DB44/T 2431-2023 数字化时代专利导航工作指南

ICS03.140

CCSA10

44

广东省地方标准

DB44/T2431—2023

数字化时代专利导航工作指南

2023-07-30发布2023-11-30实施

广东省市场监督管理局发布

DB44/T2431—2023

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4总体要求...........................................................................1

5基础条件...........................................................................2

6应用场景...........................................................................5

7调查分析...........................................................................7

8数据处理和分析模型................................................................10

9报告形成..........................................................................15

10成果运用.........................................................................18

11质量控制.........................................................................19

12数字化协同集成系统平台...........................................................19

13绩效评价.........................................................................22

参考文献.............................................................................24

I

DB44/T2431—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由广东省市场监督管理局（知识产权局）提出并组织实施。

本文件由广东省知识产权服务标准化技术委员会（GD/TC123）归口。

本文件起草单位：广东省市场监督管理局（知识产权局）、广东专利代理协会、华南师范大学、深

圳市标准技术研究院、深圳高智量知识产权运营有限公司、广州三环专利商标代理有限公司、华进联合

专利商标代理有限公司、深圳市威世博知识产权代理事务所（普通合伙）、广州视源电子科技股份有限

公司。

本文件主要起草人：李飞、曾旻辉、朱顺军、何青瓦、谭丽、王磊、陶锋、赵淦森、叶广海、庄喆、

郝传鑫、王留军、何巨峰。

II

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引言

0.1概述

数字化时代专利导航是依据《专利导航指南》(GB/T39551-2020)系列推荐性国家标准，结合新发展

阶段数字化时代特征和粤港澳大湾区建设国际科技创新中心的需求，在总结广东省专利导航工作实践

经验的基础上，借鉴国际通行的专利尽职调查方法，建立起以专利数据、科技情报等研究动向数据、产

业数据、政策数据等四大类数据为支撑，以产业发展、研发创新、市场布局三大应用场景为导向的专利

导航新机制，构建起数字化时代专利导航工作新理念、新方法和新体系，建立健全专利导航决策机制，

充分体现广东地方特色，服务于经济社会高质量发展。

制定并实施专利导航工作指南，对于规范和引导专利导航服务，促进专利导航项目与产业发展紧密

结合，加强专利导航推广应用，推进知识产权助力实体经济高质量发展具有重要意义。

在实施专利导航过程中，各类应用主体可对照本文件的规范性指导，遵循数据采集、数据加工、数

据集成、人力资源配置等业务流程，输出专利导航成果，并推动成果的有效应用和转化实施。

0.2主要内容及逻辑关系

数字化时代专利导航指南由专利导航应用场景、立项管理、调查分析、报告形成、质量控制、成果

运用、绩效评价等部分组成。专利导航应用分别针对研发创新、产业发展、市场布局等主要应用场景，

调查分析主要包括市场（产业）环境、政策动向、专利趋势分析、科技情报等研究动向四大数据，质量

控制部分对数据采集、分析、集成和建立模型提出了通用的要求，对报告形式进行了规范指导，相关成

果输出可作为政府、企业、产业等决策参考。具体如图1所示。

专利导航工作以数字化作为底层逻辑和主线，贯穿整个导航工作要求，突出体现集成化、操作性、

质量控制和绩效性，在数据资源整合、专家团队组成、组织方式创新等方面都提出了新要求。

图1专利导航工作指南内容框架

III

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数字化时代专利导航工作指南

1范围

本文件适用于数字化时代专利导航的组织开展和具体实施，各类应用主体可根据实际需求选择适

用，并按照服务要求开展专利导航。

本文件作为通用指导，主要适用于：

——专利导航的组织实施；

——专利导航的应用推广。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T39551—2020（所有部分）专利导航指南

3术语和定义

GB/T39551.1—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体，包括作品、发明、实用新型、外观设计、商标、地理标志、商业秘密、集

成电路布图设计、植物新品种以及法律规定的其他客体享有的专有的权利。

数字化时代digitizationage

又称后信息社会时代，指继工业时代和信息时代之后的一个新时代，将更多利用大数据和数字化工

具开展研发创新、商业活动和管理日常事务，数字应用场景将深度融入人类生产生活中。

数字化时代专利导航digitizationagepatentnavigation

在产业发展、研发创新、市场布局等活动中，根据导航拟实现的目标，更多利用大数据和数字化工

具，充分融合市场（产业）数据、政策数据、专利数据、科技情报等研究动向数据，推动建立专利信息

分析与产业运行决策深度融合、专利创造与研发创新能力高度匹配、专利布局对市场竞争地位保障有力、

专利价值实现对企业效益支撑有效的工作机制，实现专利等数据综合运用对资源配置、科学决策有效支

撑的新应用模式。

4总体要求

具体要求

1

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专利导航应在“突出应用性、加强协同性、强化数字化支撑和质量控制”基本原则的指导下，遵循

