DB37/T 4293-2020 知识产权人才培训及能力素质要求

ICS03.140

CCSA00

37

山东省地方标准

DB37/T4293—2020

知识产权人才培训及能力素质要求

Intellectualpropertytrainingandcompetencyrequirements

2020-12-30发布2021-01-30实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4293—2020

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4知识产权人才培养对象...............................................................1

5知识产权人才能力素质维度...........................................................1

6知识产权人才培训内容...............................................................1

7知识产权人才能力素质要求...........................................................2

附录A（资料性）知识产权人才概念界定................................................13

附录B（资料性）内容结构............................................................17

附录C（规范性）知识产权产权人才培训课程............................................18

参考文献.............................................................................28

I

DB37/T4293—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省市场监督管理局提出、归口并组织实施。

本文件起草单位：山东省知识产权事业发展中心。

本文件主要起草人：庄文、胡振刚、于凌崧、吴征。

II

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知识产权人才培训及能力素质要求

1范围

本文件规定了知识产权人才的分类、培训目标。

本文件适用于山东省知识产权人才培养，知识产权能力测评参照本文件。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4知识产权人才培养对象

4.1知识产权人才（详见附录A）包括：

a)知识产权专门人才：包括专利代理人员、专利信息分析专业人员、专利管理专业人员、商标

管理人员和版权管理人员；

b)企事业单位专业技术人才：除知识产权专门人才以外的知识产权技术人员；

c)企业经营管理人才；

d)知识产权公共管理人才；

e)高校创新创业人才。

4.2知识产权人才培养，按照人员具备的能力分为一级培训和二级培训两个级别。二级培训的要求高

于一级培训，可在一级培训的基础上开展二级培训。

5知识产权人才能力素质维度

知识产权人才能力素质分为知识、技能、能力三个维度，详见附录B，其中。

a)知识。包含通用知识和核心知识，其中通用知识是指知识产权各类从业人员在职业活动中应

掌握的通用、宽泛的基本理论知识、安全知识、环境保护知识和有关法律法规知识等。核心

知识是指从业人员在职业活动中应掌握的与本职业密切相关并贯穿于整个职业活动的核心知

识。

b)技能。完成每项工作内容应达到的结果或应具备的能力，是工作内容的细分。

c)能力。知识产权各类从业人员从事知识产权专业、职业须具备的基本能力和潜力。

6知识产权人才培训内容

知识产权人才培训内容应按照附录C的要求。

1

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7知识产权人才能力素质要求

7.1知识产权专门人才

7.1.1专利代理人才

7.1.1.1专利代理人才一级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)各种类型知识产权基本内容；

2)专利基础知识、专利法、专利法实施细则；

3)审查指南：初步审查部分、实质审查部分；

4)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别；

5)PCT条约、巴黎公约中的部分内容；

6)专利撰写操作实务。

b)技能，包括：

1)协助企业针对某个产品和项目进行专利挖掘并结合专利检索找出申请专利点；

2)撰写发明专利、实用新型、外观设计专利的申请文件；

3)处理专利授权确权程序中出现一般问题，包括：流程问题和实体问题；

4)能够答复审查意见通知书；

5)了解复审、无效流程，能够解答复审无效流程的相关问题；

6)了解巴黎公约和PCT。

c)能力，包括：

1)沟通能力，能够跟技术人员沟通技术。能够描述专利相关法律问题，并能够就技术问题

与技术人员沟通；能够与企业法务人员沟通专利申请过程中存在的问题；

2)文字表达能力，能够撰写各种文件。例如：权利要求书、说明书、答复审查意见通知书；

3)语言表达能力，能够将技术清楚的用语言表达，能够将法律条文用易懂语言表达，能够

与企业技术人员和法务人员进行沟通以及表达自己的观点；

4)逻辑思维能力，能够理解技术环节之间的关联；能够组织权利要求的架构；

5)技术能力，了解从业领域的普通技术，并能理解相关改进技术。

7.1.1.2专利代理人才二级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)专利法、专利法实施细则；

2)审查指南：初步审查部分、实质审查部分、复审无效部分；

3)美国专利法、欧洲专利法、PCT条约、巴黎公约、日本专利法、韩国专利法或者其他国家

的专利法中的至少之一；

4)专利侵权判断及相关司法解释；

5)专利转让、实施许可相关法律或者规章；

6)掌握商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。

b)技能，包括：

1)协助企业针对某个产品和项目做出合理专利布局，包括不限于布局国家或地区、申请类

型、申请时间、申请策略；

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2)撰写高质量专利，包括不限于：标准专利、重要技术专利等；

