RB/T 088-2022 绿色供应链管理体系 审核指南

ICS0312020

CCSA.00.

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T088—2022

绿色供应链管理体系审核指南

Greensupplychainmanagementsystem—Guidelinesforauditing

2022-10-11发布2023-01-01实施

国家认证认可监督管理委员会发布

中国标准出版社出版

RB/T088—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

审核原则

4…………………2

审核人员的能力和评价

5…………………2

审核方案的管理

6…………………………4

实施审核

7…………………7

附录资料性绿色供应链管理体系审核员专业知识技能指南及说明示例

A()………9

附录资料性绿色供应链管理体系认证业务范围分类风险等级一览表

B()、………11

参考文献

……………………40

Ⅰ

RB/T088—2022

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口

。

本文件起草单位中环联合北京认证中心有限公司广州赛宝认证中心服务有限公司北京赛西

:()、、

认证有限责任公司

。

本文件主要起草人刘娟刘淼郭怡徐艳顾江源陈春艳黄俊梅

:、、、、、、。

Ⅲ

RB/T088—2022

引言

绿色供应链管理体系简称旨在为组织绿色供应链管理方面形成整体的系统的规范化

(GSCMS)、、

的方法体系提出协同解决全链条绿色管理问题的方法

,。

本文件与绿色供应链管理体系要求及使用指南配套使用是实施绿色供应链管理体

RB/T089《》,

系审核的指南

。

本文件的作用是按照审核指南实施审核在审核过程中运用绿色供应链管理体系要求

,RB/T089《

及使用指南绿色供应链管理体系绩效评价通则以及绿色供应链管理体系组织评级指

》、RB/T090《》,《

南绿色供应链供应商评价指南等技术指南来评价组织及其绿色供应链管理的程度和有效性

》,《》,。

本文件参考管理体系审核指南为审核员的能力和评价审核方案的管理以

GB/T19011—2013《》,、

及审核活动的实施提供了指南以确保审核成为帮助组织完成其目标改进其工作的一个增值

,GSCMS、

活动

。

第章描述了审核的原则这些原则有助于理解认识审核的本质对于理解第章第章和第

4,、,5、67

章很重要

。

第章提供了审核员和审核组的能力和评价指南

5GSCMS。

第章提供了关于建立和管理审核方案目标以及协调审核活动的指南

6GSCMS。

第章提供了关于策划和实施审核的指南

7GSCMS。

附录提供了审核员专业知识技能指南及说明的示例

AGSCMS。

附录提供了认证业务范围和风险等级分类

BGSCMS。

Ⅳ

RB/T088—2022

绿色供应链管理体系审核指南

1范围

本文件提供了绿色供应链管理体系的审核原则审核人员的能力和评价审核方案的管理和实施审

、、

核的指南

。

本文件适用于需要实施绿色供应链管理体系外部审核或需要管理审核方案的所有组织

。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

管理体系审核指南

GB/T19011

绿色供应链管理体系要求及使用指南

RB/T089

绿色供应链管理体系术语和基础

RB/T087

3术语和定义

界定的术语和定义适用于本文件

GB/T19011、RB/T087。

31

.

审核audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形

,、

成文件的过程

。

注外部审核包括第二方审核和第三方审核第二方审核由组织的相关方顾客或由其他人员以相关方的名义进

:。,

行第三方审核由独立的审核组织进行如监管机构或提供认证或注册的机构

。,。

来源有修改

[:GB/T19011—2013,3.1,]

32

.

审核员auditor

实施审核的人员

。

来源

[:GB/T19011—2013,3.8]

33

.

审核方案auditprogramme

针对特定时间段所策划并具有特定绿色供应链管理体系目标的一组一次或多次审核安排

()。

来源有修改

[:GB/T19011—2013,3.13,]

34

.

