DB50/T 1217-2022 生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范

ICS13.100

CCSC78DB50

重庆市地方标准

DB50/T1217—2022

生产经营单位主要负责人

安全管理职责履职评估规范

2022-04-01发布2022-07-01实施

重庆市市场监督管理局发布

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DB50/T1217—2022

目次

前言..............................................................................................................................................................Ⅱ

1范围..................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件..............................................................................................................................................1

3术语和定义......................................................................................................................................................1

4安全管理职责要求..........................................................................................................................................1

5安全管理职责履职内容..................................................................................................................................2

6安全管理职责履职评估方法..........................................................................................................................5

附录A（规范性附录）主要负责人安全管理职责履职行为计分表..............................................................8

附录B（规范性附录）主要负责人安全管理职责履职绩效计分表............................................................17

参考文献........................................................................................................................................................19

ⅠI

DB50/T1217—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由重庆市应急管理局提出、归口并实施。

本文件起草单位：重庆华安注册安全工程师事务所有限公司、重庆市注册安全工程师协会。

本文件主要起草人：陈晓彤、蔡治勇、涂植伟、刘飞、黎桂林。

Ⅱ1

DB50/T1217—2022

生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范

1范围

本文件规定了生产经营单位主要负责人（以下简称主要负责人）安全管理职责要求、履职内容及

履职评估方法。

本文件适用于规模以上生产经营单位主要负责人的安全管理职责履职评估。其他生产经营单位主

要负责人的安全管理职责履职评估可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用

于本文件。

GB/T23694风险管理术语

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T23694、GB/T45001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

主要负责人person-in-charge

对本单位生产经营负全面责任，有生产经营决策权的人员。

注：主要负责人一般包括但不限于有限责任公司、股份有限公司的董事长、总经理、法定代表人、投资人、实际出

资人、实际控制人，其他生产经营单位的厂长、经理、矿长等。

[来源：GB/T33000-2016,3.3，有修改]

4安全管理职责要求

主要负责人对本单位安全生产工作负有的职责应包括但不限于以下内容：

a)建立、健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；

b)组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；

c)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；

d)保证本单位安全生产投入的有效实施；

e)组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，组织督促、检查本单位

的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

f)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

g)及时、如实报告生产安全事故。

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5安全管理职责履职内容

5.1建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。履职内容包括但不限

于以下内容：

a)应确保本单位合规性经营；

b)应出任安全生产委员会主任或安全生产领导小组组长；

c)应每季度主持或指定专人主持本单位安全生产委员会（安全生产领导小组）会议，专题研究安

全生产工作；

d)应组织制定本单位安全生产中长期规划和年度安全生产计划；

e)应建立、实施并保持安全方针和承诺，且确保安全方针在本单位内予以沟通。承诺包括但不限

于以下内容：

1)为防止与工作相关的伤害和健康损害而提供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于本单

位的宗旨、规模及所处的环境，以及本单位的安全风险的特性；

2)为制定安全目标提供框架；

3)满足法律法规和其他要求的承诺；

4)消除、降低安全风险的承诺；

5)持续改进安全管理体系的承诺；

6)员工及其代表（若有）的协商和参与的承诺。

f)应组织制定安全目标并在各职能和层级进行分解；

g)应督促本单位高（中）层管理成员履行安全生产管理职责，听取各成员汇报各自分管领域安全

生产情况；

h)宜每半年听取一次领导班子成员安全生产履职汇报并进行检查考核；

i)按法律规定设置安全生产管理机构；

j)按法律规定配备专（兼）职安全生产管理人员；

k)按法律规定配备注册安全工程师等专业安全管理人员从事安全生产管理工作；

l)应亲自或指派专人负责全员安全生产责任制建设工作；

m)应确保全员安全生产责任制在本单位进行公示；

n)应组织建立全员安全生产责任制目标考核奖惩制度，并严格考核；

o)应组织建立安全风险分级管控制度，逐一明确管控层级，针对不同等级的安全风险制定相应安

全管控措施，明确具体的责任部门、责任人；

p)应主持管理评审，听取安全管理体系内部审核结果汇报及其他安全生产情况汇报；

q)宜每半年向上级汇报一次安全生产工作情况，国有企业主要负责人还应按照规定向所属国有资

产管理部门报告安全生产工作情况；

r)应每年向职工大会或者职工代表大会报告安全生产工作和个人履行安全生产管理职责的情况；

s)应全面负责安全生产标准化自评工作；

t)应提升安全绩效；

u)应促进支持安全文化建设；

v)应确保本单位促进工作人员参与安全管理体系持续改进措施的实施；

w)应就有关持续改进的结果与工作人员及其代表（若有）进行沟通。

5.2组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。履职内容包括但不限于以下内容：

a)应确保本单位开展了安全生产相关法律法规和其他要求的识别、评价和更新；

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b)应组织制定、批准发布并实施本单位安全生产规章制度。安全生产规章制度包括但不限于以下

