DB5101/T 17-2018 成都市微型企业安全生产标准化基本规范

DB5101

四川省成都市地方标准

DB5101/T17-2018

成都市微型企业安全生产标准化

基本规范

2018-09-30发布2018-10-01实施

成都市质量技术监督局发布

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目  次

前言.............................................................................................................................................................II

1 范 围.................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.............................................................................................................................................1

3术语和定义.....................................................................................................................................................1

4一般要求.........................................................................................................................................................1

5目标职责.........................................................................................................................................................2

6制度化管理.....................................................................................................................................................3

7教育培训.........................................................................................................................................................3

8现场管理.........................................................................................................................................................4

9安全风险管控及隐患排查治理.....................................................................................................................5

10应急管理.......................................................................................................................................................6

11事故管理.......................................................................................................................................................6

12持续改进.......................................................................................................................................................7

附录A（规范性附录）成都市微型企业安全生产标准化评分表...............................................................8

参 考 文 献.................................................................................................................................................28

I

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前言

本标准按照GB/T1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

本标准由成都市安全生产监督管理局提出。

本标准起草单位：成都市安全生产监督管理局、成都市安全生产科学技术服务中心、成都市标准化

研究院。

本标准主要起草人：袁海良、周健、金涛、蔡康、杨海静、杨信林、胡海、余航、王小琳、毛颖、

姚武英、陈倩、文萌川、李小雯、李泽宇、于乾靠。

II

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成都市微型企业安全生产标准化基本规范

1范围

本标准规定了成都市微型企业安全生产标准化建设一般要求以及目标职责、制度化管理、教育培训、

现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进8个要素的技术要求。

本标准适用于冶金、建材、机械、轻工、纺织、商贸等行业的微型企业开展安全生产标准化建设工

作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB2893安全色

GB2894安全标志及其使用导则

GB4053.1～3固定式钢梯及平台安全要求

GB7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识

GB/T11651个体防护装备选用规范

GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GB50016建筑设计防火规范

GB50140建筑灭火器配置设计规范

GB50187工业企业总平面设计规范

AQ/T9004企业安全文化建设导则

AQ/T9007生产安全事故应急演练指南

AQ/T9009生产安全事故应急演练评估规范

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

3术语和定义

GB/T33000界定的术语和定义适用于本标准。

4一般要求

4.1原则

企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“以

人为本、安全发展”理念，落实企业主体责任。以安全风险管理、隐患排查治理、职业病危害防治为基

1

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础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理

水平，改善现场安全生产条件，强化安全意识、操作技术和防范技能，持续改进安全生产工作，不断提

升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。

4.2建立和保持

企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，依据本标准的规定，结合企业

自身特点，自主建立并保持安全生产标准化管理体系；通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全

生产长效机制，持续提升安全生产绩效。

4.3自评和评审

4.3.1企业安全生产标准化管理体系的运行情况，采用企业自评和评审单位评审的方式进行评定。

4.3.2成都市微型企业安全生产标准化达标评定内容应符合本标准第5章～第12章的规定。

4.3.3成都市微型企业安全生产标准化达标评定具体指标要求见附录A。

4.3.4本评分表共计100分，各要素分值为别为目标职责（8分）、制度化管理（6分）、教育培训（10

分）、现场管理（52分）、安全风险管控及隐患排查治理（12分）、应急管理（6分）、事故管理（2

分）、持续改进（4分）。

标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（100－不参与考评内容分数之和）×100。最后得

分采用四舍五入，取小数点后一位数。

4.3.5本标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完为止，不出现负分。

4.3.6标注“★”符号的条款为必须整改项。

4.3.7微型企业安全生产标准化达标须同时满足以下条件：

——依法取得营业执照，生产经营活动符合工商登记核准范围；

——申请评审之日的前1年内，无生产安全死亡事故，或经济损失超过100万元的生产安全事故，

或重大安全生产违法行为；

——不存在法律法规规定的重大生产安全事故隐患；

——评审得分在60分（含）以上。

5目标职责

5.1目标

企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的年度安全生产1)目标，并对实施情况进行考核。

5.2人员和职责

5.2.1人员配备

企业应按照有关规定配备专职或兼职安全生产管理人员。

5.2.2职责

企业应建立健全安全生产责任制，落实全员安全生产职责，定期对安全生产责任制的落实情况进行

考核。

5.3安全生产投入

1)“安全生产”含职业卫生，下同

2

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5.3.1企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。

