T/ZSESS 011-2024 合规管理体系 企业环境保护应用GB/T 35770-2022要求及使用指南

ICS13.020.01

CCSN7729

团体标准

T/ZSESS011-2024

合规管理体系企业环境保护应用

GB/T35770-2022要求及使用指南

tCompliancemanagementsystems—Requirementswithguidancefortheapplication

ofGB/T35770—2022forenterpriseenvironmentalprotection

2024-12-31发布2025-4-1实施

中山市环境科学学会发布

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4组织环境...........................................................................2

5领导作用...........................................................................3

6策划...............................................................................3

7支持...............................................................................4

8运行...............................................................................4

9绩效评价...........................................................................4

10改进..............................................................................5

附录A（资料性）企业环境保护合规管理体系建设流程.....................................6

附录B（资料性）企业环境保护合规管理重点义务识别清单.................................7

附录C（资料性）企业环境保护合规管理体系建设评估表...................................8

参考文献.............................................................................11

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中山市环境保护技术中心提出。

本文件由中山市环境科学学会归口。

本文件起草单位：中山市环境保护技术中心、曼秀雷敦（中国）药业有限公司、中山永发纸业有限

公司。

本文件主要起草人：岑凤迎、胡涛、黄子晴、蒋先进、伊聪、李宝义。

引言

0.1总则

GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南

引言

为获得长远发展，组织需基于相关方的需要和期望确立并维护合规文化。因此，合规是实现组织成

功和持续发展的基石和机会。

合规是一个持续的过程，也是组织履行其义务的结果。合规的可持续性体现在将合规融入组织文化

以及组织工作的人的行为和意识。合规管理在保持独立性的同时，最好与组织的其他管理过程、运行要

求和程序相结合。

一个全面有效的合规管理体系，能证实组织承诺并致力于遵守相关法律、监管要求、行业准则和组

织标准，以及良好治理标准、普遍接受的最佳实践、道德规范和社区期望。

组织的领导层运用核心价值观、普遍接受的良好治理办法、道德规范和社会准则来塑造组织的合规

之道。将合规融入为组织工作的人员的行为取决于组织各层级的领导作用、组织的清洗价值观以及组织

对促进合规行为措施的认可和实施。如果组织的各层级不能做到上述各点，则面临不合规的风险。在许

多司法管辖区，法院在对违反相关法律的行为作出适当处罚的决定时，根据组织的合规管理体系考虑了

其合规承诺。因此，监管部门和司法机构也能利用本文件对标而受益。

通过推行具有约束力的价值观和实施适当的合规管理，组织将更加确信其可以有效维护自身诚信、

避免或尽量减少违反组织的合规义务。因此，诚信和有效合规是组织实现良好勤勉管理的关键要素。合

规还有助于组织履行社会责任。

本文件的目标之一是协助组织开发和传播积极的合规文化。建议组织将合规相关风险的有效及合理

管理视为可追究和利用的机会，因其为组织提供下列优势：

——增加业务机会，促进可持续发展；

——保护并提升组织的声誉和信誉；

——考虑各相关方的期望；

——证实组织切实有效地管理其合规风险的承诺；

——提升第三方对组织取得持续成功的信心；

——最大限度地降低违规行为导致的风险及相应成本和声誉损失。

本文件规定了合规管理体系的要求，并提供了使用指南和推荐方法。本文件中的要求与指南和推荐

做法。本文件中的要求与指南旨在具有适应性，根据组织合规管理体系规模和成熟度的不同，以及组织

活动和目标所处的环境、性质及其复杂程度的不同，其实施方式有所不同。

本文件适用于加强其他管理体系的合规相关要求的履行，有助于提升组织对所有合规义务的统筹管

理。

图1概述了合规管理体系的常见要件。

图1合规管理体系要件

本文件使用如下能愿动词：

——“应”表示要求；

——“宜”表示推荐；

——“可”表示允许；

——“能”表示能力或可能性。

本文件“注”的信息是理解或说明相关要求的指南。

附录A提供了本文件的使用指南，附录NA提供了本文件的补充使用指南。

0.2本文件的目标及知识产权归属

为引导企业环境保护合规管理，增强企业环境保护合规意识，有效防范环境保护法律风险，助力企

业高质量发展，中山市环境保护技术中心通过制定优于国家标准、行业标准的团体标准，为企业环境保

护合规管理提供技术支撑，以提升企业环境保护合规管理水平和能力。

本文件的知识产权归中山市环境保护技术中心、中山市环境科学学会共同所有。

本文件由中山市环境保护技术中心、中山市环境科学学会共同推广实施和管理。

合规管理体系企业环境保护应用

GB/T35770-2022要求及使用指南

1范围

GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南

1范围

本文件规定了组织建立、开发、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系的要求，并提供了指

南。

本文件适用于所有类型的组织，不论其类型、规模、性质，也不论其是公共的、私营的或非营利性

的。

如果组织内没有设独立的治理机构，则本文件中规定的所有关于治理机构的要求都适用于最高管理

者。

本文件与GB/T35770—2022相结合，规定了环境保护合规管理体系要求，用于具有环境污染防治责

任的企业在环境保护的合规管理工作。

本文件适用于应纳入排污许可管理的企业，包括农业、工业及服务业企业，其他企业或组织可参照

执行。

本文件适用于企业环境保护合规管理体系的应用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T24001环境管理体系要求及使用指南

