DB36/T 1390-2021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 工贸企业（机械行业）分级实施细则

ICS13.100

D09

DB36

江西省地方标准

DB36/T1390—2021

生产安全事故隐患排查治理体系建设

工贸企业（机械行业）分级实施细则

Constructionoftheinspectionandmanagementsystemforhiddendangersof

productionsafetyaccident——Detailedrulesfortheimplementationofclassification

ofindustrialandtradeenterprises(machineryindustry)

2021-04-23发布2021-11-01实施

江西省市场监督管理局发布

DB36/T1390—2021

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................3

2规范性引用文件....................................................................3

3术语和定义........................................................................3

4基本要求..........................................................................3

5隐患排查通用标准..................................................................4

附录A（规范性）机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准......................5

附录B（规范性）机械行业生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准.....................11

I

DB36/T1390—2021

前言

本文件格式按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由江西省应急管理厅提出。

本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。

本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心（江西省职业危害检测检验中心）、江西

省安全科学研究院。

本文件主要起草人：黄文琪、曹丽华、李佳、熊英、朱晴、黄同林、李海港、黄宏卿、陈尚波、郑

宇。

II

DB36/T1390—2021

生产安全事故隐患排查治理体系建设工贸企业（机械行业）分级实

施细则

1范围

本文件规定了工贸企业（机械行业）开展生产安全事故隐患排查治理体系建设的基本要求、隐患分

级与分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理的效果、持续改进等。

本文件适用于工贸企业中的机械行业隐患排查治理体系建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文

件。

GB/T10051.1起重吊钩第1部分：力学性能、起重量、应力及材料

GB23821机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离

GB50168电气装置安装工程电缆线路施工及验收标准

GB50217电力工程电缆设计标准

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

生产安全事故隐患hiddenriskofworksafetyaccident

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其

他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

4基本要求

4.1成立组织机构

企业应建立健全事故隐患排查治理组织机构。主要负责人应全面负责事故隐患排查治理等工作；分

管负责人应负责分管范围内的事故隐患排查治理等工作。组成人员应包括安全、生产、技术、设备等职

能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。

4.2实施全员培训

企业应制定事故隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段组织培训学习，并保留培训记录，使全体

从业人员掌握相关标准、程序、方法。

3

DB36/T1390—2021

4.3实施全员参与

企业应动员全员参与隐患排查治理工作，并确定相应的治理责任单位和人员。

4.4编制排查清单

企业应建立事故隐患排查治理制度，编制各岗位层级的隐患排查清单（包括基础管理类和现场管理

类）、隐患排查治理台账等文件。

4.5排查周期确定

企业应将外包工程的安全生产管理纳入日常安全生产管理范围，进行隐患排查的周期应满足：

a)一线作业人员应进行每班班前、班中、班后三次本岗位安全检查；

b)负责生产的班组长每天至少一次对生产现场进行安全检查；

c)负责生产的车间（工区）每周至少一次对生产现场进行相关安全检查；

d)专业职能部门每季度应组织一次专业检查；

e)厂长每月组织一次系统的隐患排查；

f)企业应每年组织相关专家对所有系统进行一次“诊断式”检查；

g)当获知同类企业发生伤亡及危险事故时，及时进行事故类比隐患专项检查。

5隐患排查通用标准

5.1基础管理类隐患排查通用标准

机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准见规范性附录A。

5.2现场管理类隐患排查通用标准

机械行业生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录B。

4

DB36/T1390—2021

附录A

（规范性）

机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准

机械行业基础管理类事故隐患排查内容包括资质证照、安全生产管理机构及人员、安全规章制度、

安全培训教育、安全投入、相关方面管理、重大危险源管理、个体防护装备、职业健康、应急管理、隐

