DB41/T 2702-2024 政府质量奖评审实施指南

ICS03.120.10

CCSA00

41

河南省地方标准

DB41/T2702—2024

政府质量奖评审实施指南

2024-07-26发布2024-10-25实施

河南省市场监督管理局发布

DB41/T2702—2024

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4评审原则与依据.....................................................................1

5评审组职责.........................................................................2

6评审与评价.........................................................................2

7组织奖评审程序.....................................................................3

8个人奖评审程序.....................................................................5

附录A（资料性）材料评审记录表.......................................................7

附录B（资料性）现场评审记录表.......................................................9

附录C（规范性）个人奖评价指南......................................................12

I

DB41/T2702—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由河南省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：河南省标准化和质量研究院、河南省锅炉压力容器检验技术科学研究院。

本文件主要起草人：韩颖、张平、赵燕、杨勇、李文莉、杨曼、李佳欣、郭敬东、孙志远、张中杰、

刘放、杨艳丽、杨士民、郭思嘉、杨国泰。

II

DB41/T2702—2024

政府质量奖评审实施指南

1范围

本文件提供了政府质量奖评审中实施材料评审和现场评审的评审原则与依据、评审组职责、评审与

评价、组织奖评审程序和个人奖评审程序等方面的指导。

本文件适用于各级政府质量奖的专家评审。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/Z19579—2012卓越绩效评价准则实施指南

