DB37/T 4696-2024 烟花爆竹批发企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系实施指南

ICS13.100

CCSC75

37

山东省地方标准

DB37/T4696—2024

烟花爆竹批发企业安全生产风险管控和隐

患排查治理体系实施指南

Implementationguidelinesforthemanagementandcontrolsystemofriskandthe

systemofscreeningforandeliminationofhiddenrisksforworksafetyoffireworks

andfirecrackerswholesalers

2024-01-29发布2024-02-29实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4696—2024

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本原则...........................................................................1

4.1明确职责.......................................................................1

4.2制定方案.......................................................................2

4.3建立制度.......................................................................2

4.4全员培训.......................................................................2

5风险管控...........................................................................2

5.1风险点划分.....................................................................2

5.2风险点排查.....................................................................2

5.3风险管控措施...................................................................3

6隐患排查治理.......................................................................3

6.1隐患分级与分类.................................................................3

6.2隐患排查.......................................................................3

6.3隐患治理.......................................................................4

6.4隐患排查治理效果...............................................................4

7文件管理...........................................................................4

8持续改进...........................................................................4

9信息化管理.........................................................................5

附录A（资料性）风险点清单示例.......................................................6

附录B（资料性）场所与设施风险管控清单示例...........................................8

附录C（资料性）作业活动风险管控清单示例............................................11

附录D（资料性）基础管理类风险管控和隐患排查表示例..................................17

附录E（资料性）现场管理类综合性风险管控和隐患排查表示例............................19

附录F（资料性）专业风险管控和隐患排查表示例........................................21

附录G（资料性）保管员岗位日常风险管控和隐患排查表示例..............................23

附录H（资料性）守护员岗位日常风险管控和隐患排查表示例..............................24

附录I（资料性）隐患治理流程单示例..................................................25

附录J（资料性）隐患排查治理台账示例................................................26

参考文献.............................................................................27

I

DB37/T4696—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。

II

DB37/T4696—2024

烟花爆竹批发企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系实施指南

1范围

本文件提供了烟花爆竹批发企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系（以下简称“双重预防体系”）

的术语和定义、基本要求、风险分析管控、隐患排查治理、文件管理和持续改进等。

本文件适用于指导烟花爆竹批发企业安全生产双重预防体系的建设和运行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2883生产安全事故隐患排查治理体系通则

3术语和定义

DB37/T2882、DB37/T2883界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

烟花爆竹批发企业fireworksandfirecrackerswholesalers

符合法律、法规规定的安全条件，向生产烟花爆竹的企业采购烟花爆竹，向从事烟花爆竹零售的经

营者供应烟花爆竹的企业（以下简称“批发企业”）。

4基本原则

4.1明确职责

4.1.1主要负责人职责

组织建立并落实安全风险管控和隐患排查治理双重预防体系，确保体系建设和运行所需人力资源、

资金投入、物资保障，监督领导所有岗位和人员履行职责，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消

除生产安全事故隐患，对双重预防体系有效运行全面负责。主要负责人每季度组织检查1次风险管控措

施和管控方案的落实情况。

4.1.2安全管理人员职责

组织或者参与拟订本单位双重预防体系相关规章制度的制定，组织开展危险源辨识和评估，组织方

案和制度的培训，负责风险分析管控清单、风险管控和隐患排查表、隐患治理流程文件的编制及更新，

负责对隐患排查治理情况进行统计分析，督促落实本单位安全生产整改措施。

4.1.3保管员、守护员和搬运员职责

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掌握所在岗位的风险信息，按照风险分析管控清单、风险管控和隐患排查表的要求，落实风险管控

措施，按照相关制度要求，定期进行隐患排查和治理。

4.1.4其他人员职责

掌握所在岗位或所参与业务的风险信息，按照相应风险管控和隐患排查表的要求，落实风险管控措

施。在相关作业活动中同步实施隐患排查和治理。

4.2制定方案

制定本单位双重预防体系建设工作实施方案。实施方案宜明确双重预防体系建设的组织机构、职责

分工、工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。保障措施宜从加强组织协调、保障资金投入、强

化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，保证工作任务落实到位。

4.3建立制度

4.3.1风险管控制度

规定批发企业安全生产风险管控体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；规定安全生产风险

管控体系建设、运行和管理的程序，明确危险源辨识、风险点及风险管控措施确定、安全风险告知等内

容，保证本企业风险管控体系建设的规范化。

4.3.2隐患排查制度

规定批发企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定

生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确

定隐患整改、验收工作流程等。

4.3.3考核奖惩制度

将双重预防体系运行情况，与本单位各岗位人员的安全生产目标及责任制考核挂钩，进行考核奖惩。

4.4全员培训

4.4.1批发企业宜制定全员教育培训计划，指定专人负责培训工作。充分利用安全生产专题会议、安

全培训、员工日常学习等方式开展培训。

4.4.2制定的全员教育培训计划培训内容宜包括本文件规定的双重预防体系建设、运行职责、实施方

案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法、管控措施等内容。

4.4.3明确培训教育职责，加强培训督促考核，将考核结果与薪酬奖惩挂钩。

5风险管控

5.1风险点划分

5.1.1批发企业风险点的划分，宜遵循便于分类、功能独立、易于管理、责任明确、范围清晰、大小

适中的原则。

5.1.2将批发企业的风险点划分为场所与设施风险点、作业活动风险点两大类。

5.2风险点排查

5.2.1批发企业宜组织全体员工对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可

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能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，建立《风险点清单》（见附录A），为下一步进行风