内容：

1)法律法规和其他要求；

2)安全生产投入；

3)文件和记录管理；

4)安全生产教育培训；

5)安全风险分级管控和隐患排查治理；

6)设备设施管理；

7)安全生产运行控制；

8)劳动防护用品管理；

9)相关方安全管理；

10)变更管理；

11)应急管理；

12)绩效监视与测量；

13)事故管理；

14)数据分析与改进。

c)应按照有关规定，结合本单位生产工艺、作业任务特点、岗位作业安全风险要求，组织编制岗

位安全操作规程；

d)应确保本单位从业人员及时获取现行有效的安全生产规章制度和操作规程文本；

e)应督促安全生产规章制度和操作规程的落实、考核。

5.3组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。履职内容包括但不限于以下内容：

a)应为员工安全生产教育培训提供经费、时间等资源支持；

b)应指定专人组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；

c)应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。安全生

产培训知识包括但不限于以下内容：

1)国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；

2)安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识；

3)重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；

4)国内外先进的安全生产管理经验；

5)典型事故和应急救援案例分析；

6)其他相关安全生产知识。

d)参加安全培训学时应满足相关规定要求；

e)生产经营单位发生造成人员死亡的生产安全事故，其主要负责人未依法履行职责或者负有领导

责任的应重新参加安全培训；

f)宜每年亲自为本单位员工主讲1次安全生产相关知识课程；

g)应确保本单位未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业；特种作业人员、特种

设备作业人员必须经专门安全技术培训并考核合格，持证上岗；安全生产管理人员必须具备与

本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。

5.4保证本单位安全生产投入的有效实施。履职内容包括但不限于以下内容：

a)应保证本单位按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件；

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b)应确保本单位将安全生产费用纳入年度生产经营计划和财务预算，保障安全生产设备设施维修