5.3.2企业应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。

5.4安全文化建设

企业应开展安全文化建设，确立本企业安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导

全体从业人员贯彻执行。

6制度化管理

6.1法规标准识别

企业应定期识别获取适用的安全生产法律法规与其他要求，及时更新，建立清单，并传达给相关从

业人员。

6.2规章制度

企业应根据自身生产特点，建立适用的安全生产规章制度，规范安全生产管理工作。

6.3操作规程

企业应结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险与职业病防护要求，编制齐全适

用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。

6.4文档管理

企业应对安全生产管理制度、操作规程及相关记录、安全检查与隐患整改记录档案、安全教育、培

训和考核档案、风险评估、事故、事件记录等重要材料进行归档管理。

7教育培训

7.1教育培训管理

7.1.1安全教育培训制度

企业应制定安全教育培训计划，明确培训内容，保证必要的安全教育培训资源。

7.1.2教育培训档案

企业应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全

教育培训档案。

7.2人员教育培训

7.2.1主要负责人、安全管理人员和特种（设备）作业人员

7.2.1.1企业主要负责人、安全生产管理人员经培训考核合格后方可上岗。

7.2.1.2从事特种作业、特种设备作业的人员应按照有关规定，经专门安全作业培训，考核合格，取

得相应资格后，方可上岗作业,并定期接受复审。

3

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7.2.2从业人员

新员工应进行三级安全教育，“四新”（指新技术、新工艺、新设备、新材料）、转岗、复工人员

应进行相应的教育培训后方可上岗工作。

7.2.3其他人员

企业应对进入企业承包商、供应商的从业人员，高校实习生，外来作业人员进行安全教育培训，应

对进入企业检査、参观、学习等外来人员进行安全告知，并保存记录。

8现场管理

8.1设备设施管理

8.1.1设备设施建设

企业应依法开展新、改、扩建设项目安全设施及职业病防护设施“三同时”工作；企业总平面布置

应符合GB50187的规定，建筑设计防火和建筑灭火器配置应分别符合GB50016和GB50140的规定。

8.1.2设备设施运行管理

8.1.2.1企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账，保证其安全运行。

8.1.2.2特种设备应按规定取得使用登记证；企业应按照有关规定，委托有资质的机构定期对特种设

备及其安全附件、强检计量器具等进行检测。

8.1.3设备设施检维修

企业应建立设备设施检维修管理制度，制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修管理，

定检维修方案、定检维修人员、定安全措施，并做好记录。

8.1.4设备设施拆除、报废

企业应建立设备设施报废管理制度。设备设施的报废应办理审批手续，报废设备设施拆除前应制定

方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志。

8.2作业安全

8.2.1作业环境和作业条件

8.2.1.1生产现场应实行定置管理，保持作业环境整洁。作业区域地面平整，坑、壕、池应设置盖板

或护栏。

8.2.1.2企业应对动火作业、有限空间作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、破土作业、吊装

作业、盲板抽堵作业等危险性较大的作业活动，实施作业许可管理，严格履行作业许可审批手续。

8.2.1.3非经允许，禁止与生产无关人员进入生产作业现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线。

8.2.2作业行为

8.2.2.1企业应监督、指导从业人员遵守安全生产规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违章作业和

违反劳动纪律的“三违”行为。

8.2.2.2企业应为从业人员配备与岗位安全风险相适应的、符合GB/T11651规定的个体防护装备与用

品，并监督、指导从业人员按照有关规定正确佩戴、使用、维护、保养和检査个体防护装备与用品。

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8.2.3相关方

8.2.3.1企业应建立合格承包商、供应商等相关方的名录和档案，定期识别服务行为安全风险，并采

取有效的控制措施。

8.2.3.2企业不得将项目委托给不具备相应资质或安全生产、职业病防护条件的承包商、供应商等相

关方。企业应与承包商、供应商等签订合作协议，明确规定双方的安全生产责任和义务。

8.3职业健康

8.3.1职业病危害申报

企业应按照有关规定，及时、如实向所在地监管部门申报职业病危害项目，并及时更新信息。

8.3.2职业健康体检

企业应建立健全职业健康监护档案，组织从业人员进行上岗前、在岗期间、特殊情况应急后和离岗

时的职业病健康检查，将检查结果书面告知从业人员并存档。

8.3.3职业病危害检测与评价

企业应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行定期检测，每年至少进行1次全面的职业病

危害因素检测。职业病危害严重的，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每3年至少进行1

次职业病危害现状评价。

8.4警示标志

企业应按照有关规定和工作场所的安全风险特点，在有较大危险因素和严重职业病危害因素的工作

场所，设置明显的、符合有关规定要求的安全警示标志和职业病危害警示标识。企业应定期对警示标志

进行检査维护，确保其完好有效。

9安全风险管控及隐患排查治理

9.1安全风险管理

9.1.1安全风险辨识

安全风险辨识范围应覆盖本单位所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在

和将来三种时态。

9.1.2安全风险评估

企业应建立安全风险评估管理制度，采取适宜的风险评估方法，定期组织安全管理人员、专业技术

人员或委托第三方安全技术服务机构对本单位存在的主要安全风险进行评估。

9.1.3安全风险控制

企业应根据安全风险评估结果及生产经营状况等，确定相应的安全风险等级，对其进行分级分类管

理，实施安全风险差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施。

9.2重大风险源管理

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企业应对重大风险源进行登记建档，制定安全管理技术措施及应急预案，进行重点监控。

9.3隐患排查治理

9.3.1隐患排查

企业应制定排查方案，编制各种安全检查表，定期开展隐患排查工作。对排查出的隐患，按照隐患

的等级进行记录，建立隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。

9.3.2隐患治理

企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。

9.3.3隐患报送

企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程

进行电子化管理和统计分析，并按照当地安全监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治

理情况。

10应急管理

10.1应急预案

10.1.1企业应制定符合GB/T29639规定的生产安全事故应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设