审核范围auditscope

审核的内容和界限

。

注审核范围通常包括对实际位置组织单元活动和过程以及审核所覆盖的时期的描述原则上审核范围不大

:、、,。

1

RB/T088—2022

于组织绿色供应链管理体系覆盖的范围

。

来源有修改

[:GB/T19011—2013,3.14,]

35

.

审核计划auditplan

对一次审核活动和安排的详细描述

。

来源有修改

[:GB/T19011—2013,3.15,]

36

.

节点组织nodeorganization

节点企业nodeenterprise

()

供应链网链结构上具有需求和供应关系的各类组织需求和供应包括运输仓储保管搬运包

。、、、、

装产品流通物流及信息服务等组织包括供应商制造商物流商内部配送中心分销商批发商以及

、、,、、、、、

最终用户等

。

注1生产经营活动对供应链具有重大影响的节点组织通常称之为供应链上核心企业或称为核心组织

:()。

注2供应链上节点组织具有上下游的关系上游企业是相对下游企业而言的是指处于供应链生产和业务的初始

:,,

阶段的企业和厂家这些厂家主要生产下游组织所必需的原材料和初级产品

,。

来源

[:RB/T087—2022,3.1.31]

37

.

绿色属性greenproperty

产品与物料以及相应供应链中与资源能源生态环境人体健康以及安全有关的特性

、、、、。

来源

[:RB/T087—2022,3.7.6]

4审核原则

基于中提出的下列项原则开展审核工作

GB/T190117:

诚信职业精神的基础

a):;

公平表达真实准确的报告义务

b):、;

应有的职业素养在审核中勤奋并具有判断力

c):;

保密性信息安全

d):;

独立性审核的公正性和审核结论的客观性的基础

e):;

基于证据的方法在一个系统的审核过程中得出可信的和可重视的审核结论的合理方法

f):,;

基于风险的方法考虑风险和机遇的审核方法

g):。

5审核人员的能力和评价

51通则

.

实施审核的人员能力影响和决定着审核过程和实现其目标的质量通过一个过程对人员能力进行

。

评价评价过程考虑个人行为表现以及应用知识和技能的能力

,。

这些知识和技能是通过教育工作经验培训和审核经历获得的

、、。

审核组内审核员具备的能力不要求完全相同但审核组的整体能力应充分满足达到审核目标的

,

要求

。

2

RB/T088—2022

52审核人员能力要求

.

521个人行为和通用要求

..

符合中对审核员的个人行为和管理体系审核员通用知识和技能要求

GB/T19011。

522审核员专业知识与技能

..

考虑与绿色供应链技术有关的能力使审核员有能力检查绿色供应链技术对绿色供应链的影响宜

,,

具备但不限于下列方面的知识和技能参考附录

(A):

供应链管理基础知识主要内容如下

a),:

供应链的基本概念主要特征以及类型

1)、;

供应链管理的含义内容和目标

2)、;

供应链管理运营机制识别主要驱动因素

3),;

供应链风险管理

4);

供应链管理常用方法学

5);

信息化应用技术

6)。

环境科学和技术主要内容如下

b),:

环境术语

1);

自然资源和能源基础知识

2);

生态系统和生物多样性的相互作用

3);

环境计量

4);

识别被审核特定行业或产品及服务的环境特性

5)。

环境管理知识主要内容如下

c),:

环境保护相关法律法规和其他要求

1);

识别环境因素评价其环境影响及其环境重要性的技术

2)、;

环境绩效评价

3);

生命周期评价

4);

能源管理知识

5);

环境监测技术

6);

污染治理技术

7);

应急准备及响应

8)。

绿色供应链管理技术主要内容如下

),:

d

绿色供应链及绿色供应链管理基本含义和内容

1);

识别绿色设计绿色采购绿色生产绿色物流包括逆向物流回收循环再利用等供应链

2)、、、()、

各环节中的绿色属性

;

评价绿色属性的环境影响和重要性的技术

3);

绿色供应链管理评价常用方法学

4);

绿色供应链管理体系相关技术标准和规范性文件

5)。

523审核组长的能力

..

