T/SZSSA 0003-2023 证券公司客户交易终端信息处理标准

ICS03.060

CCSA11

团体标准

T/SZSSA0003-2023

证券公司客户交易终端信息处理标准

InformationProcessingStandardofClientTradingTerminalofSecurities

Companies

2023-03-07发布2023-03-07实施

深圳市证券业协会发布

T/SZSSA0003-2023

目  次

目  次.................................................................................................................................................................2

前  言.................................................................................................................................................................3

1范围.................................................................................................................................................................4

2引用文件........................................................................................................................................................4

3术语和定义....................................................................................................................................................4

4终端信息采集项说明....................................................................................................................................6

5终端信息特殊采集场景说明........................................................................................................................7

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T/SZSSA0003-2023

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第一部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件中的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本标准主要起草单位：深圳市证券业协会、深圳资本市场金融科技委员会、国信证券股份有限公司、

安信证券股份有限公司

本标准主要起草人：林国峰、谷明泽、左银康、肖雪、邹卓伸、沈德勇。

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T/SZSSA0003-2023

证券公司客户交易终端信息处理标准

1范围

本规范规定了证券公司向证券监管部门报送客户交易终端信息时，所需遵循的相关信息的采集技术

规范。

本规范所指客户交易终端信息是指客户通过证券公司下达交易指令的交易终端特征代码。其中，交

易指令包括交易委托、银证转账、密码修改、账户登录等；客户交易终端信息是客户委托记录、交易记

录的重要组成部分，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议地址（IP地址）、媒介访问

控制地址（MAC地址）以及其他能识别客户交易终端的特征代码。

本规范适用于证券公司证券经纪业务、证券自营业务和证券资产管理业务，适用于证券公司系统与

证监会系统之间的终端信息传输，也可以适用于证券公司内部、监管系统内部的数据交换和通讯。本规

范主要基于《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》进行补充，同时因为移动iOS、移动Android

等各类终端技术和管理规范也在不断迭代发展，本规范将会保持持续更新。

2引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

中国证券投资者保护基金有限责任公司《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》（证保发〔2020〕

9号）

中国证监会《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（中国证券监

督管理委员会公告〔2013〕30号）

3术语和定义

3.1业务术语

交易委托

是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端向证券公司提交委托，由证券公司代理买卖

证券的行为。

银证转账

是指客户在银行开立的结算账户与其在证券公司开立的资金账户之间进行资金划转的行为，包括普

通银证转账、信用银证转账和衍生品出入金等。

账户登录

是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端登录到证券公司交易系统的行为。

密码修改

是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端修改与交易委托、银证转账、账户登录有

关密码的行为。

3.2终端信息术语

终端设备

是指具有操作系统和通信处理控制功能的设备，可供客户进行交易委托，目前主要包括PC终端设

备和移动终端设备。

交易终端软件

是指运行在终端设备上的网上交易应用软件，可供客户进行交易委托，目前主要包括PC应用软件

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和移动应用程序等。

IP地址

即互联网通讯协议地址（InternetProtocolAddress），是指根据互联网协议为访问互联网的每台主

机分配的一个逻辑地址。根据IP协议的不同版本，IP地址可分为IPV4和IPV6。IP地址又区分为公网IP

地址和内网IP地址。公网IP地址是指以公网连接Internet的非保留地址，内网IP地址是指以NAT（网

络地址转换）协议，通过一个公共的网关访问Internet的局域网地址。

公网IP端口号

是指TCP/IP协议栈中，通过TCP/IP协议给客户端主机或终端上的应用程序指定的唯一端口号。该

端口号是指公网IP地址对应的端口号。

MAC地址

即媒介访问控制地址（Medium/MediaAccessControl），是指网络接口的物理地址，或称为硬件地

址。在OSI模型和TCP/IP协议栈中，MAC地址分别对应于数据链路层和网络接口层，用于在该层进行

信息转发。

硬盘序列号

是指PC终端设备硬盘设备的编码（HardDiskSerialNumber），简称HD，是用于标识硬盘产品信

息的唯一识别码，一般包含生产地和生产日期等信息，不同厂商的硬盘产品具有不同的编码方法。

硬盘分区信息

即硬盘分区信息（PartitionInformation），是指对硬盘进行分区或格式化处理后产生的与分区相关

的信息，包括盘符、分区序列号、分区格式、分区容量等参数。其中，分区序列号是指硬盘分区时自动

生成的分区标识信息，由一串十六进制字符组成，常见的分区格式有FAT、FAT32、NTFS等。

系统盘卷标号

简称磁盘ID，是指硬盘格式化时，为系统启动盘自动生成的磁盘标识信息，由一串十六进制字符

组成。

PC终端设备名

是指客户对PC终端设备自定义的名称。

PC终端设备序列号

是指MacOS系统的PC终端设备序列号。

CPU序列号

是指用于标识中央处理器CPU（CentralProcessingUnit）信息的唯一识别码，简称CPUID，包含该

CPU的版本、主频、外频、二级缓冲等关键信息。

IMEI

即国际移动设备身份识别码（InternationalMobileEquipmentIdentity），是指在全球范围内为每台

移动设备分配的唯一识别码，由15位数字组成。

IMSI

即国际移动用户识别码（International