DB35/T 2069-2022 技术转移机构评价准则

ICS03.080

CCSA16

35

福建省地方标准

DB35/T2069—2022

技术转移机构评价准则

Evaluationcriteriafortechnologytransferorganization

2022-10-27发布2023-01-27实施

福建省市场监督管理局  发布

DB35/T2069—2022

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4评价原则............................................................................2

5机构类型............................................................................2

6评价指标............................................................................2

7评价方法............................................................................4

8评价结果应用........................................................................4

9持续改进............................................................................5

附录A（资料性）技术转移机构年度报表..................................................6

附录B（规范性）技术转移机构评价指标体系..............................................7

附录C（资料性）二级指标取值范围及变换值（Ki）........................................9

附录D（资料性）评价等级.............................................................14

参考文献..............................................................................15

I

DB35/T2069—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由福建海峡技术转移中心提出。

本文件由福建省科学技术厅归口。

本文件起草单位：福建海峡技术转移中心、福建省标准化研究院。

本文件主要起草人：陈桂云、李坚义、曾金埕、李嘉亮、刘淑金、兰春伟、兰良程、陈亭、王荃、

陈丽辉、文芳、颜燕红、郑玲燕、郭睿婷、涂金馥、苏金楼。

II

DB35/T2069—2022

引言

2021年10月，中共中央、国务院印发了《国家标准化发展纲要》，提出要推动标准化与科技创新互

动发展，健全科技成果转化为标准的机制，完善科技成果转化为标准的评价机制和服务体系。技术转移

机构是科技成果和市场有机结合的重要桥梁，是推进科技成果转移转化的重要生力军，是技术创新体系

的重要组成部分。技术转移机构的服务水平和能力直接影响科技成果转移转化的质效。

为推进技术转移机构的建设和发展，便于省市县各级政府管理部门规范对技术转移机构的评价和管

理，特编制本文件。本文件规定了技术转移机构评价原则、评价指标、评价办法和评价结果应用及持续

改进，旨在通过科学评价，引导和帮助技术转移服务机构明确功能定位，强化能力建设，提高服务绩效，

推进专业化、规模化和规范化发展，促进科技成果转移转化，活跃技术市场，优化创新生态，为推进经

济社会高质量创新发展发挥示范带动作用。

本文件适用于对各类技术转移机构的评价，包括对从事技术转移服务的具有法人资格的企业、事业

单位和社会团体等机构的评价，亦可用于对高校、科研院所或企业等法人单位的内设非法人技术转移机

构的评价。

III

DB35/T2069—2022

技术转移机构评价准则

1范围

本文件规定了技术转移机构评价的评价原则、机构类型、评价指标、评价方法、评价结果应用及持

续改进。

本文件适用于各类技术转移机构的第三方评价；机构自评及第二方评价可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T34670—2017技术转移服务规范

3术语和定义

GB/T34670—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

技术转移technologytransfer

制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求

方转移的过程。

注：技术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。

[来源：GB/T34670—2017，定义3.1]

3.2

技术转移服务technologytransferservice

为实现技术转移提供的各类服务。

注：技术转移服务的类型通常包括但不限于技术开发服务、技术转让服务、技术许可服务、技术信息服务、技术咨

询服务、技术评价服务、概念验证、技术集成与中试服务、技术产权交易服务、技术投融资服务、信息网络平

台服务等。

[来源：GB/T34670—2017，定义3.2，有修改]

