DB3716/T 61-2023 行政执法全过程记录规范

ICS03.160

CCSA90

3716

滨州市地方标准

DB3716/T61—2023

行政执法全过程记录规范

Specificationforrecordingtheentireprocessofadministrativelaw

enforcement

2023-12-22发布2024-01-22实施

滨州市市场监督管理局  发布

DB3716/T61—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由滨州市司法局提出、归口并组织实施。

本文件起草单位：滨州市司法局。

本文件主要起草人：崔振兴、于亭亭、张志勇、单春丽。

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行政执法全过程记录规范

1范围

本文件规定了行政执法全过程记录的原则和要求、记录内容、音像记录、执法记录的管理与使用以

及规范用语等内容。

本文件适用于行政执法机关（包括法律法规授权组织、依法受委托实施行政执法的组织）依法实施

行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法行为时文字记录和音像记录。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

行政执法全过程记录recordingtheentireprocessofadministrativelawenforcement

行政执法机关通过文字记录、音像记录等方式，对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执

行等执法全过程进行跟踪记录、实时留痕的活动。

3.2

文字记录transcriptrecording

通过纸质或电子文件形式形成的行政执法文书、检测鉴定意见、专家论证报告、证据材料等。

3.3

音像记录audiovisualrecording

通过照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、视频监控、无人机等记录设备形成的照片、录音、录

像、视频等。

3.4

行政执法音像设备administrativelawenforcementaudioandvideoequipment

行政执法机关实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法行为时，进行音像记录所

使用的录音机、照相机、摄像机、执法记录仪、手持执法终端、视频监控等记录设备和相关音像存储设

备。

4原则和要求

4.1行政执法全过程记录按照“谁实施谁记录”的原则，确定记录主体。

4.2行政执法全过程记录应遵循合法、全面、客观、及时、可追溯的原则。

4.3音像设备配备应遵循工作必需、厉行节约、科学配置、安全稳定、兼顾长远的原则。

4.4配备音像设备应严格坚持“先有预算，后有采购”原则，按照政府采购有关规定执行。严禁配备

与执法工作无关的音像设备。

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4.5音像记录应遵循依法采集、客观真实、规范管理、严格保密的原则。行政执法机关按照“谁使用

谁管理”“谁采集谁保存”的原则，依法依规进行音像记录。

4.6行政执法机关参照《山东省行政处罚文书示范文本》（鲁司〔2021〕58号），结合实际适用执法

文书，开展文字记录工作。

4.7行政执法机关参照《山东省行政执法音像记录设备配备办法》的规定，配备音像设备，开展音像

记录工作。

4.8行政执法机关参照《山东省行政执法案卷管理实施办法》等规定，对行政执法案卷进行归档管理。

4.9法律、法规、规章、上级文件和上级机关对行政执法全过程记录工作另有规定的，从其规定。

5记录内容

5.1程序启动记录

5.1.1行政执法机关依公民、法人或者其他组织申请启动行政执法程序的，应书面记录文字申请、口

头申请、受理或者不予受理、当场更正、补正更正材料等内容。

5.1.2行政执法机关可以在受理地点安装电子监控系统，适时记录受理、办理过程。

5.1.3行政执法机关依职权启动行政执法程序的，应书面记录启动原因、案件来源、当事人基本情况、

基本案情、承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人意见、时间等内容。

示例：：行政执法机关启动行政处罚案件立案程序，填写《案件来源登记表》《立案审批表》，将前述内容详细记

录在相应执法文书中。

5.1.4依法不启动行政执法程序的，应书面记录告知当事人的情况或者向社会公示等相关情况。

5.1.5投诉举报的记录要求如下：

a)行政执法机关接到公民、法人或者其他组织投诉、举报启动执法程序的，应书面记录投诉、

举报人基本情况，投诉、举报的内容及处理情况，记录人情况等内容；

b)对实名投诉、举报经审查不启动行政执法程序的，应书面记录告知投诉人、举报人及其他相

关情况。

5.2调查取证记录

5.2.1重点记录内容

行政执法机关在调查取证过程中应对调查、取证、现场询问情况进行记录，重点记录下列内容，并

制作相应的行政执法文书：

a)询问当事人情况；

b)询问证人情况；

c)向有关单位和个人调取书证、物证情况；

d)现场检查（勘验）情况；

e)抽样取证情况；

f)先行登记保存证据情况；

g)委托法定机构进行检验、检测、检疫、鉴定和专家评审情况；

h)其他调查取证活动应记录的内容。

5.2.2收集、调取证据材料记录

5.2.2.1收集、调取的书证、物证应是原件、原物。调取原件、原物有困难的，可以提取复制件、影

印件或者抄录件，也可以拍摄或者制作足以反映原件外形或者内容的照片、录像。复制件、影印件、抄

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录件和照片、录像应由证据提供人进行核对，并进行文字记录，注明与原件、原物一致，以及出证日期、

证据出处，同时签名或者盖章。

5.2.2.2收集、调取的视听资料应是有关资料的原始载体。调取视听资料原始载体有困难的，可以提

取复制件，并对制作方法、制作时间、制作人等内容进行记录。声音资料应附有该声音内容的文字记录。

5.2.2.3收集、调取的电子数据应是有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体有困难的，可以采

用拷贝复制、委托分析，书式固定、拍照录像等方式取证，并对制作方法、制作时间、制作人等内容进

行记录。

5.2.3抽样取证记录

5.2.3.1行政执法机关进行抽样取证时，办案人员应对抽样情况进行文字记录。制作抽样记录，对样

品加贴封条，开具清单，由办案人员、当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。必要时可以对抽样过

程进行音像记录。

5.2.3.2通过网络、电话购买等方式抽样取证的，应采取拍照、截屏、录音、录像等方式对交易过程、

商品拆包查验及封样等过程进行记录。

5.2.4强制措施记录

行政执法机关采取或者解除行政强制措施，应经行政执法机关负责人批准，参照《中华人民共和国

行政强制法》规定的程序进行，并当场交付实施行政强制措施决定书和清单。实施行政强制措施时，应

对报告批准情况、实施过程、实施决定等内容进行文字记录，并制作相应执法文书。

5.3听证记录

5.3.1听证按下列程序