T/CSIA 011-2022 建设工程项目复工安全风险评估指南

ICS93

CCSP

团体标准

T/CSIA011—2022

建设工程项目复工安全风险评估指南

Guidelinesforsafetyriskassessmentofconstructionprojectresumption

T/CSIA011—2022

2022-03-21发布2022-04-01实施

中国安全产业协会发布

T/CSIAXXXX—XXXX

目  次

前  言................................................................................................................................................................II

引言...............................................................................................................................................................III

1范围..................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件..................................................................................................................................................1

3术语与定义.........................................................................................................................................................1

4总体原则与要求.................................................................................................................................................4

5风险评估.............................................................................................................................................................5

5.1一般要求..................................................................................................................................................5

5.2风险辨识..................................................................................................................................................7

5.3风险分析..................................................................................................................................................9

5.4风险估测..................................................................................................................................................9

6评估结论应用...................................................................................................................................................15

6.1风险分级管控........................................................................................................................................15

6.2风险报告书............................................................................................................................................15

6.3风险控制措施........................................................................................................................................15

附录本文件用词说明

附件A安全风险评估分级判定标准表...........................................................................................................19

附件B安全风险评估指标体系表...................................................................................................................22

附件C风险评估报告内容及格式...................................................................................................................32

附件D风险控制措施建议...............................................................................................................................37

I

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前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规