3)处理专利授权确权程序中出现疑难问题，包括不限于：流程问题、实体问题；

4)了解复审和无效时限、复审流程、无效流程、无效的条款的应用，完成复审请求书的撰

写和无效宣告请求书的撰写，了解口审流程和口审注意事项，参与口审答辩；

5)掌握专利转让和专利实施许可流程；

6)能够对产品是否侵权做出正确评估；

7)了解重点国家的专利制度。

c)能力，包括：

1)沟通能力，能够跟客户沟通相关需求，并能够跟项目成员沟通项目需求。能够描述专利

相关法律问题，并能够就技术问题与技术人员沟通；能够与企业法务人员沟通专利申请

过程中存在的问题；

2)项目组织能力，能够对一个产品或者项目的专利布局进行组织协调；

3)文字表达能力，能够撰写各种文件,包括权利要求书、说明书、答复审查意见通知书、

复审请求书、无效请求书、专利相关诉讼诉状等；

4)表达能力，能够在各种场合合理表达自己的观点。例如，能够与企业技术人员和法务人

员进行沟通以及表达自己的观点；能够在复审、无效、诉讼的审理过程中表达自己的观

点；

5)英语能力，能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够阅读相关英文技术资料；

6)逻辑思维能力，能够理解技术环节之间的关联；能够组织权利要求的架构；

7)技术能力，深入掌握从业领域的各种技术，并能做出技术预判。

7.1.2专利信息分析人才

7.1.2.1专利信息分析人才一级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)知识产权概论；

2)专利基础知识、专利法、专利法实施细则；

3)审查指南：初步审查部分、实质审查部分；

4)PCT条约、巴黎公约中的部分内容；

5)了解专利信息检索与利用基础；

6)了解主要专利信息检索及分析系统；

7)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别；

8)了解企业专利管理相关知识。

b)技能，包括：

1)能够与技术人员沟通或对其简单培训，使其能够理解专利信息分析的价值；

2)进行专利检索，实现预定的检索目标，协助完成信息分析报告；

3)与技术人员或专利工程师沟通，使检索结果达到质量要求；

4)监控专利信息分析的各项流程时限，确保按时完成；

5)了解专利侵权、专利无效等流程，能够与相关部门及机构合作处理相关案件。

c)能力，包括：

1)沟通能力，包括不限于：与技术人员沟通、与团队人员沟通、与客户的沟通；

2)英语能力，能够阅读法律和专利外文文献；

3)文字和表达能力，包括专利信息检索分析报告的写作能力、内部汇报的能力；

3

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4)检索分析能力，特别是专利信息的检索分析能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索

美国和欧洲等专利数据库，并进行专利分析。

7.1.2.2专利信息分析人才二级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)专利基础知识、专利法、专利法实施细则；

2)审查指南：初步审查部分、实质审查部分、复审无效部分；

3)PCT条约、巴黎公约，或美国专利法、欧洲专利法、日本专利法、韩国专利法或者其他国

家的专利法中的至少之一；

4)专利侵权相关司法解释，专利转让、实施许可相关法律或者规章；

5)掌握专利信息检索与利用基础；

6)了解主要专利信息检索分析系统；

7)掌握企业专利管理相关知识；

8)掌握商业秘密、商标、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。

b)技能，包括：

1)能够与技术人员沟通，独立制定检索策略；

2)通过专利检索，能够独立或指导他人完成信息分析报告；

3)分析企业的技术发展和专利布局策略，能够从专利信息分析的角度提出建议，并加以实

施；

4)对企业内部人员或对外进行专利信息分析相关知识培训；

5)了解竞争对手，通过信息分析评估企业专利风险并制定相应的策略；

6)专利信息分析项目的任务分解及项目管理；

7)针对专利无效、专利诉讼或其他类型的重要案件，能够提供专利信息分析的协助，并提

出相应的建议；

8)控制企业专利信息分析相关费用支出。

c)能力，包括：

1)谈判能力，包括不限于：与竞争对手谈判、与目标客户谈判；

2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与团队人员沟通；

3)英语能力，能够阅读法律和专利外文文献；

4)公关能力，包括与媒体、主管部门、高校等机构公共关系的维护；

5)策划能力，策划本公司专利信息相关的项目或会议；

6)文字和表达能力，主要是专利信息分析报告的写作能力，会议发言或演讲的能力；

7)检索分析能力，特别是专利信息的检索分析能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索

美国和欧洲等专利数据库，并进行专利分析。

7.1.3专利管理人才

7.1.3.1专利管理人才一级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)专利基础知识、专利法、专利法实施细则；

2)审查指南：初步审查部分、实质审查部分；

3)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别；

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4)PCT条约、巴黎公约中的部分内容；

5)企业专利管理相关知识。

b)技能，包括：

1)能够与技术人员沟通，评估某个技术交底书的质量，指导技术人员撰写技术交底书，或

者自行撰写技术交底书；

2)进行专利检索，评估某个技术点是否能够获得专利授权；

3)与服务机构人员沟通，使服务质量达到公司要求；

4)监控经办案件的各项流程时限，确保按时完成；

5)了解复审、无效流程，能够与服务机构合作处理相关案件；

6)了解PCT和巴黎公约相关知识。

c)能力，包括：

1)沟通能力，包括不限于：与技术人员沟通、与服务机构人员沟通。例如，与技术人员沟

通技术交底书的撰写、专利申请书的撰写等；与团队人员沟通专利质量等；

2)英语能力，能够阅读英文法律和技术相关文件。例如能够阅读英语专利文献的摘要、全

文；能够阅读相关英文技术资料；

3)技术能力，了解本公司相关技术。掌握本行业的通用技术，掌握本公司的重点技术、了

解本行业的重点技术，了解本行业未来的技术走势；

4)文字和表达能力，能够撰写技术交底书、对代理机构撰写的文件进行审核并语言沟通，

能够跟企业法务主管、供应商以及本公司技术人员进行语言沟通；

5)检索能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索美国和欧洲等专利数据库。

7.1.3.2专利管理人才二级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)专利法、专利法实施细则；