施）制定现场处置方案，并编制重点岗位、人员应急处置卡，事故风险单一、危险性小的生产经营单位，

可以只编制现场处置方案。

10.1.2企业应按照有关规定将应急预案报当地主管部门备案,并通报应急救援队伍、周边企业等有关

应急协作单位；企业应定期评估应急预案，及时根据评估结果或实际情况的变化进行修订和完善。

10.2应急设施、装备、物资

企业应根据可能发生的事故种类特点，按照规定设置应急设施，配备应急装备，储备应急物资，建

立管理台账，安排专人管理，并定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠。

10.3应急演练

企业应按照AQ/T9007的规定定期开展生产安全事故应急演练，做到一线从业人员参与应急演练全

覆盖，并按照AQ/T9009的规定对演练进行总结，根据演练发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急

准备工作。

10.4应急处置

发生事故后，企业应根据预案要求，立即启动应急响应程序，按照有关规定报告事故情況，并开展

先期处置。

11事故管理

11.1报告

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企业应建立事故报告程序，明确事故内外部报告的责任人、时限、内容等，并按照有关规定的程序

报告发生的生产安全事故。

11.2管理

企业应开展事故案例警示教育活动，认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止类似事故发生。

企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商和未遂事故纳入本企业事故管理。

12持续改进

12.1绩效评定

企业每年至少应对安全生产标准化管理体系运行情况进行1次自评，形成自评报告，验证标准化管

理体系的运行效果，将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入年度安全绩效考评。

12.2持续改进

根据安全生产标准化的评定结果，及时调整完善相关制度文件和过程管控，持续改进，不断提高安

全生产绩效。

7

8DB5101/T17-2018

附录A

（规范性附录）

成都市微型企业安全生产标准化评分表

表A.1给出了成都市微型企业安全生产标准化评分表。

表A.1成都市微型企业安全生产标准化评分表

一级二级三级标准评分方式自评/评实际

基本规范要求企业达标标准

要素要素要素分值（必须整改项用“★”标出）审描述得分

1.未制定年度安全生产目标或

未以文件形式发布生效的，不得

依据安全生产相关法律法规要求，结合自身实际，制定文件

1分；

企业应根据自身安全生产实化的年度安全生产目标。

2.目标与企业安全生产实际不

际，制定年度安全生产目标与

1.1目标相符的，一处扣0.5分。

计划，并对实施情况进行考

1.未制定年度安全生产工作计

核。根据自身安全生产实际，制定文件化的年度安全生产工作计划的，不得分；

1

划，对安全生产目标实施情况进行考核。2.未对安全生产目标的实施情

况进行考核的，不得分。

1.目标

★1.未按照《安全生产法》、《成

职责

都市企业安全生产主体责任实

施规范》等法律法规的相关规定

1.2设置安全管理机构或者配备专

人员人员企业应按照有关规定配备专按照相关规定设置安全管理机构或配备专职或兼职安全生（兼）职安全管理人员的，不得

1

和职配备职或兼职安全生产管理人员。产管理人员。分；

责2.配备的人员不符合《安全生产

法》、《成都市企业安全生产主

体责任实施规范》规定的，每人

扣0.5分。

表A.1（续）

一级二级三级标准评分方式自评/评实际

基本规范要求企业达标标准

要素要素要素分值（必须整改项用“★”标出）审描述得分

★1.未按照《安全生产法》《成

都市企业安全生产主体责任

实施规范》等法律法规的相关

规定建立安全生产责任制的，

1.2企业应建立健全安全生产责

企业应建立健全安全生产责任制，落实全员安全生产职责。1不得分；

人员任制，落实全员安全生产职

职责★2.责任制未按要求进行公

和职责。定期对安全生产责任制的

示的，不得分；

责落实情况进行考核。

3.每缺一个纵向、横向安全生

产责任制的，扣0.5分。

未对安全生产责任制落实情

定期对安全生产责任制的落实情况进行考核。1

况进行考核的，不得分。

1.目标1.未按规定提取和使用安全

安全企业应按照有关规定提取和

职责生产费用，不得分；

生产使用安全生产费用，并建立使按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。1

1.32.未建立安全生产费用使用

费用用台账。

安全台账的，不得分。

生产1.未为从业人员缴纳相关保

投入相关企业应按照有关规定，为从业险的，不得分；

为员工办理相关保险，保障事故伤亡人员获得相应赔偿。1

保险人员缴纳相关保险费用。2.未保障获得保险与赔付的，

一人次扣0.2分。

企业应开展安全文化建设，确1.未开展安全文化建设的，不

立本企业安全生产和职业病得分；

1.4安全文化DB5101/T17-2018

危害防治理念及行为准则并采取多种形式开展企业安全文化活动，促进安全生产工作。12.安全文化建设活动不符合

建设

教育、引导全体从业人员贯彻AQ/T9004规定的，一项扣0.2

执行。分。

9

10DB5101/T17-2018

表A.1（续）

一级二级三级