则起草。

本文件由中国安全产业协会提出并归口管理。

本文件负责起草单位：中煤建工集团有限公司、中煤湖北地质局集团有限公司、中国煤炭地质总局

本文件参加起草单位：中国中铁股份有限公司、中国铁建股份有限公司、中建科技集团有限公司、

中建三局集团有限公司、北京城建集团有限责任公司、交通运输部科学研究

院、中铁四局集团有限公司、中交第四公路工程局有限公司

本文件主要起草人：穆勇、程昊、占传忠、张才、樊玉智、郭宏、张世园、王永琼、刘学森、

霍俊晨、吴忠广、唐平、郭俊杰、刘光、卢占伟、郑春博、王东会、廖玲光、

夏天、纪星全、段育强

II

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引言

安全风险评估是安全生产风险分级管控的重要内容，为贯彻《中华人民共和国安全生产法》《建设

工程安全生产管理条例》等法律法规，落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设，避免因未

消除较大风险而仓促复工带来的人员伤亡和财产损失，特制定本文件。

制定本文件，目的是通过对建设工程复工前的工程规模、工艺复杂程度、从业人员水平及状态、机

械设备状态、安全设施及材料状态、现场管控水平、施工环境（气候、重大事件）等因素的安全状态进

行量化评估，评估在建工程复工时所存在的安全风险，确定工程项目复工前整体安全风险等级，并提出

安全风险管控对策和措施，确保工程复工顺利进行。

制定本文件，是源于目前建设工程项目施工安全风险的评估，仅在铁路工程、公路水运工程、水利

工程、煤炭开采等领域有工程建设前期管理的标准、规范或制度发布，但没有建设工程（全行业）建设

过程停工后再复工的安全风险评估的相关管理标准或规范发布；

本文件主要涉及的专利有2项：发明专利1项，《一种基于信心指数的风险评估方法》，专利申请

号202110868946.X;实用新型专利1项《建筑工程复工复产安全评估用环境质量检测设备》，专利申请

号202123037899.4。专利持有人是本文件主要编制单位，同意放弃持有专利保护权。

III

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1范围

本文件规定了建设工程项目（以下简称“项目”）复工安全风险评估的对象，以及风险辨识、分析、

估测方法和控制对策与措施。

本文件主要适用于建设工程项目因非自身安全问题所造成的各种主观、客观原因停工后准备复工

前，对现场安全风险等级进行量化估测评定。建筑工程因自身安全问题停工，复工前必须先对其相关安

全问题进行整改验收后，可按本文件对其现场安全风险等级进行评估。建筑物和构筑物的建筑工程、土

木工程和机电工程等复工可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的

修改单）适用于本文件。

GB/T23694风险管理术语

GB/T27921风险管理风险评估技术

Q/CR9006铁路建设工程风险管理技术规范

DB/T37-2882安全生产风险分级管控体系通则

DB31/T688建筑工程施工质量安全风险管理规范

3术语与定义

GB/T23694中界定的以及下列术语和定义适用于本文件；如有冲突，以本文件为准。

3.1

事故accident

发生于预期之外的造成人身伤害或经济损失的事件。

3.2

风险risk

工程复工过程中不利事件发生的可能性和后果的组合。

3.3

复工workresumption

建设工程因主观或客观原因停工一段时间后重新开始施工。

3.4

隐患hiddendanger

可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。

1

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3.5

风险源risksource

可能引发人员伤害、财产损失、环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.6

一般风险源generalrisksource

风险源相对简单、影响因素间关联性较低，运用一般知识与经验即可防范的风险源。

3.7

重大风险源highrisksource

风险源相对比较复杂，存在较大的不可预见性，引发的事故严重性较大，必须从地质条件、技术方

案、作业环境及管理措施等多角度进行控制和防范的风险源。

3.8

风险辨识riskidentification

通过对工程施工过程进行系统分解，找出可能存在的致险因素（风险源），调查各施工作业点、施

工工序、施工环节潜在事故（风险事件）的过程。

3.9

风险分析riskanalysis

采用系统安全工程理论对风险可能导致的事故进行分析，找出可能受伤害人员、致险因素、事故原

因等，确定物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.10

风险估测riskestimation

采用定性或定量的方法，对事故发生的可能性及严重程度进行估算，并根据风险分级标准和接受准

则，对工程风险高低进行等级排序。

3.11

复工安全风险评估safetyriskassessmentofworkresumption

针对工程项目复工前各项作业活动、作业环境、机械设备、危险物品、日常管控等所潜在的风险进

行辨识、分析、估测评估复工工程的安全风险等级并提出控制措施的系列工作。

3.12

专家调查法expertinvestigationmethod

以专家作为索取信息的对象，依靠专家对建设工程的知识和经验，在现场调查的基础上，对工程项

2

T/CSIAXXXX—XXXX

目复工的安全风险进行评估和预测的一种方法。

3.13

指标体系法indexsystemmethod

根据影响建设工程项目复工安全风险的主要因素，建立体现风险特征的评估指标体系，对各评估指

标进行数值区间量化分级，综合考虑各评估指标的权重系数，并对建设工程项目复工的安全风险进行评

估和预测的一种方法。

3

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4总体原则与要求

4.1为指导项目复工前的安全风险评估工作，有效排查并治理项目复工前的安全隐患，科学规

避施工安全事故的发生，保障工程复工后的施工安全，编制本文件。

4.2新建、改建、扩建的项目，在复工前应进行施工安全风险评估。

4.3项目复工安全风险评估应根据在建工程情况及日常管控效果，选择定量评估方法。

4.4根据项目复工安全风险评估结论，应制定相应的风险控制对策和管控措施。

4.5项目复工安全风险评估工作除应遵守本文件外，还应符合国家和行业相关法律、法规、标

准、规范等相关规定，以及项目所在地政府行政主管部门对项目复工的相关安全要求。

4

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5风险评估

5.1一般要求

5.1.1复工安全风险评估的主要依据应包括：

（1）项目实施性施工组织设计的批复及变更批复文件；

（2）项目相关施工方案的批复及变更批复文件；

（3）相关监测检测资料；

（4）评估人员的现场调查资料；

（5）地方政府相关文件、规定及要求；

（6）相关行业标准、规范等。

5.1.2复工安全风险评估不仅应考虑客观致险因素，还应考虑组织、管理和执行等人为能力

因素。

5.1.3复工安全风险评估主要内容应包括：

(1)工程规模；

(2)工程复杂性；

(3)人员管理；

(4)机电设备；

(5)安全设施及材料；

(6)日常管控；

(7)施工环境；

(8)其他特殊事项。

5.1.4复工安全风险评估的基本程序应包括风险辨识、风险分析、风险估测、风险控制，应

符合安全风险评估流程图（图1）要求，也可参考DB31/T688执行。

5

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复工项目成立评估小组

复工项目

施工现场地质条件和环境条件调查

风

险

进场施工队伍资质、机械设备调查风险辨识情况清单

辨

识

现场安全设施及材料调查

项目部管理情况调查

分析人的不安全行为可能引发的事故

风

分析物的不安全状态可能引发的事故险

分风险分析表

再评估

分析管理上的缺陷可能引发的事故析

分析其他原因引发的事故

专家调查法风

险风险等级汇总表

指标体系法估

测

风

险

风险控制措施控

现场风险制

发生重大变化

评估过程记录及签字

编写评估报告

图1安全风险评估流程图

6

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5.1.5评估小组应根据复工安全风险评估等级情况，确定需要重点关注的风险源，并提出管控措