2)审查指南：初步审查部分、实质审查部分、复审无效部分；

3)美国专利法、欧洲专利法、PCT条约、巴黎公约、日本专利法、韩国专利法或者其他国家

的专利法中的至少之一；

4)专利侵权相关司法解释；

5)专利转让、实施许可相关法律或者规章；

6)掌握商业秘密、商标、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别；

7)企业专利管理相关知识。

b)技能，包括：

1)对服务机构（包括不限于律所和专利代理机构）整体情况进行评估，选择服务机构；

2)分析企业的技术的发展，对于企业专利布局策略结合企业发展提供合理化建议，并进行

实施；

3)对企业内部人员进行专利相关知识培训；

4)了解竞争对手，评估企业专利风险并制定相应的策略；

5)管理处理专利实务的团队，招聘培养指导团队人员；

6)对企业已有专利进行评估，进行有效运营；

7)针对诉讼或其他类型的重要案件，能够监控服务机构的办案质量，并提出合理化建议；

8)控制企业专利相关费用支出。

c)能力，包括：

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1)谈判能力，包括不限于：与竞争对手谈判，与服务机构谈判。例如，在涉及专利侵权纠

纷或者诉讼时，与纠纷或诉讼的另一方进行谈判；与专利代理机构就服务内容、方式以

及价格进行谈判；

2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与团队人员沟通；

3)英语能力，能够阅读法律和技术相关文件。能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够

阅读相关英文技术资料；

4)公关能力，能够跟供应商、竞争对手针对某个具体案件进行沟通，争取得到最佳结果；

5)技术能力，了解本公司相关技术。掌握本行业的通用技术，掌握本公司的重点技术，了

解本行业的重点技术，了解本行业未来的技术走势；

6)策划能力，策划本公司专利项目的能力。根据技术进展，确定如何来进行专利布局，能

够有效组织相关人员配合进行专利布局以及申请工作；

7)文字和表达能力，能够撰写专利策略、专利质量管控措施等，能够跟企业高管、业务主

管部门、供应商以及本公司技术人员进行语言沟通。

7.1.4商标管理人才

7.1.4.1商标管理人才一级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)本企业所在行业的性质、特点相关知识；

2)商标的法律法规；

3)商标审查部门审查标准和审理流程。

b)技能，包括：

1)商标检索，主要为注册前的风险筛查，包括禁用和禁注的绝对理由筛查，和在类似商品

上是否存在相同近似商标的相对理由筛查；

2)办理商标注册、变更、转让、许可、续展等事宜。

c)能力，包括：

1)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与市场销售人员沟通。例如：

与管理层沟通商标的定位与布局，与技术人员沟通商标使用的具体商品类别，与市场销

售人员沟通商标的具体使用方式；

2)组织管理和协调能力。例如：组织召集相关部门召开商标相关事宜会议，针对商标复杂

案件，做好证据的搜集工作；

3)文字、语言表达能力。能够撰写商标复审案件的请求，在案例讨论会中能够清晰概述案

情并提出自己的观点；

4)英语能力，能够阅读英文法律和商标相关法律案例；

5)检索能力，能够通过国家知识产权局官网进行商标近似检索，可以浏览WIPO官网进行商

标信息查询等。

7.1.4.2商标管理人才二级培训

能力素质要求包括：

a)知识，包括：

1)本企业所在行业的性质、特点、竞争力等方面相关信息；

2)商标的法律法规；

3)商标法的最新修改动态、热点法律案例；

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4)其他法律中与商标知识产权密切相关的法律规定及司法解释；

5)国际知识产权规则与发展动态、知识产权服务新模式研究等。

b)技能，包括：

1)商标检索，主要为注册前的风险筛查，包括禁用和禁注的绝对理由筛查，和在类似商品

上是否存在相同近似商标的相对理由筛查；

2)商标注册、变更、转让、许可、续展等事宜；

3)商标驳回复审申请、商标异议申请、商标异议答辩、商标不予注册复审申请、商标无效

宣告申请、商标无效宣告答辩、商标三年不使用撤销提供使用证据答辩、商标三年不使

用撤销复审质证意见等复杂案件的理由撰写；

4)商标侵权案件的投诉和应诉。

c)能力，包括：

1)商标战略规划能力,能够具有一定的前瞻性，根据行业特点及发展前景，做好企业商标布