GB/T19580卓越绩效评价准则

DB41/T1721—2018政府质量奖评审工作准则

3术语和定义

GB/T19580和DB41/T1721界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

政府质量奖

由各级人民政府设立的用于表彰本行政区域内，在质量管理和经营方面取得卓越绩效的组织和个人

的质量奖项。

3.2

材料评审

评审专家组对申请政府质量奖的组织和个人提交的申报材料，依据评审标准进行文本评审的活动。

3.3

现场评审

评审专家组在材料评审的基础上，依据评审标准对申请政府质量奖的组织和个人进行实地核查、评

审的活动。

3.4

合议评审

评审专家组对申奖组织和个人的优势、改进机会及评审结论进行集中评议的活动。

4评审原则与依据

4.1评审原则：

a)客观公正；

b)科学严谨；

c)重视过程；

1

DB41/T2702—2024

d)关注结果。

4.2评审依据：

a)相关法律法规和强制性标准；

b)GB/Z19579、GB/T19580、DB41/T1721及本文件。

5评审组职责

5.1评审组组成不少于3人，评审组实行组长负责制。评审组长主持评审工作，并对评审结果负责。

5.2评审组长职责包括但不限于：

a)材料评审：组织评审工作，掌握评审进度，保证评审质量，汇总评审意见；

b)现场评审：编制现场评审计划，掌握评审进度，保证评审质量，编制评审报告。

5.3评审员职责包括但不限于：

a)材料评审：按照任务安排，对申奖组织的材料进行评审，审核材料内容，逐项打分，填写材

料评审记录表，撰写评审报告；

b)现场评审：按照现场评审计划，完成现场评审分工任务，形成评价意见。

6评审与评价

6.1组织奖

6.1.1对组织绩效宜按照GB/T19580进行评价。

6.1.2用方法-展开-学习-整合（A-D-L-I）的四要素评价组织过程的成熟度，评价要点见表1。

表1过程评价四要素评价要点

评价要素评价要点

方法的适宜性，包括对标准评分条款要求和对组织实际的适宜程度

方法方法的有效性，是否导致了好的结果

方法的系统性，包括可重复性以及基于可靠数据和信息的程度

方法是否持续应用

展开

方法是否在所有适用的部门应用

通过循环评价和改进，对方法进行不断完善

学习鼓励通过创新对方法进行突破性的变革

在各相关部门、过程中分享方法的改进和创新

方法与在组织概述和其它评分条款中确定的组织需要协调一致

整合

各过程、部门的方法协调一致、融合互补，支持组织使命、愿景和战略目标的实现

6.1.3用水平-趋势-对比-整合（Le-T-C-I）的四要素评价组织结果的成熟度，评价要点见表2。

表2结果评价四要素评价要点

评价要素评价要点

水平组织绩效的当前水平

组织绩效改进的速度（趋势数据的斜率）

趋势

组织绩效改进的广度（展开的程度）

2

DB41/T2702—2024

表2结果评价四要素评价要点（续）

与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效

对比

与标杆或行业领先者的对比绩效

组织结果的测量指标与在“组织概述”和“过程”评分条款中确定的关键绩效要求及指标相呼应

整合

组织各过程、部门的结果协调一致，支持组织使命、愿景和战略目标的实现

6.1.4宜按照过程评价的四个评价要素和结果评价的四个评价要素，分别对过程、结果定量评分。过

程和结果评分宜按GB/Z19579—2012附录C。

6.1.5评价分值宜符合GB/Z19579—2012附录A的要求。

6.1.6评审工作包括：

a)材料评审：完成定性评价和定量评分，填写材料评审记录表（见附录A），形成书面评审意见，

完成材料评审报告（见DB41/T1721—2018附录A）；

b)现场评审：现场核实申报资料与实际情况的符合程度，现场评估组织优势/改进机会，填写现

场评审记录表（见附录B），完成现场评审报告（见DB41/T1721—2018附录C），形成综合

评审报告。

6.2个人奖

6.2.1个人绩效评价宜按C.1进行评价。

6.2.2评分方法见C.5。

6.2.3条款分值见表C.1。

6.2.4评审工作包括：

a)材料评审：完成定性评价和定量评分，并做好评审记录，形成书面评审意见，完成材料评审

报告（参照DB41/T1721—2018附录A）；

b)现场评审：沟通了解自评报告和个人概述与实际情况的符合程度，核查材料评审中的证实性

材料，完成现场评审报告（参照DB41/T1721—2018附录C）。

7组织奖评审程序

7.1材料评审

7.1.1首次会议

评审组长负责主持首次会议。会议内容包括：

a)明确评审目的、准则和范围；

b)明确工作计划，进行分工；

c)签订评审工作纪律承诺书；

d)其他需要重申和告知的相关事宜。

7.1.2资料审阅

审阅评审资料，记录关键过程和结果，列出评审要点（关键因素）。

7.1.3定性评价

分析组织优势/强项和改进机会，起草评价意见。

3

DB41/T2702—2024

7.1.4分值确定

根据申奖组织提供的过程和结果，参照本文件6.1确定各项成熟度，并计算得分，评分见公式(1)。

𝑦=𝑥∙𝑧·············································································(1)