施。

5.1.6复工安全风险评估结论应作为项目复工隐患排查治理、施工组织设计修改、施工方案优化、

施工计划调整等的依据。

5.2风险辨识

5.2.1复工安全风险辨识除可参考GB/T27921和DB31/T688外，主要内容应包括:

（1）工程资料的收集整理；

（2）施工现场地质条件和环境条件调查；

（3）项目日常管理及绩效调查；

（4）进场施工队伍及作业班组素质评价；

（5）现场机电设备调查；

（6）现有安全设施与材料调查；

（7）施工作业中可能发生的风险事故类型分析等。

5.2.2风险评估需收集、整理的相关工程资料，主要内容应包括:

（1）本工程的施工图设计文件、工程施工组织设计、施工方案等文件资料及相关

审批、备案资料等；

（2）工程区域内的环境条件包括建筑物、构筑物、管道、缆线、外电架空线路等

可能造成风险事故的要素；

（3）重要设计变更资料、方案变更资料、施工记录文件、监控量测、临时设施质

量检测报告等。

5.2.3施工现场地质条件和环境条件调查，主要内容应包括:

（1）地质水文条件包括场界范围内及场界附近的地质及水文变化情况；

（2）周边环境包括毗邻建筑物及社会功能、空中管线以及周边环境的变化情况；

（4）基坑及承重支撑架变形破坏迹象和特征。

（5）已完工结构物（如基坑围护结构、隧道初支等）的安全稳定性。

5.2.4项目日常管理及绩效调查，主要内容应包括：

（1）项目部安全管理体系运行情况；

（2）项目各种管理制度、安全技术交底的制定及落实情况；

（3）项目前期安全工作总结及隐患整改落实情况。

5.2.5进场施工队伍及作业班组执行力，主要内容应包括：

（1）进场施工队伍及作业班组素质；

（2）施工队伍的专业化作业能力和班组技术水平；

（3）安全文明施工既有业绩等；

（4）复工前安全培训方案及计划。

5.2.6现场机电设备调查，主要内容应包括：

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（1）设备进场时资质资格审查情况；

（2）机械设备尤其是特种设备检测及登记备案情况；

（3）机械设备及安全附件的日常管、用、养、修情况；

（4）设备操作人员持证情况；

（5）临时用电管理情况。

5.2.7现有安全设施及材料的调查，主要内容应包括：

（1）现场各类脚手架系统变形情况；

（2）各类临边围护结构功能变化情况；

（3）各类支护、围护结构变形情况；

（4）高处作业等各类临边、临空防护设施安全状况；

（5）相关警示标语标识的有效性及完整性。

5.2.8通过现场调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，应分析评估对象在复工中可能发生的风

险事故，并形成风险源辨识清单表（表1）。风险辨识的方法也可参照Q/CR9006中所列方法执行。

风险源辨识清单表表1

评估

序号风险源可能产生的事故判断依据

内容

1风险源1

工程

2风险源2

规模

......

X1

n风险源n

............

1风险源1

施工

2风险源2

环境

......

