DB63/T 1807-2020 尾矿库企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理实施指南

ICS73.010

D01

DB63

青海省地方标准

DB63/T1807—2020

尾矿库企业安全生产风险分级管控和隐患

排查治理实施指南

2020-08-11发布2020-09-01实施

青海省市场监督管理局发布

DB63/T1807—2020

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围..............................................................................4

2规范性引用文件....................................................................4

3术语和定义........................................................................4

4风险分级管控体系建设..............................................................4

4.1成立组织机构..................................................................4

4.2制定制度......................................................................4

4.3部署实施......................................................................5

4.4划分风险点....................................................................5

4.5辨识危险源....................................................................5

4.6风险评价......................................................................6

4.7制定风险管控措施..............................................................6

4.8编制风险分级管控清单..........................................................6

4.9风险告知......................................................................7

5隐患排查治理体系建设..............................................................7

5.1成立组织机构..................................................................7

5.2制定制度......................................................................7

5.3培训..........................................................................7

6隐患排查治理体系运行..............................................................7

6.1隐患排查项目..................................................................7

6.2隐患排查......................................................................8

6.3编制隐患排查清单..............................................................8

6.4隐患分级......................................................................8

6.5隐患治理......................................................................8

7建设成果和效果....................................................................9

7.1成果..........................................................................9

7.2效果.........................................................................10

8信息化管理.......................................................................10

9持续改进.........................................................................10

10文件管理........................................................................10

附录A（资料性附录）风险分级管控清单...............................................11

I

DB63/T1807—2020

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由青海省应急管理厅提出并归口。

本标准起草单位：青海省应急管理厅、青海煤矿设计研究院有限责任公司、青海云天化国际化肥有

限公司。

本标准主要起草人：陆宁安、郭显世、郭勇、敏锐、曹林宝、徐志靓、芦光伟、李开远、姚京栋、

郭威、江珍永、余晓峰、郭全海、王久邦、安永东、周保民、张飞飞。

本标准由青海省应急管理厅监督实施。

II

DB63/T1807—2020

引言

尾矿库风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对尾矿库作业场所存在的岗位作业风险、安全管理、

环境条件基础上，综合考虑尾矿库作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进行

风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。

通过在尾矿库建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实尾矿库主

体责任，促进尾矿库实现信息化管控，是遏制尾矿库重特大事故的重要举措，是把风险控制在隐患形成

之前、把隐患消灭在事故前面的重要举措。在青海省范围内构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、

信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以达到提高尾矿库安全管理及安全生产水平的目

的。

本标准施行后，各尾矿库可参照此标准和国家相关法律法规开展安全风险分级管控及隐患排查治理

双重预防体系工作。

III

DB63/T1807—2020

尾矿库企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理实施指南

1范围

本标准规定了尾矿库企业开展安全风险分级管控体系建设、隐患排查治理体系建设、建设成果和成

效、信息化管理等的要求。

本标准适用于尾矿库企业开展安全生产风险分级管控和隐患排查治理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB63/T1803-2020非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

DB63/T1804-2020非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

3术语和定义

DB63/T1803-2020和DB63/T1804-2020界定的术语和定义适用于本文件。

4风险分级管控体系建设

4.1成立组织机构

企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门、责任部门（含承包单位），成立双重预防机制领导

小组及工作小组，领导小组要明确主要负责人应全面负责风险识别、评价和管控等工作，分管负责人应

负责组织分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。工作组要明确组成人员范围，包括：安全、生产、

技术、工艺、质量、设备、工程等各相关职能部门（含承包单位）负责人、各类专业技术人员和相关岗

位人员，明确任务分工、编排节点计划。

4.2制定制度

4.2.1体系建设实施方案

实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督

查考核等方面制定措施。

4.2.2风险分级管控制度

应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风

1

DB63/T1807—2020

险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确

定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。

4.2.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风

险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.2.4运行管理考核制度

应明确企业、部门（车间）、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管

理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励

等有机结合，强化考核的导向和激励作用。

4.2.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价

和风险分析，并更新完善风险信息。

4.3部署实施

4.3.1收集和研读相关的法律法规、技术标准、本单位安全生产相关技术资料，掌握分级方法和工作

步骤，开展初步现场调查，了解生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级管控体系建设实施方案。

4.3.2依据风险分级管控体系建设实施方案开展现场调查，熟悉尾矿库企业生产过程存在的风险因素、

安全管理现状和环境管理状况，排查风险点，建立风险点排查台账。

4.3.3企业应制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。明确开展培训的计划、方式和要求，使有

