DB32/T 4196-2022 “双随机、一公开”监管工作规范

ICS03.160

CCSA00

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江苏省地方标准

DB32/T4196—2022

"双随机、一公开"监管工作规范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof"Tworandomselections

andoneinformationalpublicity"

2022-01-28发布2022-02-28实施

江苏省市场监督管理局发布

DB32/T4196—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由江苏省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：如皋市市场监督管理局。

本文件主要起草人：贾宏斌、纪勇、杨丽娟、席晓星、韦东娜。

I

DB32/T4196—2022

"双随机、一公开"监管工作规范

1范围

本文件规定了“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本原则、工作基础、“双随机”系统

操作流程、监管实施以及追责与免责等要求。

本文件适用于县（市、区）级以上具有监督管理职责的部门（以下简称“各部门”）开展“双随机、

一公开”监管工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

“双随机、一公开”监管"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"supervision

andinspection

是指各部门根据检查任务及随机抽查事项清单，随机抽取检查对象，随机抽取执法检查人员，抽查

情况及检查结果及时向社会公开的监督管理行为。

4基本原则

4.1全面覆盖

各部门监管职能如涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域，应制定重点监管事项

清单，清单之外“双随机、一公开”监管全覆盖。

4.2分级分类

在全面有效归集检查对象各类信息的基础上，实施分级分类差异化监管，将抽查比例、频次和被抽

查概率与抽查对象的信用等级、风险程度关联。

4.3规范透明

依法依规落实监管责任，除法律法规明确规定外，抽查事项、抽查计划、抽查任务、抽查结果应及

时、准确、规范向社会公开。

5工作基础

5.1统一“双随机、一公开”监管工作平台

1

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江苏省市场监管信息平台为全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台，实现计划制定、名单抽

取、结果公示、数据存档等各项抽查检查工作程序全程留痕；除依法依规不适合公开的情形外，抽查计

划、抽查任务、抽查结果通过国家企业信用信息公示系统实时公开。各部门应：

a)依托该平台的“抽查检查（双随机）”模块（以下简称“双随机”系统）开展单一部门“双

随机、一公开”监管和部门联合“双随机、一公开”监管；

b)对已自行建立并运行的“双随机、一公开”监管平台，“双随机、一公开”监管数据应与江

苏省市场监管信息平台实现互联互通，部门联合“双随机、一公开”监管应通过江苏省市场

监管信息平台开展；

c)在江苏省市场监管信息平台推广应用后不应再新开发“双随机、一公开”监管工作平台。

5.2编制随机抽查事项清单

5.2.1各部门应严格按照法律法规和“三定”方案规定明确的监管职责，编制本部门随机抽查事项清

单。

5.2.2随机抽查事项清单应明确检查对象、检查事项、检查方式、检查依据、检查主体等内容，参见

附录A。

5.2.3随机抽查事项清单的编制应经法制机构审核，报同级“双随机、一公开”监管联席会议办公室

（以下简称“联席办”）备案，并通过相关网站或平台向社会公开。

5.2.4有以下情形之一，各部门应对随机抽查事项清单进行调整，并执行“5.2.3”的要求

a)法律、法规、规章的颁布、修正、修订、废止；

b)上级部门决定取消、调整或下放抽查事项；

c)职能调整；

d)其他应当调整的情形。

5.3建立随机抽查“两库”

5.3.1各部门应根据法律法规和部门职责分工,建立与抽查任务相对应的检查对象名录库和执法检查

人员名录库（以下简称“两库”）。

5.3.2检查对象名录库包括企业、机关、社团、行政相对人、产品、项目、行为、场地场所等主体。

5.3.3执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从

事日常监管工作的人员，并按执法资质、业务专长、工作区域等分类标注。

5.3.4检查对象和执法检查人员发生变动，应动态维护“两库”相关信息。

5.3.5特定领域的抽查，可邀请检测机构、科研院所和专家学者等参与，并导入“辅助执法检查人员

名录库”。

5.4制定随机抽查工作指引

各部门对随机抽查事项应逐一制定抽查工作指引，明确检查方式、检查对象、检查比例、检查频次、

检查依据、检查内容、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等。

6“双随机”系统操作流程

6.1在“随机抽查事项清单”模块，新增部门随机抽查事项清单，或继承上级制定的本级有监督管理

职权的随机抽查事项清单。

6.2在“执法检查人员信息”、“检查对象名录库”模块，导入与部门职责相对应的“两库”。

6.3在“抽查工作计划”模块制定年度抽查计划或专项抽查计划。

2

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6.4通过“抽查工作计划”模块制定“双随机、一公开”监管任务。

6.5根据“双随机、一公开”监管任务中涉及的随机抽查事项对应的抽查工作指引实施检查，录入检

查结果。

7监管实施

7.1实施步骤

“双随机、一公开”监管工作实施步骤应符合附录B的要求。

7.2具体要求

7.2.1制定抽查工作计划

7.2.1.1各部门应结合上级要求和本地监管实际，制定年度抽查计划或专项抽查计划，内容包括但不

限于抽查计划名称、抽查任务名称、抽查比例、抽查对象、抽查事项、抽取检查对象主体、抽取检查对

象时间、实施检查主体、实施检查时间等，并报同级联席办备案。

7.2.1.2各部门应根据监管职能、检查对象所处监管领域、信用等级、风险程度等，确定抽查比例、

频次和被抽查概率。

7.2.2制定抽查任务

任务制定过程应公开、公正，具体要求见表1。

表1制定任务流程

步骤操作方法备注

根据抽查计划和具体工作安排，从“双随机”系统“