3.3

技术转移机构technologytransferorganization

为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的机构。

注：包括具有独立法人资格的机构、企事业单位的内设机构或其它形式的分支机构。

3.4

技术转移从业人员technologytransferpractitioner

为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的人员。

注：包括技术经纪人、技术经理人及其他从事技术转移服务的人员。

1

DB35/T2069—2022

3.5

技术转移机构评价evaluationfortechnologytransferorganization

按照规定的原则、标准和程序，运用科学、可行的方法，对技术转移机构的能力和业绩进行综合评

价的行为。

4评价原则

4.1引导性原则

应有利于技术转移机构完善管理机制、拓展服务功能、提高服务能力、培养服务人才，引导和带动

技术转移机构向专业化、规模化和规范化方向发展，构建和完善技术转移体系。

4.2科学性原则

应科学分类，准确反映不同类型技术转移机构的实际情况，指标全面，权重合理，范围明确，既能

系统地、科学地反映技术转移机构的运营状况，又能促进其自身发展。

4.3可操作性原则

应设立若干一级指标和二级指标，定量与定性相结合，计算方法科学，指标清晰，操作简单。

5机构类型

5.1概述

本文件依据不同技术转移机构的功能定位和工作内容分成两类来建立相应的评价指标，即交易类机

构和平台类机构。

5.2交易类技术转移机构

以促成技术交易为主要任务，提供专业化技术转移服务的机构。服务内容包括但不限于技术经纪、

技术集成与经营、概念验证、技术价值评估、技术交易撮合、技术投融资等。

5.3平台类技术转移机构

以搭建服务平台为主要任务，提供公益性技术转移服务的机构。服务内容包括但不限于科技成果展

示推介、项目挂牌交易、技术交流推广，资讯分享，政策宣介、技术咨询、人员培训、技术合同认定登

记服务以及技术转移氛围营造等。

6评价指标

6.1通则

通过设立基本条件、规范管理、服务绩效、社会效益和社会信誉五个一级指标和若干个二级指标，

针对不同机构类型（5）设立相应的评价指标（6），依据评价方法（7），基于采集的技术转移机构的

信息数据，对技术转移机构进行综合评价。

2

DB35/T2069—2022

6.2基本条件

主要评价机构的工作基础，包括员工总数、技术经纪人数、运营场地面积和业务经费四项二级评价

指标，且为定量指标。

a)员工总数：指技术转移机构从事技术转移工作的人数，不含其依托单位中与技术转移机构业

务无关部门的员工。

b)技术经纪人数：指获得技术经纪人（技术经理人）资格或培训结业证明的人数。

c)运营场地面积：指机构可供办公和对外服务的场所面积。

d)业务经费：指机构评价周期内获得从事技术转移工作的业务经费，包括营业性收入、投资性

收入以及各级财政补助经费等。

6.3规范管理

主要评价机构的规范化管理水平，包括机构章程和内部制度建设、信息化手段和专业数据库、报表

及时性与准确性、参与行业活动情况四项二级评价指标，且为定性指标。

a)机构章程和内部制度建设：指被评价机构管理制度是否健全，是否具有较强的可操作性等，

包括项目管理制度、客户管理制度、员工管理制度和激励机制等。

b)信息化手段和专业数据库：指被评价机构是否有独立的网络服务平台，是否有较丰富的涉及

项目、机构、专家、交易等数据信息，是否能利用信息化手段为技术转移服务等。

c)报表及时性与准确性：指被评价机构能否按要求及时提交工作报表信息，包括但不限于工作

信息表（附录A）、评价表、统计年报、财务报表等，报表中是否有虚报、瞒报和漏报指标等。

d)参与行业活动情况：指被评价机构参加行业相关活动的活跃度。

6.4服务绩效

主要评价机构促成技术交易能力，促成技术交易金额为其评价指标，为定量指标。

促成技术交易金额是指上年度或考核评价周期内机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程

中发挥了不可或缺的重要作用而达成的技术交易额。技术交易额以科技管理部门认定登记的技术交易额

为准。

6.5社会效益

主要衡量机构创造的社会效益，评价内容包括服务企业（机构）家数、组织技术转移活动场次、参

加技术转移活动人次、对区域或行业的示范带动作用四项指标，且前三项为定量指标，后一项为定性指

标。