审核组长宜具备管理和领导审核组的知识和技能这方面的知识和技能包括但不限于

,:

根据每个审核组成员的具体能力策划审核工作并分配审核任务

a),;

3

RB/T088—2022

与受审核方的最高管理者讨论战略问题以确定他们在评价风险和机遇时是否考虑过这些问

b),

题

;

建立和维护审核组成员之间的合作工作关系

c);

管理审核过程包括

d):

在审核期间有效利用资源

1);

管理实现审核目标的不确定性

2);

在审核过程中保护审核组成员的健康和安全包括确保审核人员遵守相关安全安保

3),、

要求

;

协调和指挥审核组成员

4);

对实习审核员提供指挥和指导

5);

必要时预防和解决冲突和问题

6),。

代表审核组与管理审核方案的人员审核委托方和受审核方进行沟通

e)、;

带领审核组得出审核结论

f);

编制并完成审核报告

g)。

53审核人员能力的评价和提升

.

531建立能力评价准则

..

可建立审核员的能力评价准则准则宜定性如在工作中或培训中经证实的个人行为知识或技能

,(、

表现或定量如工作年限受教育年限审核次数审核培训小时数

)(、、,)。

532选择适当的评价方法

..

综合运用记录评审考核面谈观察反馈等多种方法进行评价以确保结果的客观一致公平和

、、、、,、、

可信

。

533实施评价

..

宜定期对审核人员的能力进行评价识别培训和其他技能提高的需要

,。

评价可分为以下不同阶段

:

对希望成为审核员的申请人进行初始评价

a);

对审核员表现的持续评价以识别保持与提高知识和技能的需要

b),;

对审核组长的评价

c)。

534审核员能力的保持与提升

..

持续的专业发展关注知识技能和个人素质的保持和提高可通过一些方法来实现例如更多的工

、。,

作经历培训自学教学参加各种有关会议或其他相关活动

、、、、。

持续的专业发展活动宜考虑个人和组织的需要审核实践标准及其他要求的变化

、、。

审核员可通过不断地参加绿色供应链管理体系的审核来保持和证实其审核能力

。

6审核方案的管理

61通则

.

实施绿色供应链管理体系审核的组织宜建立审核方案

。

4

RB/T088—2022

制定审核方案时可基于组织的规模性质功能复杂性风险和机遇以及组织能够施加影响的供

、、、、,

应链的复杂程度宜考虑

。:

组织预期的目标

a);

相关的外部和内部问题

b);

供应链中相关节点组织的需求和期望

c);

信息安全和保密要求

d)。

审核方案包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源可包括以下内容

,:

审核方案的目标

a);

与审核方案有关的风险和机遇及其解决措施

b);

审核的范围

c);

审核持续时间

d);

审核方法

e);

抽样原则

f);

选择审核组成员的准则包括专业能力要求

g),;

所需资源等

h)。

62建立审核方案目标

.

最高管理者确保审核方案的目标得到确立以指导审核的策划和实施并确保审核方案的有效实

,,

施审核方案的目标与体系的方针和目标相一致并予以支持针对绿色供应链管理体系审核方案的目

。。

标需要特别考虑

,:

供应链安全的要求包括

a),:

来自组织业务风险评估结果的要求

1);

来自法律法规和合同的要求

2);

来自新技术新措施应用要求

3)、。

绿色供应链相关法律法规的特殊要求包括

b)、,:

保密管理的要求

1);

知识产权保护的要求

2);

行业管理的特殊要求

3)。

物料及产品绿色属性的测量

c);

物料及产品绿色属性的监视与评审

d);

以往的审核结果

e)。

审核方案目标示例可包括

:

确定组织绿色供应链管理体系的持续适用性充分性和有效性

a)、;

通过生命周期分析在组织绿色供应链管理体系中的应用程度

b);

评估与重要绿色属性相关的节点组织等级

c);

识别评价和改进组织绿色供应链管