DB5306/T 84-2022 “双随机、一公开”监管工作规范

ICS03.160

CCSA00

DB5306

昭通市地方标准

DB5306/T84-2022

“双随机、一公开”监管工作规范

2022-09-30发布2022-11-01实施

昭通市市场监督管理局  发布

DB5306/T84-2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由昭通市市场监督管理局提出。

本文件由昭通市市场监督管理局归口。

本文件起草单位：昭通市市场监督管理局、大关县市场监督管理局。

本文件主要起草人：王剑竹、殷国经、罗燕、温纯钢、郭钰、马娅、张潞、曹玉、夏萍、蔡华飞。

I

DB5306/T84-2022

"双随机、一公开"监管工作规范

1范围

本文件规定了昭通市政府相关部门“双随机、一公开”监管工作的总则、组织方式、工作基础、监

管实施、结果运用和协同联动。

本文件适用于昭通市县级以上具有行政监督检查职责的政府部门（以下简称“部门”）对市场主体

开展“双随机、一公开”监管工作，对非市场主体、客体的“双随机、一公开”监管工作也可参照使用。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

监管对象

包括市场主体、非市场主体和客体。市场主体是指在在中华人民共和国境内以营利为目的从事经营

活动的自然人、法人及非法人组织；非市场主体，是指市场主体以外的各类组织和个人，包括事业单位、

社团和民办非企业单位等；客体是指进入市场交易的各种商品和服务。

3.2

双随机、一公开

在日常监管中，随机抽取监管对象，随机选派执法检查人员，抽查结果及时向社会公开。

3.3

部门联合抽查

由法律法规等确定的行业主管部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管

行动。

3.4

抽查比例

根据日常监管需要，确定的应监管对象之间的占比。

对安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限。抽查比例高的，可以采取随机抽取的方式确

定检查批次顺序。

对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况设置上限，既要保证必要的抽查覆盖面和监管效果，

又要严格控制，防止检查过多和执法扰民。

4总则

4.1开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。

4.2除下列情形外，法律法规规章规定的监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进行，不得随意

1

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对市场主体开展监督检查：

a)法律法规规章对监督方式有明确规定的；

b)国务院、国务院各部委、省人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；

c)被投诉举报涉嫌违法违规的；

d)行业监管突发性事件的；

e)上级交办、督办的；

f)在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；

g)其他部门移交案件线索的。

4.3除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查情况应全过

程向社会公开。

4.4应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导各类监管对象合法经营、诚信经营。

5组织方式

5.1“双随机、一公开”监管组织方式分为：

a)单一部门随机抽查：抽查工作全过程由单一政府部门自行组织和实施；

b)部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上政府部门共同实施，部门联合抽查又可分为：

1)综合性部门联合抽查：由市场监管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部门参与；

2)行业性或专项领域部门联合抽查：由行业主管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部门参与。

5.2根据管辖权限，属于上级部门管辖的监管对象可委托下级部门实施；上级委托下级部门实施，下

级部门应按属地管理原则落实监管责任。

5.3对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。

6工作基础

6.1制定随机抽查事项清单

6.1.1部门随机抽查事项清单

6.1.1.1应依据法律法规规章的规定，全面梳理本部门的行政执法事项，确定随机抽查事项清单。

6.1.1.2随机抽查事项清单包括抽查项目、事项类别（重点检查事项、一般检查事项）、抽查依据、

抽查对象、抽查方式等要素。

6.1.1.3随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、层级监督权限的调整、上级部门确定的规

则等实际情况进行动态调整，并在清单制修订后的20个工作日内由本级市场监管部门（领导小组办公

室）或抽查部门负责向社会公开。

6.1.2部门联合随机抽查事项清单

6.1.2.1联合抽查事项清单应参照省级有关部门制定的清单及有关规制定。由省级联合抽查事项清单

确定的牵头部门负责梳理汇总本级部门联合随机抽查事项清单，其他参与部门予以配合；法律法规及政

府确定的牵头部门，可根据当地工作实际建立各行业、各领域的综合性部门联合随机抽查事项清单。

6.1.2.2部门联合随机抽查事项清单包括抽查领域、抽查事项、抽查对象、牵头部门、参与部门等要

素。

2

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6.1.2.3部门联合随机抽查事项清单应实行动态调整，并在清单制修订后的20个工作日内，由本级市

场监管部门（领导小组办公室）负责向社会公开。

6.2建立检查对象名录库

6.2.1应按照法定职权建立检查对象名录库。

6.2.2政府相关部门应建立随机抽查检查对象名录库，实行统一管理和调整。

6.2.3检查对象名录库应记录以下内容，并根据实际充实完善检查对象规模、类型、负责人、联系电

话、