DB37/T 3162-2018 金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS13.100

D09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3162—2018

金属非金属露天矿山企业

安全生产风险分级管控体系实施指南

MetalnonmetalopenpitGuidelinesfortheimplementationofriskclassification

managementandcontrolsystemforsafetyproduction

2018-03-29发布2018-04-29实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3162—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：滕州中联水泥有限公司。

本标准主要起草人：鹿志清、徐继亮、李传水、张振峰、沈传松、刘强、李伟、杨超、甘萌萌、杨

文、田家通、黄常胜。

I

DB37/T3162—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》等的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险分

级管控相关标准、现代安全管理理念和金属非金属露天矿山企业的安全生产风险分级管控管理经验，融

合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，按照山东省金属非金属露天矿山企业安全生产

特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省金属非金属露天矿山企业（以下简称企业）开展风险分级管控体系建

设工作，达到降低风险，杜绝或减少各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

II

DB37/T3162—2018

金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了金属非金属露天矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文

件管理、分级管控效果和持续改进等。

本标准适用于指导山东省内金属非金属露天矿山企业或其独立生产系统风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972-2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882-2016和DB37/T2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。

4体系建设

4.1概述

企业风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、

制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立组织机构

4.2.1组织机构

4.2.1.1企业应建立风险分级管控工作责任体系，并成立以单位主要负责人为组长，单位相关部门人

员参加的风险分级管控体系建设领导小组，组织开展风险分级管控体系建设工作。风险分级管控体系建

设领导小组组成人员应包括各分管负责人，安全、生产、技术、设备等各职能部门负责人，各类专业技

术人员和重要岗位人员。

4.2.1.2企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室。

4.2.2领导小组工作职责

企业风险分级管控体系建设领导小组工作职责应包括：

——领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；

——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

1

DB37/T3162—2018

——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。

4.2.3企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员风险分级管控体系建设应

履行的职责，并应在安全生产责任制中增加相关职责。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具

体的风险分级管控体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、基础能力建设、培训交流、

督查考核等方面制定措施，工作任务落实到位。

4.3.2风险分级管控制度

应规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责。应规定风险分级管控体系建设、

运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安

全风险告知等内容。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织学习风险分

级管控相关内容的职责，明确员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，

明确考核的方法和程序。应将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。

4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价

和风险分析，并更新完善风险信息。

4.4部署实施

4.4.1宣传发动

企业应针对全员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括开展风险分级管控的目

的意义、目标任务、方法步骤、评价准则，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例，

以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传栏、悬挂横幅、张贴标语、

发放宣传资料、召开专项会议等多种形式。

4.4.2培训

企业应组织安全风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，应组织全员对风

险分级管控知识进行培训。培训结束应进行闭卷考试，考核结果应记入安全培训档案，保存好培训计划、

课程表、学员考勤签到表、教师教案、培训图片、考核结果等资料。

4.4.3落实分工

2

DB37/T3162—2018

企业应根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查

风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.5划分风险点

4.5.1划分原则

按DB37/T2882-2016中6.2.1的规定执行。

4.5.2划分方式

4.5.2.1企业应组织穿孔、爆破、铲装、运输、排水、供配电等专门力量，发动全员参与、全方位、

全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。

4.5.2.2以工艺流程、作业区域、设备设施等为单元按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作

业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参见附录A）。

4.5.3确定风险点

对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、设备等部门人员和专业技术人员集中审查、

确认，建立风险点台账。

示例1：

表1风险点确定

工艺流程风险点名称

穿孔穿孔作业、钻机

爆破爆破作业

铲装铲装作业、铲装设备

运输作业

运输矿用运输车辆

运输道路

卸矿卸矿平台

排水排水作业、排水设施

焊接作业

检维修

电工作业

4.6辨识危险源

4.6.1确定辨识方法

按DB37/T2972-2017中5.2.1的规定执行。

4.6.2确定辨识内容

辨识内容应涵盖风险点内所有的设备设施、常规和非常规作业活动。

4.6.3实施辨识

企业应组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，

对风险点内存在的危险源进行辨识。

3

DB37/T3162—2018

4.6.4确认危险源

企业应组织安全、生产、技术、设备等专业人员，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核

确定出每个风险点内存在的危险源及可能导致的事故类型。

4.6.5危险源和风险点分级

按照DB37/T2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级，

将危险源分为1、2、3、4级，按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。从高到

低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。

4.7制定风险管控措施

企业应组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，按照DB37/T2972-2017中5.4的相关规定，制定

危险源的管控措施。

4.8落实管控主体

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、

责任人，进行有效管控。企业应将公司、部门、车间、班组（岗位）确定为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险的管控主体。小型露天采石场企业可进行合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风