X7

n风险源n

8

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5.3风险分析

5.3.1对于物的不安全状态可能引起的事故，应主要分析水文地质条件、施工机械、支撑体系、

围护结构、临边临空防护、触电、火灾、施工环境等。

5.3.2对于人的不安全行为可能引起的事故，应主要分析作业人员的素质及技能、作业行为、安

全规程执行、劳动纪律遵守等。

5.3.3对于管理上的缺陷可能引起的事故，应主要分析施工方案编制与审批、技术交底与落实、

安全交底与复核、教育培训、日常管控、应急准备等。

5.3.4分析项目在施工中可能受到事故伤害的人员类型，应包括作业人员本身、同一作业场所的

其他作业人员以及周围其他人员，事故后果应包括但不局限于人员伤亡（含失踪）和直接经济损失。

5.3.5风险分析应通过评估小组讨论会的形式实施，可采用风险传递路径法、鱼刺图法、故障树

分析法等系统安全工程方法进行分析，也可参考Q/CR9006或GB/T27921中附录A执行。

5.3.6风险分析的结果应填入表2。

安全风险分析表表２

事故事故事故其他

事故后果

原因1原因2原因3原因4

评估潜在的

风险源事故

内容物的人的

类型管理其他受伤害伤害经济

不安全不安全

缺陷危害人员类型程度损失

状态行为

风险源1

工程风险源2

规模

X1……

风险源n

…………

风险源1

施工风险源2

环境

X7……

风险源n

5.4风险估测

5.4.1应结合现场各风险源调查情况、潜在事故的特点等因素进行风险估测，可参照Q/CR9006

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或DB31/T688中规定的方法执行。本文件推荐采用专家调查法或指标体系法等定量的方法估测并

确定风险等级。

5.4.2专家调查法

5.4.2.1采用专家调查法评估时应当成立评估专家组，专家组成员不得少于３人，且专业应不同。

专家应具备高级及以上技术职称。评估专家组负责人应具有10年以上、成员需具有５年以上工程

管理经验或工程勘察、设计、施工工作经历。

5.4.2.2专家组每个成员，应从项目的工程规模、工程复杂性、人员管理、机电设备、安全设施

及材料、日常管控、施工环境等7个方面，按四个风险等级分别给出各分项评定分值Ri，即：

（1）等级Ⅰ（低风险）（Ri=1分）；

（2）等级Ⅱ（一般风险）（Ri=2分）；

（3）等级Ⅲ（较大风险）（Ri=3分）；

（4）等级Ⅳ（重大风险）（Ri=4分）。

专家调查法安全风险等级判定标准见附件A。

5.4.2.3每个专家应对分项评估分值给出专家信心指数Wi。专家信心指数应根据对评估内容的认

识程度、类似工作经验、专业技术水平等给出。对评估内容非常熟悉，对评估结果很有信心，应给

出Wi=1；对评估对象完全没有把握，应给出Wi=0；在两种情况之间，可视具体情况给出Wi=0分～1

（小数点后取1位），见表3。

专家信心指数表3

对评估内容非对评估内容比对评估内容有对评估内容不

常熟悉，对评较熟悉，对评一定了解，对太了解，对评对评估对象完

信心描述

估结果很有信估结果比较有评估结果有一估结果基本没全没有把握

心信心定信心把握

专家信心指

O.9～1O.7～O.9O.4～O.7O.1～O.40

数（Wi）

5.4.2.4应采用加权平均值法计算出每位专家的评估结果，见表4。

专家调查法专家评估表表4

分评估分值信心指数

评估内容专家评估方法

项（Ri）（Wi）

（1）专家成员评定采用下列算式：

1工程规模R1W1

Dr=∑（Wi×Ri）／∑Wi（i=1～7）

式中：Ri分项评定等级（1～4）；

2工程复杂性R2W2

Wi各专家评定信心指数；

Dr项目复工风险专家评分，评分高表示安

3

人员管理R3W3全风险等级高。

4机电设备R4W4（2）专家成员风险等级评定分类采用下

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列界限：

5

安全设施、材料R5W5Dr＜1.5等级Ⅰ（低风险）

1.5≤Dr＜2.5等级Ⅱ（一般风险）

6

日常管控R6W62.5≤Dr＜3.5等级Ⅲ（较大风险）

Dr≥3.5等级Ⅳ（重大风险）

7

施工环境R7W7

5.4.2.5在各专家成员评定等级的基础上，应采用算术平均数计算专家组的评估结果，即将各专

——

家成员评定的Dr累加再除以专家总人数得出平均值Dr，并按表5划分项目复工安全风险等级。

专家调查法风险等级划分表5

——

风险等级Dr

——

等级Ⅰ（低风险）Dr＜1.5

——

等级Ⅱ（一般风险）1.5≤Dr＜2.5

——

等级Ⅲ（较大风险）2.5≤Dr＜3.5

——

等级Ⅳ（重大风险）Dr≥3.5

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5.4.2.6专家调查法风险评估应按照相应流程进行，应符合安全风险评估专家调查法流程图（图2）要

求。

成立评估专家组

收集勘察设计文件、现场调查

确定复工评估内容指标

不通过

评估专家组逐项评估