险分析、制定管控措施做好准备。

5.2.2场所与设施风险点的排查，宜包括库区周边、值班室、库房、消防设施、库区、配电室等场所、

设施。

5.2.3主要作业活动风险点的排查，宜覆盖企业生产经营过程的主要作业活动，包括装卸作业、堆垛

整理、运输配送、拆箱作业和试放作业等。

5.2.4宜结合企业具体涉及的生产经营活动进行识别可能发生的事故类型，并符合GB6441、GB/T

13861的要求，批发企业可能发生的事故类型，包括火灾、火药爆炸、中毒窒息、淹溺、车辆伤害、物

体打击、机械伤害、触电、高处坠落、坍塌等。

5.3风险管控措施

5.3.1制定管控措施

在前期风险点排查的基础上进行风险分析，针对批发企业各风险点可能存在的风险，制定切实可行、

便于操作、风险可控的管控措施。

5.3.2编制管控清单

按照风险点类别，明确管控措施，分别编制《场所与设施风险管控清单》（参见附录B）和《作业

活动风险管控清单》（参见附录C）。

5.3.3明确作业活动风险管控要点

将作业活动管控措施进行精炼和概括，明确作业活动风险管控要点，批发企业宜将其制作成告知牌，

悬挂于醒目位置。

6隐患排查治理

6.1隐患分级与分类

6.1.1隐患分级

6.1.1.1一般事故隐患是危害和整改难度较小，发现后能立即组织整改排除的隐患。

6.1.1.2重大生产安全事故隐患判定见《烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试

行）》。

6.1.2隐患分类

6.1.2.1基础管理类隐患包括批发企业安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制

度与操作规程、教育培训、日常管理活动、应急管理、安全投入等方面存在的问题或缺陷。

6.1.2.2生产现场类隐患包括场所与设施、作业行为、安全设施、公用工程及辅助设施等方面存在的

问题或缺陷。

6.2隐患排查

6.2.1由主要负责人实施的隐患排查

主要负责人参照《基础管理类风险管控和隐患排查表》和《现场管理类综合性风险管控和隐患排查

表》的内容要求进行排查，相关示例分别见附录D和附录E，每季度排查不少于一次。

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6.2.2由安全管理人员实施的隐患排查

安全管理人员参照《专业风险管控和隐患排查表》的内容要求进行排查，相关示例见附录F，每月

排查不少于一次。

6.2.3由保管员实施的隐患排查

保管员在日常巡查或作业活动时参照《保管员岗位日常风险管控和隐患排查表》的内容要求进行排

查，相关示例见附录G，每班至少排查一次。

6.2.4由守护员实施的隐患排查

守护员在日常巡查或作业活动时参照《守护员岗位日常风险管控和隐患排查表》的内容要求进行排

查，相关示例见附录H，每班至少排查一次。

6.3隐患治理

6.3.1每次隐患排查结束后，能够立即整改的隐患立即组织整改；难以立即排除的及时制定整改措施

并限期整改。重大隐患治理工作按有关规定执行。

6.3.2隐患治理流程包括填写《隐患治理流程单》（相关示例见附录I）、实施隐患治理、组织验收、

填写《隐患排查治理台账》（相关示例见附录J）等环节，实现闭环管理。

6.3.3批发企业将隐患内容、整改措施以及整改完成情况等内容向从业人员进行通报是至关重要的。

6.4隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设、运行，宜至少在以下方面有所改进：

——风险管控措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——隐患排查治理水平进一步提高。

7文件管理

完整保存体现记录资料，并分类建档管理是十分必要的。宜包括：

——法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

——企业组织机构及安全管理机构发生变化；

——库区建（构）筑物、设备设施持续改进、更新等；

——风险管控制度、风险管控清单等内容的文件成果；

——隐患排查制度、隐患排查清单等内容的文件成果；

——制度文件发放记录、培训记录、考核奖惩记录、隐患排查和治理记录。

8持续改进

主动根据以下情况对双重预防体系的影响，及时针对变化范围开展分析，更新相关信息：

——法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

——企业的实际情况；

——企业组织机构及安全管理机构发生变化；

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——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；

