DB2101/T 0028-2021 特种设备安全风险分级管控实施指南

ICS03.160

CCSA00

DB2101/T

沈阳市地方标准

DB2101/T0028—2021

特种设备安全风险分级管控实施指南

Implementationguideforclassifiedmanagementandcontrolofsafety

risksofspecialequipment

2021-02-26发布2021-03-26实施

沈阳市市场监督管理局发布

DB2101/T0028—2021

目次

前言.......................................................................................................................................................................II

引言..........................................................................................................................................................................I

1范围...................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件...............................................................................................................................................1

3术语与定义.......................................................................................................................................................1

4基本要求和主体责任.......................................................................................................................................2

4.1使用单位基本要求...................................................................................................................................2

4.2使用单位主体责任...................................................................................................................................3

5风险管控的程序及内容...................................................................................................................................4

5.1风险管控流程...........................................................................................................................................4

5.2计划和准备...............................................................................................................................................4

5.3风险辨识...................................................................................................................................................5

5.4风险评价...................................................................................................................................................6

5.5风险控制...................................................................................................................................................7

6风险分级管控...................................................................................................................................................8

7档案管理...........................................................................................................................................................9

8分级管控的效果评估.......................................................................................................................................9

9持续改进...........................................................................................................................................................9

附录A（规范性）分析记录表格....................................................................................................................11

附录B（资料性）安全检查表法（SCL）......................................................................................................13

附录C（资料性）风险矩阵分析法（LS）....................................................................................................14

附录D（规范性）危险源（1级）识别表.....................................................................................................16

参考文献.........................................................................................................................................................17

I

DB2101/T0028—2021

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》及GB/T

20002.4-2015《标准中特定内容的起草第4部分：标准中涉及安全的内容》给出的规则起草。

本文件由沈阳市市场监督管理局提出并归口，同时负责标准的宣贯、监督实施等工作。

本文件起草单位：沈阳市质量品牌建设促进会、沈阳市市场监管事务服务中心、沈阳市化工学校、

沈阳燃气集团。

本文件主要起草人：宁科、王林、王瑞斌、王豫、史茉、王玉、柳东洲、刘俊煊、张磊、何斌、李

洪、孙治国、赵起超、贾海鹏、王磊、高岩、张昌林。

本文件实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函的方式进行反馈，我

们将及时答复并认真处理，根据实施情况依法进行评估及复审。

本文件归口管理部门联系电话：024-24011587；联系地址：辽宁省沈阳市沈河区南关路118号。

本文件起草单位联系电话：024-23445951；联系地址：辽宁省沈阳市北五经街14号。

II

DB2101/T0028—2021

引  言

本文件依据特种设备相关法律、法规、部门规章及安全技术规范规定的要求，借鉴和吸收国际、国

内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验，融合职业健康安全管理

体系及安全生产标准化等相关要求，结合沈阳市特种设备使用和充装单位实际状况编制而成。

本文件规定了特种设备风险管控的基本要求、工作程序、风险确定原则、分级管控、档案管理、持

续改进等。适用于沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控体系的建立及特种设备风险分级管控工

作的实施。检验机构、监管部门及特种设备相关单位亦可参照使用。

III

DB2101/T0028—2021

特种设备安全风险分级管控实施指南

1范围

本文件规定了特种设备使用和充装单位开展风险管控工作的基本要求、工作程序和内容、档案管理、

持续改进等。

本文件适用于指导沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控工作的实施。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