以下具体要求：

——坚持以用为本，聚焦“产业发展”、“研发创新”、“市场布局”三大类应用场景，确定导

航立项目标，优化导航创新资源配置，构筑专利导航决策机制，推动专利导航转化应用；

——坚持统筹协同，注重整合各类要素资源，加强导航信息集成协同、导航团队工作协同、导航

成果应用协同，推动专利、产业、科技活动的链接互动，实现导航成果的最大价值；

——坚持以数字化技术为支撑，做好市场（产业）数据、政策数据、专利数据、研究动向等数据

的采集、加工、分析、数据建模，形成数字化技术支撑平台，构建特色化、规范化、实效化

的导航模型；

——坚持质量控制，专利导航应坚持问题导向、需求导向和结果导向，注重科学性和可操作性，

努力实现质量可控，在导航立项、调查分析、报告形成、成果运用中明确质量要求，在绩效

评价中突出质量指标。

主要目标

建立健全专利导航决策机制，推动专利导航服务产业发展、研发创新、市场布局等不同场景的科学

决策，发挥产业、政策、专利、研究动向等各类数据信息资源对决策的引导作用，对产业创新资源的配

置作用，切实为政府决策、产业发展、企业管理以及技术研发等提供支撑和指引，实现专利导航的经济

价值和社会价值。

5基础条件

信息资源

5.1.1概述

信息资源主要包括市场/产业信息资源，政策信息资源，专利信息资源，科技情报等研究动向信息

资源，在具备上述基本信息资源的基础上，可根据需求选择数据资源的细分种类和数据获得方法。

5.1.2市场/产业信息资源

主要包括产业新闻、产业调查报告、产业研讨会相关资料、相关产业协会网站，以及相关企业网站、

年报、财务报表等，相关要求包括但不限于：

——市场/产业信息的搜集范围宜包括国内和国外的相关产业与市场数据，要确保在全球视野下

展开产业/市场的全方位分析；

——市场/产业信息的主要内容宜包括产业链供应链结构数据、空间分布数据、技术动态数据、

重点企业个体发展等；

——市场/产业信息的更新频率宜保持实时更新，要求重点采集月度数据、季度数据、年度数

据；

——市场/产业信息的协同功能宜满足能够为产业规划、区域规划、招商引资与专利导航提供协

同联动与融通分析的要求。

5.1.3政策信息资源

主要包括各级政府部门发布的“规划”、“目录”、“纲要”、“决定”、“通知”、“实施方案”

等类别的政策文件，相关要求包括但不限于：

2

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——政策信息资源宜来源于官方正式发布的政策文件，确保来源准确可靠，信息全面完整，尽量