关人员了解风险分级管控知识。

4.4划分风险点

4.4.1风险点划分原则

按照DB63/T1803-2020中5.1.1原则执行。

4.4.2风险点确定方法

尾矿库应该根据自身安全风险评估的目标、范围、专业技术力量、获取评估所需信息的难易程度等

因素，选择适合自身特点的、简单易行的、便于操作的评估方法。各种评估方法对于安全风险评估各阶

段而言适用性各不相同，尾矿库可以在安全风险评估各阶段选用适用的风险评估方法。对于重要的环节

和场所，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估结果的准确

性。

风险评估过程中，尾矿库应对以下方面存在的危险和有害因素进行辨识与分析：坝体、监测系统、

排洪系统、放矿、筑坝、回水、干滩、超高、库区及周边环境、干式尾矿的运输、平整和压实、碾压筑

坝、其他作业（机械检修、电气检修等）等。

4.4.3风险点

企业应包含但不仅限于以下风险点：尾矿输送、尾矿堆积、尾矿排洪、尾矿回水、库水位监测和防

洪等。

2

DB63/T1807—2020

4.4.4建立风险点排查台账

按照DB63/T1803-2020中5.1.3的要求建立风险点排查台账。

4.5辨识危险源

4.5.1辨识方法

按照DB63/T1803-2020中5.2.1执行。

4.5.2辨识范围

为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏，首先要对整个尾矿库生产系统进行单元的合

理划分，确定评估的基本单元。单元划分应该分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主

单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。主单元可以结合尾矿库生产工艺流程，按照尾矿库

生产系统划分，岗位（设备、作业）单元是安全风险评估的最基本单元。尾矿库在实施过程中，可以根

据自身生产工艺情况、设备设施分布状况和管理需要等情况灵活增减单元划分的层级和数量。

宜将尾矿库分为坝体单元（尾矿库主坝、副坝）、监测单元、排洪单元（排水井/斜槽、涵洞、截洪

沟等）、放矿单元、筑坝单元、回水单元（回水设施、环保站、污水泵站等）、库区及周边环境单元（库

区情况、上下游情况、尾矿库值班室等）、干式尾矿库的运输平整和压实、碾压筑坝、其他作业单元（机

械检修作业、电气检修作业等）、安全管理单元等，企业可根据尾矿库实际情况进行补充和删减。

4.5.3危险源辨识实施

4.5.3.1尾矿坝

坝体的轮廓尺寸、变形、裂缝、滑坡、渗流、管涌、滑动、坝体抗滑稳定安全系数、坝外坡比等。

4.5.3.2尾矿库放矿与筑坝

包括岸坡清理、尾矿排放、坝面维护和质量检测、尾矿坝滩顶高程、尾矿坝堆积坡比、上游式筑坝

坝体上升速度、尾矿坝下游坡面、坝外坡面维护、子坝的堆筑及质量保证等。

4.5.3.3尾矿库水位控制与防汛

尾矿库水位控制、安全超高、干滩长度、调洪库容、排洪设施完好情况、排水能力等。

4.5.3.4渗流控制

坝体浸润线埋深及其出逸点的变化和分布、排水设施完好情况等。

4.5.3.5库区及周边条件

尾矿库下游建设居住、生产等设施。尾矿坝上和库区周围乱采、乱挖和非法爆破等。

4.5.3.6监测系统

监测设施建设，监测系统的运行等。

4.5.3.7尾矿干式堆存

要从干式尾矿库的运输、平整和压实以及干式堆存尾矿库排洪等方面进行辨识。

4.6风险评价

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按照DB63/T1