TSG08特种设备使用管理规则

3术语与定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

特种设备specialequipment

特种设备是指国务院批准的特种设备目录确定的对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器

（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。

3.2

特种设备使用和充装单位usingunitofspecialequipment

特种设备使用和充装单位（以下简称使用单位）是指具有特种设备使用管理权的单位（注）或者具

有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位（产权所有人），也可以是产权单位通过符

合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服

务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；

没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律

另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。

注1：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工

商户等。

注2：电梯使用管理单位，按照以下方式确定：

a）自行管理的，所有权人为电梯使用管理单位；

b）委托物业服务单位或者其他单位管理的，受委托方为电梯使用管理单位；

c）新安装电梯未移交给所有权人的，项目建设单位为电梯使用管理单位；

1

DB2101/T0028—2021

d）出租、出借配有电梯的场所的，出租、出借合同应当约定电梯使用管理单位；未约定的，出租、出借方

为电梯使用管理单位。

注3：气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。

3.3

风险risk

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）

发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险

=可能性×严重性。

3.4

风险点risksiteofspecialequipment

风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险

的作业活动，或以上两者的组合。风险点有时亦称为风险源。

3.5

危险源hazard

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的

组合。危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。其中，根源

是指具有能量或产生、释放能量的物理实体；状态是指设备的状态、使用介质和环境的状态等；行为是

指决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

3.6

风险辨识rickidentification

发现、确认和描述风险的过程。

3.7

风险等级riskclassification

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

4基本要求和主体责任

4.1使用单位基本要求

4.1.1使用单位应根据本文件的要求建立、实施、保持和持续改进特种设备风险分级管控体系，建立

相关制度，并形成文件。包括但不限于以下内容要求：

a）设置风险管控体系建设组织机构；

b）明确风险管控各层级、人员的职责；

c）建立风险管控体系建设实施方案；

d）编制企业特种设备风险评估及控制制度；

2

DB2101/T0028—2021

e）风险管控体系建设奖惩管理制度；

f）人员的风险管控培训考核制度。

4.1.2风险分级管控，应遵循风险越高，管控层级越高的原则；上一级负责管控的风险，下一级应同

时负责管控，并逐级落实具体措施。

4.1.3使用单位应结合风险评价的结果将制定的特种设备风险控制措施告知内部员工和相关方。对内

部应将每个风险点的管控责任，按照风险等级逐级落实到公司、车间、班组、岗位，制定和采取具体严

密的风险管控措施，对员工进行风险分析结果记录和管控措施的培训，使其掌握本岗位的风险点包含设

备的风险等级、危险源的风险等级。

4.1.4操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险点应重点进行管控。对存在

重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

4.1.5使用单位应当建立特种设备风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，

制作岗位安全风险告知卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及

报告方式等内容。

4.2使用单位主体责任

4.2.1使用单位是特种设备风险管控工作的责任主体。

4.2.2使用单位应根据企业的实际情况，建立由主要负责人任最高领导的特种设备风险分级管控工作

组织机构。明确特种设备危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门或机构；明确其组织及成员的职

责、目标与任务，组织机构成员应包括使用单位特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、安全、

设备、工艺等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。

4.2.3使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人，全面负责特种设备风险管控工作；特种设

备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作；特种设备

安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员，结合岗位职责开展、落实风险分级管控工作。

4.2.4使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。

4.2.5对设有特种设备安全管理机构的使用单位，可由其机构组织开展特种设备风险分级管控工作；

对于未设置特种设备安全管理机构的单位，应明确相应的部门和责任人员组织开展风险分级管控工作。

鼓励有条件的使用单位委托专业的第三方公司或相关专家在本单位的统一组织领导下开展特种设

备风险辨识、风险评价工作。

4.2.6使用单位应制定风险管控实施方案，方案内容至少包括但不限于以下内容：

a）工作目标；

b）工作任务；

c）工作分工；

d）实施步骤（制定工作程序、编制作业指导书、确定风险识别、评价方法及判定准则）；

e）评价改进。

4.2.7使用单位应编制风险源清单（特种设备清单、相关作业清单），风险分级管控工作流程。风险

因素分析表、风险评价表、风险分级管控清单等文件的格式要求（见附录A）。

4.2.8使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组

织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措

施，并保留培训记录，培训结束进行考核，考核结果计入培训档案。培训和考核内容应涵盖特种设备相

关法律、法规、安全技术规范和标准要求。

3

DB2101/T0028—2021

4.2.9使用单位应建立完善的风险管控目标责任考核制度，应按照“全员、全过程、全方位”的原则，

明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控

体系。

5风险管控的程序及内容

5.1风险管控流程

5.1.1风险管控流程（见图1）。