患排查治理、事故报告、调查和处理、其他基础管理共13大类。

通过查看有效证照、备案文件、报告、记录、档案等相关资料，检查企业基础管理类事故隐患排查

是否符合要求。

表A.1给出了机械行业生产安全事故基础管理类隐患的排查类别、排查内容、排查方法和隐患等级

等。

表A.1机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表

排查类别排查内容排查方法隐患等级

1.1资质证

未取得工商营业执照或证照过期查看有效证照一级

照

1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文

查看有关资料一级

件

1.2.2（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目未委

查看有关资料二级

托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价

1.2.3生产经营单位未对建设项目安全生产条件和设施进行综合分

查看有关资料二级

1资质证照1.2建设项析或未形成书面报告备查

1.2.4建设项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位进行

目安全设施查看有关资料二级

“三同时”安全设施设计；或未对安全设施设计组织审查，形成书面报告

1.2.5（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目在正

查看有关资料二级

式投产或使用前未进行试运行

1.2.6（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目未委

查看有关资料二级

托有资质的评价机构进行安全验收评价

1.2.7建设项目未经安全设施竣工验收合格而投入生产和使用查看有关资料二级

2.1.1未按规定落实安全生产组织领导机构，未成立安全生产委员

查看文件二级

2.1安全生会

产管理机构

2安全生产2.1.2未按规定建立安全生产管理机构查看文件二级

管理机构

及人员

2.2安全生2.2.1未按规定配备安全生产管理人员查看有效证件二级

产管理人员

2.2.2未按规定配备注册安全工程师查看有关资料二级

3.1.1未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全生

查看制度二级

产责任制度

3.1安全生3.1.2未明确主要负责人的安全生产职责查看制度二级

3安全规章产责任制

3.1.3未明确分管负责人、其他负责人的安全生产职责查看制度二级

制度

3.1.4安全生产责任制落实情况的监督考核记录档案不完善查看有关资料二级

3.2安全生

未按规定建立、健全安全生产规章制度查看制度三级

产规章制度

5

DB36/T1390—2021

表A.1机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表（续）

排查类别排查内容排查方法隐患等级

3.3安全操查看制度、核查

未按规定制定安全操作规程三级

3安全规章作规程岗位

制度

3.4未实行档案管理或档案管理不规范，档案不齐全查看资料三级

4.1主要负

责人、安全

未按规定进行安全培训查看有关资料二级

生产管理人

员培训教育

4.2.1未落实从业人员上岗前的“三级”安全教育培训查看记录二级

4安全培训4.2.2未落实“四新”教育培训查看记录二级

教育4.2一般从

业人员培训4.2.3未落实转岗、重新上岗等安全培训教育查看记录二级

教育

4.2.4从业人员未经安全生产教育和培训合格而上岗作业查看记录三级

4.2.5未落实对外来人员等其他人员安全教育培训与风险告知查看记录三级

4.3安全生产教育和培训记录档案不完善查看有关资料三级

5.1.1未建立安全生产投入保障制度和使用台账查看记录三级

5.1安全投

入5.1.2未按照规定提取和使用安全生产费用专门用于改善安全生产

查看记录三级

5安全生产条件

投入

5.2.1未依法参加工伤保险查看记录三级

5.2保险

5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险查看记录三级

6.1相关方未建立相关方（供应商、承包商等）及外用工（单位）的安全管理

查看制度三级

管理制度

6.2安全职

未签订、保存安全生产管理协议查协议三级

责约定

6.3.1未按规定对相关方人员进行监督管理查记录三级

6相关方管

理6.3.2未对供应商、承包商等相关方的作业人员进行安全教育

查记录三级

6.3安全教培训

育、监督管

6.3.3将生产经营项目、场所、设备进行发包或出租时，未审

理查相关资料三级

查承包方的资质和安全技术条件

6.3.4未将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入企

查记录、档案三级

业事故管理

7.1.1未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理查制度、记录三级

7.1.2未建立重大危险源管理制度，未对确认的重大危险源制定安

查制度、档案三级

7.1重大危全管理技术措施和应急预案

险源管理

7.1.3未按规定进行登记、建档、备案等查档案三级

7.1.4未按规定对重大危险源进行监控查验收文件二级

7重大危险

源管理7.2重点监

管的危险化未按规定配备和完善自动控制系统查验收文件二级

工工艺管理

7.3重点监

管的危险化未按规定开展自动化监控系统改造提升工作查验收文件三级

学品管理

7.4重大危险源安全管理记录档案不完善查看有关资料三级

6

DB36/T1390—2021

表A.1机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表（续）

排查类别排查内容排查方法隐患等级

8.1.1未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其

查看有关资料三级

他物品替代

8.1.2劳务派遣工、实习学生的个体防护未纳入用人单位人员统

查看有关记录三级

一管理

8.1.3未根据劳动者工作场所中存在的危险、有害因素种类及危

害程度、劳动环境条件、劳动防护用品有效使用时间制定适合查看有关资料三级

本单位的劳动防护用品配备标准

8.1.4未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标