式中：

𝑦——评分项得分；

𝑥——成熟度；

𝑧——分值。

7.1.5评审结论

填写评审记录表（见附录A），编制材料评审报告。

7.1.6末次会议

评审组长负责主持末次会议。会议内容包括：

a)介绍材料评审的情况；

b)确定进入现场评审的申奖组织名单，并形成材料评审综合报告（见DB41/T1721—2018附录B）；

c)评审资料、评审记录和评审报告等提交秘书处。

7.2现场评审

7.2.1首次会议

评审组长负责主持首次会议，评审组全体成员、评审工作人员、被评组织高层领导及其相关工作人

员参加会议。会议内容包括：

a)工作人员宣读工作纪律规定；

b)明确评审计划，进行评审工作分工；

c)听取被评组织汇报组织的基本情况以及卓越绩效管理运行情况；

d)其他需要重申和告知的相关内容。

7.2.2现场查验

7.2.2.1评审员可根据申报表和证实性材料等认为需要在现场验证和重点关注的方面，向组织陪同人

员进行初步询问并记录。

7.2.2.2了解被评审组织生产或服务现场对卓越绩效管理理念方法的应用。

7.2.2.3了解产品或服务运营过程、设备设施等质量保证体系运行的有效性。

7.2.2.4了解产品或服务质量、环境、职业健康、安全生产等方面的风险管理能力。

7.2.3现场沟通

7.2.3.1评审沟通

与组织人员沟通，进一步核实和论证，确认事实。若有遗漏，补充调查。

7.2.3.2员工座谈会

评审员随机抽取组织员工进行沟通，抽取的人员覆盖不同岗位、性别和入职时间等的管理员工和一

线员工。若有遗漏，补充调查。

7.2.4现场评价

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DB41/T2702—2024

结合材料评审和现场查验情况，对过程和结果进行评价。

7.2.5结论确定

7.2.5.1初步确定评审结论，包括以下内容：

a)分析、汇总组织的优势和改进机会；

b)将现场评审与材料评审的条款得分进行比较，确定各条款得分；

c)进行综合评议，形成初步结论。

7.2.5.2评审组就评审结论与组织进行沟通，达成共识。

7.2.5.3评审组完成现场评审评分（见附录B）和现场评审报告。

7.2.6末次会议

评审组长负责主持末次会议，与会人员原则上宜为参加首次会议的全体人员。会议内容包括：

a)评审组反馈评审意见；

b)被评组织反馈对评审结论的意见。

7.2.7提交材料

评审资料、现场评审评分表和评审报告等提交秘书处。

8个人奖评审程序

8.1材料评审

8.1.1首次会议

评审组长负责主持首次会议。会议内容参照7.1.1。

申奖个人属于申报组织奖的组织成员，材料评审和现场评审宜在组织评审过程中同步进行。

8.1.2资料审阅

审阅评审资料，记录主要贡献和改进方向，列出评审要点（关键因素）。

8.1.3定性评价

分析个人优势和改进，起草评价意见。

8.1.4分值确定

根据申奖个人提供的申报资料，按照附录Ｃ确定个人奖评价分值。

8.1.5评审结论

填写评审记录表，编制材料评审报告。

8.1.6末次会议

评审组长负责主持末次会议。与会人员原则上宜为参加首次会议的全体人员。会议内容包括：

a)介绍材料评审的情况；

b)确定进入现场评审的申奖个人名单，并形成材料评审综合报告；

c)评审资料、评审记录和评审报告等提交秘书处。

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DB41/T2702—2024

8.2现场评审

8.2.1首次会议

评审组长负责主持首次会议，评审组全体成员、评审工作人员、被评人所在组织高层领导及其他与

被评人工作相关的领导和相关工作人员参加会议。会议内容包括：

a)工作人员宣读工作纪律规定；

b)明确评审计划，进行评审工作分工；

c)听取被评人所在组织高层领导汇报组织基本情况和被评人基本情况及其主要贡献；

d)其他需要重申和告知的相关内容。

8.2.2现场查验

结合材料评审，按照附录Ｃ逐条进行查证，验证其材料的真实性。

8.2.3现场沟通

8.2.3.1被评人向评审组汇报个人在推动组织及行业发展的贡献的具体情况。

8.2.3.2评审组与被评人工作相关的领导和其他相关工作人员沟通，进一步了解申奖个人的具体情况。

8.2.4现场评价

结合材料评审和现场查验情况，对被评人进行评价。

8.2.5结论确定

8.2.5.1初步确定评审结论，包括以下内容：

a)分析、汇总个人的优势和改进机会；

b)将现场评审与材料评审的得分进行比较，确定各条款得分；

c)进行综合评议，形成初步结论。

8.2.5.2评审组就评审结论与被评人进行沟通，达成共识。

8.2.5.3评审组完成现场评审评分和现场评审报告。

8.2.6末次会议

评审组长负责主持末次会议，参加首次会议的全体人员参加。会议内容包括：

a)评审组反馈评审意见；

b)被评人反馈对评审结论的意见。

8.2.7提交材料

评审资料、现场评审评分表和评审报告等提交秘书处。

6

A

A

附录A

（资料性）

材料评审记录表

组织奖材料评审记录表见A.1。

表A.1组织奖材料评审记录表

独立评审记录合议评审记录

序号对应条款及分值

成熟度/%优势改进独立评审得分成熟度/%合议评审记录合议评审得分

总分（1000）

4.1领导（110）

4.1.2高层领导的作用（50）

4.1.3组织治理（30）

4.1.4社会责任（30）

4.2战略（90）