GB/T24031环境管理环境绩效评价指南

GB/T35770—2022合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T24001、GB/T24031、GB/T35770—2022界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于

使用，以下重复列出了GB/T24001、GB/T24031、GB/T35770中的某些术语和定义。

3.1

企业环境保护合规管理enterprisesenvironmentalcompliancemanagement

以有效防控环境保护合规风险为目的，以企业和员工生产经营管理行为为对象，开展有组织、有计

划的管理活动。

3.2

管理体系managementsystem

组织用于建立方针、目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。

注1：体系要素包括组织的结构、角色和职责、策划和运行、绩效评价和改进等。

注2：管理规范的范围可能包括整个组织、其特定的职能、其特定的部门，或跨组织的一个或多个职能。

[来源：GB/T24001-2016，3.1.1]

3.3

环境保护合规风险environmentalcompliancerisks

企业及其员工因环境保护不合规、不合法行为，造成生态环境破坏、引发法律责任、遭受经济或名

誉损失以及其他负面影响的可能性。

3.4

相关方interestedparty

能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感受自身受到决策或活动影响的个人或组织，包括企

业及其员工、投资方、供应商、客户、监管部门、行业协会、社区、企业周边的个人或组织等。

[来源：GB/T24001-2016，3.1.6]

4组织环境

4.1企业应按照GB/T35770-2022第4章组织环境的要求，理解组织及其环境、相关方的需求和期望，

并在此基础上明确环境保护合规管理体系范围及体系、环境保护合规风险评估等。

4.2企业宜按表1对相关方的环境保护需求和期望进行理解，根据需求和期望编制合规目标。

表1相关方的环境保护需求和期望

相关方需求和期望

相关环境保护需求/环境保护责任、货物进出口环境保护要

需方、委托方、顾客

求或期望等

相关环境保护需求/环境保护责任、货物进出口环境保护要

供方、受托方、合作伙伴

求或期望等

企业股东、实际控制人企业环境社会责任、个人刑事风险防控

企业员工工作环境、职业卫生等

生产行为合规性（法律法规、行政规章）、环境保护、资源

政府和社会

节约等

注1：企业相关方的需求和期望可不限于本表所列内容。

注2：“政府和社会”的需求和期望应参照法律、行政法规、部门规章、地方性法规及国家、行业、地方标准的规

定。

4.3企业宜通过前期调查等方式，确定影响其实现环境保护合规管理体系预期结果的能力的内外部事

项，该事项应包括受企业影响或能影响企业的环境状况，包括但不限于对企业业务内容、环境保护相关

证照、企业的环境保护合规管理现状、各部门环境保护合规意识、企业合规风险、供应商合规管理现状

等情况进行明确。

注：企业环境保护合规前期调查途径包括但不限于：现场调查、问卷调查、信息检索、背景调查、文件审阅、财务

账目审查、管理层访谈、客户自查、实地走访、实地查询、第三方机构环境保护体检等。

4.4企业宜参照图2对企业环境保护合规管理体系进行分析，建立符合企业实际需求的环境保护合规

管理体系，企业环境保护合规管理体系建设流程宜参照附录A中的图A.1。

图2企业环境保护合规管理体系框架图

4.5企业应通过开展环境保护合规管理义务识别工作，识别、分析和评价其合规义务和风险。企业环

境保护合规管理重点义务识别宜参照附录B中的表B.1。

5领导作用

5.1企业应按照GB/T35770-2022第5章的要求，明确最高管理者和环境保护合规团队及其相应职责

和权限，确立环境保护合规管理方针。

5.2企业最高管理者应设立企业环境保护合规管理团队，由该管理团队负责企业环境保护合规管理体

系的建立和实施相关工作，拟定企业环境保护合规管理体系策划方案、制定合规管理体制机制、组织应

对重大环境保护合规风险事件、对企业环境保护合规管理体系建设工作开展绩效评价、指导监督各部门

的合规管理工作等。

5.3企业环境保护合规管理团队应明确总负责人，该总负责人负责向最高管理者报告企业环境保护合

规管理体系绩效评价结果，并提出改进建议。

5.4企业环境保护合规管理团队总负责人应符合以下要求之一：

具备环境保护相关职业资格、职称；

具备环境保护相关专业学历；

具备不少于3年环境保护相关从业经历。

5.5企业所有人员应遵守企业的合规义务、方针、流程，发现企业存在环境保护合规问题或风险应及

时报告