——补充辨识出新的危险源、风险点；

——风险点发生变化后，需要对风险管控措施进行调整；

——每年对双重预防体系运行情况宜进行一次系统性评审或更新。

9信息化管理

批发企业充分利用信息化手段，建设线上线下融合的信息化平台，实现文件管理电子化、风险分析、

隐患排查过程的自动运行和任务管理，与应急管理部门信息平台数据实现互联互通。

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A

A

附录A

（资料性）

风险点清单示例

风险点清单见表A.1。

表A.1风险点清单

单位：×××批发企业

可能导致的

序号风险点名称类型风险点说明区域位置备注

事故类型

1库区周边场所库区围墙外的周边环境火灾、火药爆炸库区围墙外

指值班区有人场所，包括值班室，也包括其他有人活动的建说明值班区人员可能存在数量、时间

2值班室场所火灾、触电、中毒和窒息值班区

筑物及空间分布

烟花爆竹存储库房，包括库房和库房邻接场所，范围为从库

说明库房用途、建筑面积、危险等级、

3库房场所房围墙向外5m的防火隔离带内，如有防护屏障，将防护屏火灾、火药爆炸、坍塌库区

定量等信息

障包括在风险点内

淹溺、触电、高处坠落、机

4消防设施设施包括消防水池、消防泵和泵房等附属建筑及设施库区

械伤害、中毒和窒息

火灾、火药爆炸、车辆伤害、

5库区场所/设施库区内环境、道路、车辆、围墙、线杆及其他建构筑物坍塌、触电、高处坠落库区

物体打击

6配电室场所/设施电气开关、配电箱、线路等发生漏电，人员接触触电、火灾库区未设置配电室的批发企业此项可省略

火灾、火药爆炸、坍塌、机作业频率：经常，在某些时段频繁进DB37/T4696

7装卸作业作业活动在库房之间及其与车辆之间转移烟花爆竹产品的作业械伤害、物体打击、高处坠库房行

落作业人员：保管员、搬运员、驾驶员

—

2024

6

表A.1风险点清单（续）

单位：×××批发企业

可能导致的

序号风险点名称类型风险点说明区域位置备注

事故类型

火灾、火药爆炸、坍塌、作业频率：经常

8堆垛整理作业活动同一分区内的堆垛调整及整理作业库房内

机械伤害、高处坠落作业人员：保管员、搬运员

在库区内库房之间及库区与零售店（点）之间运送烟花爆火灾、火药爆炸、车辆伤作业频率：经常

9运输配送作业活动库区内外

竹产品害作业人员：驾驶员、搬运员

指将产品以完整运输包装形式移至库外指定场所，打开产

作业频率：偶尔

10拆箱作业作业活动品运输包装，取出部分产品用于配送或试放，其余产品重火灾、火药爆炸库房外

作业人员：保管员、搬运员

新封装在原运输包装内，整箱入库堆放至库内堆垛的过程

火灾、火药爆炸、车辆伤库区外作业频率：偶尔

11试放作业作业活动在库区外特定场所进行的，对抽样产品进行试放的作业

害特定场所作业人员：经培训的专人

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B

B

附录B

（资料性）

场所与设施风险管控清单示例

场所与设施风险管控清单见表B.1。

表B.1场所与设施风险管控清单

单位：×××批发企业

序号风险点检查项目潜在风险主要危害后果控制措施

1.加强巡查，在外部最小允许安全距离范围内无新建设施

库区外新建设施、围墙外部设施与烟花爆

火灾、火药爆2.防止在围墙外堆放、焚烧秸秆、杂草、树叶等可燃物，防止在附近燃放烟花爆竹

1库区周边外焚烧、堆放秸秆、杂竹库房的相互影响，

炸3.围墙外宜设置“严禁烟火”等警示语

草、树叶等行为外部火源引燃库房

4.库区围墙周界和出入口宜设置入侵探测、报警设备

1.值班室24h有人值守

2.保持报警电话通畅，在醒目位置张贴常用应急、急救电话号码

电气设备、电路漏3.保证监控设备完好，每天24h不间断察看监控情况

电；电气设备、明火4.值班室配置灭火器数量、型号符合GB50140要求

电气设备、明火设备、火灾、触电、

2值班室或高温设备引燃附5.建立进出库区登记制度，对进出库区的从业人员、外来人员、车辆如实登记记录

易燃物中毒和窒息

近的易燃物；一氧化6.电气线路敷设符合有关要求，使用合格的电器设备

碳7.明火设备以及电器设备周围留有足够空间，远离易燃、易爆和腐蚀性物品

8.灶具、燃气钢瓶等不用时关闭阀门，远离电气线路和大功率用电设备

9.用于取暖、做饭的煤炉等炉具完好，保持烟筒通畅，经常打开门窗通风换气DB37/T4696

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表B.1场所与设施风险管控清单（续）