a)服务企业（机构）家数：指接受过机构提供的某项专业化技术转移服务或公益性技术转移服

务的企业数量。若某企业（机构）接受过多项或多次服务，仍按一个企业计数。

b)组织技术转移活动场次：指机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的技术

交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的场次。

c)参加技术转移活动人次：指参加机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的

技术交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的人次。

d)对区域或行业的示范带动作用：指机构是否在技术转移实践中总结出明确清晰的工作模式，

并被有关部门树立为典型，对区域或行业技术转移工作产生带动和辐射作用。

6.6社会信誉

主要衡量机构的社会声誉，评价内容包括社会的诚信度、知名度和美誉度两项指标，且为定性指标。

3

DB35/T2069—2022

a)诚信度：指评价机构是否受到投诉、诉讼以及相应结果。

b)知名度和美誉度：指评价机构被公众、同行所知晓的程度，机构在行业内或主管部门的被认

知程度，以及相关官方媒体的报道情况。

7评价方法

7.1组织形式

评价组织机构按照一定的评价周期，委托专业评价机构或组织专家小组依据评价方法进行。

7.2数据采集

通过评价周期内机构上报的信息表（见附录A）、统计快报、统计年报、财务报表、政府公告、活

动讯息、机构简报、年度工作总结及相关支撑材料采集数据。

7.3权重设定

根据不同的机构类型的功能定位和工作内容，设定一级指标（Mi）和二级指标（Ni）的权重（按附

录B的表B.1～表B.2执行）。

7.4计算公式

按公式（1）进行计算：

·······················································(1)

iii

式中：M=KMN

M——为被评价机构的总得分；

Ki——为变换值，即被评价机构二级指标所获得的等级系数；

Mi——为一级指标权重；

Ni——为二级指标权重。

7.5变换值（Ki）获取

二级指标的变换值（Ki）会因区域、时间以及取值范围的不同而有所变化。省级技术转移机构的Ki

可参考附录C的表C.1、表C.2，各设区市、县可根据本区域情况设定二级指标Ki的取值范围。

7.6评价分值计算

根据采集的机构信息确定机构变换值（Ki），并依据公式（1）计算评价总得分。

7.7评价等级

根据评价总得分，将评价结果分成优秀、良好、合格、不合格四个等级（见附录D）。各区域可根

据本区域情况设定各个等级分值的取值范围。

4

DB35/T2069—2022

8评价结果应用

评价工作完成后，评价机构应及时整理、归纳、分析评价结果，并按照信息公开有关规定，在一定

范围内公开，及时反馈给被评价技术转移机构。评价结果亦可作为排行评比，优惠政策享受的依据，作

为推动技术转移机构持续改进、制定工作计划的重要依据。

9持续改进

应不断跟踪规范应用结果、完善工作机制和评价指标体系，减少评价与实践偏差，保障各级技术转

移机构管理和评价工作有效开展。

5

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附录A

（资料性）

技术转移机构年度报表

表A.1给出了技术转移机构年度报表。

表A.1技术转移机构年度报表

一、机构情况

机构名称

统一社会信用代码

组织机构类型□1企业法人□2事业法人□3社团法人□4法人内设机构

法定代表人/

机构负责人

联系人姓名职务

电话手机

电子邮箱邮编

通讯地址

机构类型□1交易类技术转移机构□2平台类技术转移机构

指标名称计量单位数量

二、机构人员情况--

总人数人

其中：从事技术转移人员数量人

技术经纪人数量人

三、机构业绩情况--

促成技术转移项目交易数量项

促成技术转转项目交易金额万元

组织技术转移活动（含培训）场次

参加技术转移活动人数人次

服务企业数量家

解决企业需求数量项

四、年度财务收入情况--

全年收入总计万元

五、年度财务支出情况--

全年支出总计万元

6

DB35/T2069—2022

A

A

附录B

（规范性）

技术转移机构评价指标体系

B

B

表B.1给出了技术转移机构评价指标体系（交易类），表B.2给出了技术转移机构评价指标体系（平

台类）。