做到查阅全文文本；

——政策信息资源宜包括全球主要国家和地区的政策信息，不局限于中国政府，国内政策信息资

源根据导航需求，可包括省级、地市级等区域性政策；

——政策信息资源宜包括权威部门的政策解读，智库机构的专业分析，官方媒体的公开报道等；

——政策信息资源宜包括法律法规、产业政策、外贸政策、环保政策、金融税收政策、汇率政

策、技术进出口政策等，以及对相关国家及区域的营商环境评价等信息；

——应注意政策的有效性，除阐释政策发展脉络外，避免引用已废止政策。

5.1.4专利信息资源

世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量专利数据资源及相应的检索工具。相关

要求包括但不限于：

——专利信息资源的规模，专利数据资源量宜不低于国家知识产权专利检索与服务系统的数据

量，并可查阅专利全文文本；

——专利信息资源的更新频率，中国专利数据每周更新宜不低于两次，主要国家和地区宜每周更

新不低于一次；

——专利信息资源的数据处理，宜支持专利完整著录项信息的筛选功能，支持公司名称自定义合

并、省市区字段筛选等专利导航常用的编辑操作功能；

——专利信息资源的分析功能，宜提供自定义分析手段和矩阵图、气泡图、玫瑰图、折线图和雷

达图等多种图表展示维度，保证专利导航分析的适用性和灵活性；

——专利信息资源的工作协同，宜具备技术标引和文件夹收藏功能，支持专利导航小组内的工作

协同与资源共享，实现归档专利与检索分析功能贯通。

5.1.5科技情报等研究动向信息资源

世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量非专利文献（NPL），相关学术文献类型

包括但不限于：

——次文献：包括科技图书、科技期刊、科技报告、学位论文、会议文献、政府出版物、技术档

案、标准、产品样本、报纸等。

——二次文献：包括目录、索引和文摘等。

——三次文献：包括综述、指南、手册、年鉴、词典等。

——零次文献：电子论坛、博客及各种国际组织、政府机构、学术团体、教育机构、企/商业部

门等单位在网上发布的信息。

5.1.6与专利导航需求密切相关的其他信息资源

与专利导航需求密切相关的教育、经济、法律、企业、高等学校和科研组织等信息资源。

人力资源

5.2.1产业经济类专家

产业经济类专家即熟悉产业经济学或金融商贸以及企业管理等经管类专家，宜具备下列条件：

——熟悉产业经济学或金融商贸以及企业管理，具有较高的经济理论研究水平或丰富的产业实践

经验；

3

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——掌握国内外现代经济管理的科学方法，能够把握产业发展规律和趋势，并提供政策性的意

见。

5.2.2技术专家

技术专家是指熟悉专利导航涉及的技术领域，并能提供专家意见的人员，宜具备下列条件：

——熟悉技术领域内的现有技术，并具备较高的专业技术水平、较强的分析判断能力和技术创新

能力；

——具备五年以上相关产业领域技术研发、技术评估、技术应用与技术管理的工作实践经验，并

具有副高级及以上专业技术职务；

——具有较高的专业学术水平，熟悉本技术领域国内外的科研发展动态，在本领域具有一定的学

术造诣和影响力。

5.2.3专利分析师

专利分析师宜具备以下条件：

——具备较强的专利检索、分析、导航、预警能力；

——具备相关行业硕士以上的学历背景和五年以上知识产权服务从业背景。

5.2.4律师

开展专利导航工作的律师宜具备以下条件：

——具备法律和技术的双重背景及律师、专利代理师执业资质，具有较好的法律素养和专业能

力，能够识别法律风险并提供专业法律意见；

——具有五年及以上的专利诉讼或非诉的律师从业经验。

5.2.5数据处理师

数据处理师宜具备以下条件：

——熟悉数据清洗、标引方法；

——熟练使用科技文献检索工具，具备中文及外文文献的阅读理解能力；

——熟悉产业政策，能够利用工具获取产业数据和进行政策整理收集；

——具备数据挖掘、数据分析、数据统计的能力。

立项管理

5.3.1概述

立项管理包括确定专利导航项目目标、立项类型、工作团队、实施方案及评审方法等。

5.3.2项目立项

项目立项遵循精准立项、协同立项和有效立项原则，立项方式和流程包括但不限于：

——协商立项

立项要约，重大项目需要协商立项，立项单位向潜在项目需求方发出调研要约；

根据潜在项目需求方对要约的回复确定是否立项，并确定立项主体（立项主体可以是项目

需求方），明确项目需求方所面临的问题和综合实力；

选定项目实施方，根据项目的类型、复杂程度、实施特点以及项目实施方的资源、经验、

能力等因素，确定项目实施方；

4

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明确立项目标，项目需求方提出立项目的及预期目标，项目实施方评估项目立项的必要性

和可行性。

——自主立项

立项单位根据工作需要，提出立项申请；

内部组织评审，依据立项必要性、可行性，确定是否立项；

纳入年度预算和工作计划，确定立项目标和具体实施部门。

5.3.3项目团队

项目实施方根据立项目标组建项目团队，包括但不限于：

——确定项目的负责人及团队成员，项目团队组成参照本文件5.2的要求；

——明确项目团队组织模式和任务分工等。

5.3.4制定方案

制定方案流程包括但不限于：

——开展前期调研，包括书面调研、专家访谈、座谈研讨等多种方式；

——明确具体目标，对项目总体目标进行细化，确保落地和可操作性；

——制定实施方案，方案制定包括但不限于：

制定项目成果大纲，确定输出方式及主要内容，确保项目成果达到预期效果；

制定项目进度计划，确定关键时间节点，确保项目按期推进；

制定成本管理计划，明晰经费支出细项，确保成本合理可控；

制定质量控制计划，明确各环节质量需求，确保项目质量达到需求目标；