保养、风险识别管控、隐患排查治理、安全教育培训、应急演练、事故救援等安全生产支出；

c)应确保本单位新建、改建、扩建工程项目时，安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时

投入生产和使用，安全设施投资纳入建设项目概算和预算；

d)应确保本单位依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；

e)应确保本单位按规定投保安全生产责任保险；

f)应确保本单位及时为从业人员无偿提供和更新符合相关技术要求的劳动防护用品和应急器材。

5.5组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，组织督促、检查本单位的

安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。履职内容包括但不限于以下内容：

a)应确保本单位定期开展安全生产风险识别、风险分析、风险评估，确定风险等级，制定风险管

控措施；

b)应当定期组织开展生产安全事故隐患排查，发现隐患应当立即整改；不能立即整改的，应当设

置警戒标识，采取应急措施，公示重大事故隐患的危害程度、影响范围，并落实整改措施、责

任、资金、时限和事故应急预案；隐患整改完成后，应当督促验收；

c)接到重大事故隐患报告后应当及时按照以下规定处理：

1)根据需要暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；

2)3个工作日内向所在区县（自治县）负有安全生产监督管理职责的部门报告重大事故隐患的

名称、内容、级别、排查人员、排查时间；

3)组织开展现状风险评估；

4)根据风险评估情况，组织制定治理方案，方案应包括治理的目标和任务、采取的方法和措

施、落实的经费和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案

等；

5)组织落实治理方案，消除隐患；

6)组织隐患治理情况评估，恢复生产经营或使用。

d)应每月组织1次本单位的安全生产检查；

e)应确保本单位所有事故、事件、不符合均采取了纠正措施。

5.6组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。履职内容包括但不限于以下内容：

a)负责组织编制本单位的生产安全事故应急救援预案，并对生产安全事故应急救援预案的真实性

和实用性负责；

b)签署发布本单位的经评审或者论证后的生产安全事故应急救援预案；

c)应急救援预案应对本单位从业人员公布，并及时发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援

队伍；

d)应督促本单位开展生产安全事故应急救援预案的培训；

e)应每年组织或参加1次生产安全事故应急演练；

f)应适时组织修订生产安全事故应急救援预案。

5.7及时、如实报告生产安全事故。履职内容包括但不限于以下内容：

a)应确保在发生生产安全事故后，本单位负责人于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全

生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，不得迟报、漏报、谎报或者

瞒报；

b)事故报告后出现新情况的，应当及时补报。

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6安全管理职责履职评估方法

6.1总则

主要负责人安全管理职责履职评估方法分资料核查、现场观察、抽查询问、考试考核、综合评定、

直接判定等。

6.2资料核查

通过查阅各种资料来核对事实，验证过程。资料核查包括但不限于查阅、核对下列资料：

a)证照；

b)各类人员职业（执业）资格、安全培训（考核）证书；

c)安全生产规章制度、操作规程；

d)安全生产教育培训计划及实施记录；

e)安全生产费用提取、使用台账；

f)安全生产会议记录；

g)安全生产检查记录；

h)生产安全事故应急预案、演练记录、演练（实施）效果评估报告；

i)重大事故隐患治理方案及整改情况报告；

j)安全绩效考核、奖惩记录；

k)管理评审报告；

l)其他相关记录、档案。

6.3现场观察

现场观察包括但不限于下列内容：

a)员工安全行为情况；

b)生产设备设施运行状况，安全设施的设置、使用和维护情况；

c)工作环境情况。

6.4抽查询问

对评估子项中涉及人员“应知应会”内容评估的，采用抽查询问的方式进行。具体要求包括但不

限于下列内容：

a)适用于现场询问方式的，宜按照简单随机抽样方式，随机挑选3名（可根据情况酌情增加）工

作人员进行询问。

b)适用于人员座谈、访谈（含问卷调查）的，宜采用按比例的方式进行。企业总人数在500人以

上的，按5～10%比例邀请或召集参与人员，该人员应来自不同部门、岗位；总人数在100～500

人的，按10～15%比例邀请或召集参与人员，该人员应来自不同部门、岗位；总人数不足100人

的，按15～20%比例邀请或召集参与人员，该人员应来自不同部门、岗位，但不应少于3人。

c)询问可以是面对面进行，也可以通过其他沟通方法。评估人员应考虑如下内容：

1)受访人员应来自承担评估范围涉及的活动或任务的不同层次和职能部门；

2)宜在受访人员正常的工作时间和工作地点（可行时）进行；

3)在询问之前和询问期间应尽量使受访人员放松；

4)应解释询问和做笔记的原因；

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DB50/T1217—2022

5)询问可以从请受访人员描述其工作开始；

6)注意选择提问的方式（例如：开放式、封闭式、引导式提问）；

7)应与受访人员总结和评审面谈结果；

8)应感谢受访人员的参与和合作。

d)抽查询问包括但不限于下列内容：

1)询问主要负责人，是否知道本人安全生产管理职责；

