DB3203/T 1020-2022 专利申请前评估工作规范

ICS03.140

CCSA00

3203

徐州市地方标准

DB3203/T1020—2022

专利申请前评估工作规范

Specificationforevaluationbeforepatentapplication

2022-12-12发布2023-01-01实施

徐州市市场监督管理局发布

DB3203/T1020—2022

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4工作原则...........................................................................2

5工作流程...........................................................................2

6工作保障...........................................................................3

6.1制度要求.......................................................................3

6.2人员要求.......................................................................3

7专利战略布局评估...................................................................3

8技术成果评估.......................................................................3

8.1保护方式评估...................................................................3

8.2申请策略评估...................................................................3

8.3多元价值评估...................................................................3

9技术交底书评估.....................................................................3

10专利申请文件评估..................................................................4

10.1撰写质量评估..................................................................4

10.2授权风险评估..................................................................4

11效果评价..........................................................................4

12反馈和改进........................................................................4

附录A（资料性）专利战略布局评估.....................................................5

A.1专利战略布局评估表.............................................................5

附录B（资料性）技术成果评估.........................................................6

表B.1申请策略评估表..............................................................6

表B.2技术成果多元价值评估表......................................................7

附录C（资料性）专利申请文件评估.....................................................8

表C.1专利申请文件质量评估表......................................................8

表C.2专利检索报告................................................................9

参考文献.............................................................................10

I

DB3203/T1020—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的

规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别相关专利的责任。

本文件由徐州市知识产权局提出并归口。

本文件起草单位：徐州市知识产权局、中知创荣（江苏）知识产权研究院有限公司。

本文件主要起草人：孔祥凝、罗艳、陈飞、李丰刚、吴赫笛、李钦华、彭鹏、郭永、王童、张

斌。

II

DB3203/T1020—2022

专利申请前评估工作规范

1范围

本文件规定了专利申请前评估工作的工作原则、工作流程、工作条件以及专利战略布局评估、

技术成果评估、技术交底书评估、专利申请文件评估、效果评价、反馈与改进的工作要求。

本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体开展专利申请前评估的工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用

文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件。

GB/T21374—2008知识产权文献与信息基本词汇

GB/T39551.1—2020专利导航指南第一部分：总则

DB32/T4308—2022高价值专利培育工作规范

3术语和定义

GB/T21374—2008、GB/T39551.1—2020和DB32/T4308—2022界定的以及下列术语和定义适

用于本文件。

3.1

创新主体innovationorganization

开展研发创新活动的企业、高等学校、科研组织等机构。

[来源：DB32/T4308—2022,3.1，有修改]

3.2

技术交底书inventiondisclosuredocument

研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。

[来源：DB32/T4308—2022,3.6]

3.3

专利申请前评估evaluationbeforepatentapplication

在专利申请文件正式提交之前进行价值分析、质量检查、发表评估意见的行为和过程。

3.4

专利导航patentnavigation

在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，

全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，

提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。

1

DB3203/T1020—2022

[来源：GB/T39551.1—2020,3.1]

4工作原则

专利申请前评估工作应遵循以下原则：

——科学原则，评估方法应遵循科技创新规律，符合技术成果渐进性和成果阶段性的特点；

——适应性原则，评价活动应适应创新主体当前业务活动、人员和结构，符合创新主体的发展

特点；

——价值原则，评价活动应全面准确评价技术成果的多元价值；

——保密原则，评价活动中所有参与人，应承担保密义务。

5工作流程

专利申请前评估工作宜按照图1所示流程进行。

图1专利申请前评估流程图

2

DB3203/T1020—2022

6工作保障

6.1制度要求

专利申请前评估工作应建立评估工作制度，主要包括：

——高层参与制度，创新主体高层管理人员积极指导、统筹推进专利申请前评估的高层参与制

度；

——发明人参与制度，创新主体的发明人，全程参与专利申请前评估的各个环节；

——专利检索制度，创新主体建立覆盖专利申请前评估工作的专利检索制度。

6.2人员要求

专利申请前评估工作应由高层管理人员、发明人、技术人员、检索分析人员、市场人员、专利

工作人员协同完成，职责分别为：

——高层管理人员统筹推进专利申请前评估工作，分配任务、调配资源、协调进度等；

——发明人、技术人员梳理技术成果，提供针对技术的分析及评价意见，保障专利的技术价值；

——检索分析人员提供信息检索及数据分析服务工作；

——市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，参与制定研发计划、专利布局规划等；

——专利工作人员制定和实施专利布局规划、开展专利导航分析