级

建立档案

5.1安全生产费

未按照规定提取和使用安全生产费用查看有关资料三级

用提取和使用

5安全投入

5.2.1未依法参加工伤保险查看有关资料三级

5.2保险

5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险查看有关资料三级

6.1.1发包单位未依法取得非煤矿山安全生产

查看有关资料二级

许可证

6.1发包单位职6.1.2发包单位将外包工程发包给未取得安全

查看有关资料二级

责生产许可证和相应资质的承包单位

6相关方管理6.1.3发包单位未与承包单位签订安全生产管

查看有关资料三级

理协议，未明确各自的安全生产管理职责

承包单位未取得非煤矿山安全生产许可证和相

6.2承包单位职

应等级的施工资质，未在其资质范围内承包工查看有关资料二级

责

程

7.1未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理查看有关资料二级

7重大危险源管7.2未按规定进行登记、建档、备案等查看有关资料三级

理

7.3未按规定对重大危险源进行监测监控查看有关资料三级

7.4未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查查看有关资料三级

8.1个体防护装8.1.1未安排专项经费用于配备劳动防护用品，

8个体防护装备查看有关资料三级

备配备或以货币或者其他物品替代

5

DB36/T1389—2021

表A.1金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准(续)

隐患

排查类别排查内容排查方法

等级

8.1.2为劳动者个人提供的职业病防护用品不

符合防治职业病的要求，或为劳动者提供的劳查看有关记录三级

动防护用品不符合国家标准或者行业标准

8.1.3未根据劳动防护用品配备标准制定采购

查看有关资料三级

计划，购买不符合标准的产品

8.2.1未确保已采购劳动防护用品的存储条件

查看有关资料三级

并保证其在有效期内

8.2.2未按照本单位制定的配备标准发放劳动

查看有关资料三级

防护用品并作好登记

8.2.3未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维

查看有关资料三级

护等专业知识的培训

8.2个体防护装

8.2.4未定期对劳动防护用品的使用情况进行

备管理查看有关资料三级

检查

8.2.5未对应急劳动防护用品进行经常性的维

护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和查看有关资料三级

效果

8.2.6未按照劳动防护用品发放周期定期发放，

查看有关资料三级

对工作过程中损坏的，未及时更换

9.1.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织查看相关文件二级

9.1职业卫生机

构及人员9.1.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理

查看相关文件三级

人员

9.2责任体系未建立、健全职业病防治责任制查看相关资料二级

9.3.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规

9.3职业卫生管查看相关资料三级

程

理制度或操作规

9.3.2未建立、健全职业病危害事故应急救援预

程查看有关资料三级

案

9.4.1用人单位的主要负责人、职业卫生管理人

查看有关资料二级

员未接受职业卫生培训

9.4.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训

查看有关资料三级

和在岗期间的定期职业卫生培训

9.4.3对职业病危害严重岗位的劳动者，未进行

9职业健康9.4职业卫生教

专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作查看有关资料三级

育培训

业

9.4.4用人单位主要负责人、职业卫生管理人员

初次培训少于16学时，继续教育少于8学时。

查看有关资料三级

接触职业病危害的劳动者初次培训时间少于8

学时，继续教育少于4课时

9.5职业危害申9.5.1未及时、如实申报职业病危害项目查看有关资料二级

报

9.5.2未按规定申请变更职业病危害项目查看有关资料三级

9.6.1在建设项目可行性论证阶段，未进行职业

查看有关资料二级

病危害预评价

9.6建设项目职

9.6.2建设项目的选址、生产规模、工艺或者职

业病危害“三同

业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生

时”查看有关资料二级

重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害

预评价

6

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表A.1金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准(续)

隐患

排查类别排查内容排查方法

等级

9.6.3存在职业病危害的建设项目，未编制职业

查看有关资料二级

病防护设施设计、评审

9.6.4职业病危害严重的建设项目的生产规模、

工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变

查看有关资料二级

更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，

未办理相应的手续

9.6.5建设项目在竣工验收前，建设单位未进行

查看有关资料二级

职业病危害控制效果评价

9.6.6建设项目的职业病防护设施所需费用未

查看有关资料二级

纳入建设项目工程预算

9.7.1未定期对工作场所进行职业病危害因素

检测、评价，未委托具有相应资质的职业卫生

查看有关资料二级

技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害

因素检测

9.7职业危害因9.7.2职业病危害严重的用人单位，未委托具有

素监测及评价相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至查看有关资料三级

少进行一次职业病危害现状评价

9.7.3发生职业病危害事故的，未及时委托具有

相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病查看有关资料三级

危害现状评价

劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其

9.8危害告知查看劳动合同三级

后果；未载明职业病防护措施和待遇

9.9.1未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业

查看有关资料二级

健康检查，未将检查结果书面告知劳动者

9.9.2安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