2)按比例抽查询问员工参加安全生产教育培训情况，询问其是否知道本岗位主要风险、岗位

职责、操作规程、应急处置程序等知识，验证培训效果。

注：简单随机抽样，是指从总体N个单位中任意抽取n个单位作为样本,使每个可能的样本被抽中的概率相等的

一种抽样方式。

6.5考试考核

可采取口试或笔试的方式，考查主要负责人安全生产“应知应会”内容。考试考核内容包括但不

限于下列内容：

a)安全生产方针、目标；

b)本岗位安全生产职责；

c)本岗位工作所涉及的安全生产法律、法规、标准；

d)本单位安全生产责任制及规章制度情况；

e)安全生产投入情况；

f)重大风险及管控情况；

g)重大事故隐患管理情况；

h)生产安全事故应急管理；

i)生产安全事故报告、调查和处理。

6.6综合评定

6.6.1评估人员应依据附录A对主要负责人的履职行为进行评估，按式（1）计算得出履职行为分值L。

L=Q1R1+Q2R2+…+QnRn……（1）

式中：

L——履职行为分值；

Q1、Q2…Qn——履职行为单项分值；

R1、R2…Rn——各单项权重。

注：履职行为分值按四舍五入方式取整。

6.6.2评估人员应依据附录B对主要负责人的履职绩效进行评估，按式（2）计算得出履职绩效分值S。

S=（S1+S2...+Sn）/n…………………（2）

式中：

S——履职绩效分值；

S1、S2…Sn——履职绩效单项分值；

n——项数。

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注：履职绩效分值按四舍五入方式取整。

6.6.3主要负责人安全管理职责履职风险等级分为低、较低、较高、高四级，应综合6.6.1和6.6.2的

分值，依据表1判定主要负责人安全管理职责履职风险等级。

表1主要负责人安全管理职责履职风险等级判定表

履职行为分值L

风险等级

12345

1低低低低较低

履职2低低较低较低较高

绩效

3低较低较低较高较高

分值

S4较低较低较高较高高

5较低较高高高高

6.7直接判定

生产经营单位发生下列生产安全事故之一的，其主要负责人的安全管理职责履职风险等级自事故

发生之日起半年内直接判定为高风险级：

a)发生造成人员死亡生产安全事故的；

b)发生重伤3人以上生产安全事故的；

c)发生直接经济损失100万元以上生产安全事故的；

d)其他造成严重后果或者重大影响的生产安全事故的。

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附录A

（规范性）

主要负责人安全管理职责履职行为计分表

表A.1给出了主要负责人安全管理职责履职行为计分的评估准则、评估方法和计分依据。

表A.1主要负责人安全管理职责履职行为计分表

评估权重子项单项

评估准则评估方法计分依据

单项（Rn）序号分值

资料核查，满足如下要求即符合：

1.证照齐全有效；

1应确保本单位合规性经营。

2.无安全生产相关处罚；

3.有年度合规性评价报告（评价表），对本单位满足法律法规和其他要求的评价结果为符合。子项满足

5.1查安全生产委员会（安全生产领导小组）成立文件或其人员构成及职责，或查单位安全生产21项及以

应出任安全生产委员会主任或安全生产

2管理网络图等，设置有安全生产委员会（安全生产领导小组），且由主要负责人担任主任（组上分值为

建立、领导小组组长。

健全并长），即符合。1；满足

落实本资料核查，满足如下要求即符合：17～20项

单位全应每季度主持或指定专人主持本单位安1.查安全生产委员会（安全生产领导小组）会议纪要或记录，每季度召开安委会（安全领导分值为2；

员安全3全生产委员会（安全生产领导小组）会议，小组）会议；满足13～Q

0.231

生产责专题研究安全生产工作。2.由主要负责人亲自主持或指定专人主持会议并专题研究安全生产工作;16项分值（）

任制，3.专题会布置的安全生产工作得以落实。为3；满足

加强安应组织制定本单位安全生产中长期规划制定有安全生产中长期规划和年度安全生产计划，或相关工作计划、安排等，以文件化信息9～12项

4

全生产和年度安全生产计划。予以保持，即符合。分值为4；

标准化资料核查，满足如下要求即符合：满足8项

建设。1.制定有文件化的安全方针和承诺；及以下分

2.承诺内容包括5.1条e)要求；值为5。

5应建立、实施并保持安全方针和承诺，且

3.主要负责人亲自或安排布置在本单位各职能和层次人员中宣传、贯彻安全方针，本人无违

确保安全方针在本单位内予以沟通。

反安全承诺的情况。

4.现场随机抽查询问3名员工，有2人及以上知道本单位安全方针。

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表A.1主要负责人安全管理职责履职行为计分表（续）

评估权重子项单项

评估准则评估方法计分依据

单项（Rn）序号分值

应组织制定安全目标并在各职能和层级进主要负责人亲自参与或安排制定并分解安全目标，有相关文件化资料支持，或层层签订安全

6

行分解。目标责任书，即符合。

应督促本单位高（中）层管理成员履行安

查会议记录、工作安排记录、汇报记录等，以会议、工作安排、监督检查等各种形式督促高

7全生产管理职责，听取各成员汇报各自分

（中）层管理成员履行安全生产管理职责并听取汇报，即符合。

管领域安全生产情况。

资料核查，满足如下要求即符合：

宜每半年听取一次领导班子成员安全生产

81.查会议纪要、汇报记录等，主要负责人每半年听取了全体领导班子成员安全生产履职汇报；

履职汇报并进行检查考核。

2.查考核记录，主要负责人每半年检查考核了全体领导班子成员安全生产履职情况。

查安全生产管理机构设置文件或规定，满足如下要求即符合：

1.矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，设置

5.19按法律规定设置安全生产管理机构。有安全生产管理机构；子项满足

建立、2.从业人员超过一百人的其他生产经营单位，设置有安全生产管理机构。