8.1个体防护查看有关资料三级

8个体防护装备配备管理准的合格产品

8.1.5未查验并保存劳动防护用品检验报告等质量证明文件的

装备查看有关资料三级

原件或复印件

8.1.6未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效

查看有关资料三级

期内

8.1.7未对劳动防护用品发放作好登记查看有关资料三级

8.1.8未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的

查看有关资料三级

培训

8.2个体防护

劳动防护用品配备和管理记录档案不完善查看有关资料三级

装备档案管理

9.1职业卫生9.1.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织查看相关文件二级

管理机构及人

员9.1.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员查看相关文件三级

9.2责任体系、9.2.1未建立、健全职业病防治责任制查看相关资料三级

防治计划和实

施方案9.2.2未制定职业病防治计划和实施方案查看相关资料三级

9.3职业卫生9.3.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程查看相关资料三级

管理制度

9.3.2未建立、健全职业病危害事故应急救援预案查看有关资料三级

9.4.1单位主要负责人、职业卫生管理人员未接受职业卫生培训查看培训记录三级

9.4职业卫生

教育培训9.4.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定

查看培训记录三级

期职业卫生培训

9.5.1建设单位对可能产生职业病危害的建设项目，在可行性论

查看有关资料二级

证阶段未进行职业病危害预评价

9职业健康9.5.2建设单位对存在职业病危害的建设项目，在施工前未进行

查看有关资料二级

职业病防护设施设计

9.5.3建设项目在竣工验收前或者试运行期间，建设单位未进行

查看有关资料二级

9.5建设项目职业病危害控制效果评价

职业病防护设9.5.4建设单位未依法组织建设项目的职业病防护设施验收，或

查看有关资料二级

施“三同时”验收不合格而投入生产和使用

9.5.5建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工

查看有关资料三级

程预算

9.5.6建设项目职业病危害预评价报告、职业病防护设施设计、

查看有关设计

职业病危害控制效果评价报告不符合职业病防治有关法律、法二级

资料

规、规章和标准的要求

9.6.1用人单位未按规定定期对工作场所进行职业病危害因素

查看有关资料二级

检测、评价

9.6职业危害

9.6.2职业病危害严重的用人单位，未委托具有相应资质的职业

因素监测及评查看有关资料三级

卫生技术服务机构至少每三年进行一次职业病危害现状评价

价

发生职业病危害事故的用人单位，未及时委托具有相应资质的

查看有关资料三级

职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价

7

DB36/T1390—2021

表A.1机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表（续）

排查类别排查内容排查方法隐患等级

9.7职业危

职业病危害因素检测、评价未由依法设立并取得资质认可的职业卫

害因素监测查看有关资料二级

生技术服务机构进行

及评价

9.8.1未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查查看有关资料二级

9.8.2未将职业健康检查结果书面告知劳动者查看有关资料三级

9.8.3安排未经上岗前职业健康检查的劳动者从事接触职业病危害

查看有关资料二级

的作业，或安排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的作业

查看劳动者调

9.8.4对在职业健康检查中发现有与所从事的职业相关的健康损害

9.8职业健岗记录等有关二级

的劳动者，未调离原工作岗位或未妥善安置

康检查及结资料

果处理9.8.5劳动者在作业过程中出现与所接触职业病危害因素相关的不

查看有关资料，

适症状或劳动者受到急性职业中毒危害或者出现职业中毒症状时，二级

现场询问

用人单位未立即组织有关劳动者进行应急职业健康检查

查看离岗劳动

9.8.6对未进行离岗前职业健康检查的劳动者，解除或者终止与其者劳动合同及

三级

订立的劳动合同。职业健康检查

资料

查看职业健康

9.9.1发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地相检查、职业病诊

三级

关卫生行政部门报告断等资料，询问

当事人

9职业健康9.9职业病查看职业健康

诊断与报告9.9.2未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；或在疑似职业病病检查、职业病诊

三级

人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同断等资料，现场

询问

查看有关资料，

9.9.3未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇三级

现场询问

9.10.1发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应查看相关记录，

二级

急救援和控制措施，或未及时报告相关部门调查询问

9.10职业病

9.10.2对遭受或者可能遭受急性职业病危害的劳动者，未及时组查看相关记录，

危害事故处二级

织救治、健康检查或医学观察调查询问

理

9.10.3故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或查看相关记录，

二级

者瞒报职业病危害事故调查询问

查看有关资料，

9.11未成年9.11.1安排未成年工从事接触职业危害的作业二级

现场询问

工、女工管

9.11.2安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危查看有关资料，

理二级

害的作业现场询问

9.12职业危9.12.1未及时、如实申报职业病危害项目查看有关资料二级

害申报

9.12.2未按规定申报变更职业病危害项目