险分级管控清单（参见附录B），并按照规定及时更新。

4.10风险告知

4.10.1全员培训

企业应统一组织各部门分岗位、分门类对风险点、危险源管控措施进行培训考核，应将风险分级管

控清单中有关管控措施直接作为“应知应会”内容，编入企业全员考试题库，使员工全面了解并掌握岗

位风险和管控措施。

4.10.2风险公告

企业应在醒目位置设置安全风险告知栏，对重大风险、较大风险进行告知，标明风险点名称及等级、

危险源、可能导致的事故类型或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人等内容，并分别用“红

橙黄蓝”对风险等级进行标示。

5重大风险

5.1重大风险的确定

5.1.1重大风险包括经风险评价确定为最高级别的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。以下

情形应判定为重大风险：

——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

——与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于300米的；

4

DB37/T3162—2018

——采场最终边坡未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的；

——采用的开采方式和台阶高度不符合设计要求的；

——露天矿山未采用分台阶或分层开采的；

——穿孔作业、爆破作业等作业现场9人以上的；

——高度100米及以上的边坡或排土场；

——危险级排土场。

5.1.2重大风险确定后，企业应汇总形成重大风险点统计表（参见附录C）。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控

制。需通过工程技术措施才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

6文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控体

系建设管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；

涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管

理。

7建设成果和效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大风险场所（部位）的安全警示标识得到保持和改善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的设备设施建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全操作技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8信息化管理

8.1企业应将风险分级管控体系建设组织机构及人员、设备设施清单、作业活动清单、相关管理制度、

体系文件等信息录入安全监管部门信息平台，并填写正确、完整。

8.2企业应自建信息系统并与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。

9持续改进

按DB37/T2972-2017中8的规定执行。

5

DB37/T3162—2018

附录A

（资料性附录）

作业活动及设备设施清单

表A.1作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

1穿孔作业采场台阶的穿孔工作钻工/采场频繁进行

装药、连线、警戒、起爆、特定时间

2爆破作业爆破员/采场

炮后检查、盲炮处理进行

使用装载机（铲车）、挖掘

机等铲装设备进行岩矿（岩

3铲装作业挖掘机（铲车）司机/采场频繁进行

土）挖掘、装卸运输、平整

场地施工

从工作面到卸矿平台的矿

4运输作业矿用自卸车司机/采场频繁进行

岩运输

设备设施的维护、修理和调

5检维修作业维修工/维修车间定期进行

试

6洒水作业矿山运输道路的洒水降尘洒水车司机/采场定期进行

对边坡浮石、悬石、工作台

7边坡管理段、终了台阶、安全平台等技术员/采场频繁进行

进行管理

8排土作业向排土场排卸剥离物排土场定期进行

特定时间

9排水作业排水设备使用、巡检等水泵工/采场

进行

10

填表人：填表日期：审核人：审核日期：

6

DB37/T3162—2018

表A.2设备设施清单

（记录受控号）单位:№：

是否特种设

序号设备名称类别型号位号/所在部位备注

备

1钻机采掘设备志高410E-1215工作平台否2

2空压机空压设备DDY-6.2215工作平台否2

3挖掘机采掘设备VOLVO360215工作平台否6

4矿用自卸车运输设备泰特3500采场否20

5运输道路其他设备类/采场否

6洒水车运输设备福田矿区否

7排土场其他/矿区否

8排水设备排水设备/采场否

9卸矿平台其他/矿区否

10

11

12

填表人：填表日期：审核人：审核日期：

注1：设备类别:采掘设备、运输设备、排水设备、空压设备、起重设备、电气设备设施、锅炉、压力容器、作业设

备、通用机械类、其他设备类。

注2：参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，

在备注内写明数量。

7

DB37/T3162—2018

BA

附录B

（资料性附录）

风险分级管控清单

B.1作业活动风险分级管控清单详见表B.1。

表B.1作业活动风险分级管控清单

单位：

风险点评风可能发管控措施管责

作业责

价险生的事控任

编名步骤危险源或潜在事件培训教育个体防应急处任

级分故类型工程技术措施管理措施层单

称名称措施护措施理措施人

号别级及后果级位

1.召开班随身携

前安全会安全帽、带应急

机械伤

议。防尘口处置卡，班穿班

钻工不具备上岗条害物体

4蓝严禁酒后上岗。2.每季度罩、防护掌握应组孔组

件。打击高

进行一次鞋、反光急处置级班长

处坠落

安全技术背心。措施和

穿

作业培训。程序。

孔

1前准班穿班

作未对钻机及附属设机械伤

备4蓝作业前对钻机及附属设施进行安全检查。组孔组

业施进行检查。害

级班长

生

机械伤1.人工或用挖掘机清理险、浮1.作业前进行边坡安全检查。车生

产

作业环境不良。3黄害高处石。2.作业区域内及下部台阶接近坡底线无铲装设间产

科

坠落2.边坡边缘设防护网。备同时作业。级科

长

1

DB37/T3162—2018

表B.1（续）

风险点评风可能发管控措施管责

作业责

价险生的事控任

编名步骤危险源或潜在事件培训教育个体防应急处任

级分故类型工程技术措施管理措施层单

名称措施护措施理措施人

号称别级及后果级位

班穿班

作业时非操作人员机械设置“非操作人员、严禁靠近”

4蓝非操作人员严禁在穿孔作业处逗留。组孔组

在附近逗留。伤害安全警示标志。

级班长

1.钻机