T/XJBX 0127-2025 发电企业合规管理体系构建与评价要求

随着能源体制改革持续深化、电力市场化交易规模扩大、生态环境与碳排放约束日趋严格，以及安全生产、工程建设、采购招标、信息披露与数据安全等监管要求不断完善，发电企业所面临的合规义务呈现出“事项多、链条长、专业强、责任重、影响面广”的典型特征。合规风险一旦触发，往往不仅表现为行政处罚、经济损失和合同争议，还可能引发安全生产事故、环境事件、市场信用受损、融资受限以及重大项目停缓建等系统性后果。因此，以制度化、体系化方式推进合规管理，把合规要求嵌入战略决策、生产运行、工程项目、经营交易与外部合作全过程，已成为发电企业提升治理能力、防控重大风险、实现稳健经营与高质量发展的基础性工作。 发电企业的业务活动覆盖燃料采购与储运、机组运行维护、检修技改、工程建设与并网验收、电力现货与中长期交易、辅助服务与碳资产管理、环保设施运行与排放监测、外包外协与供应链管理等多个领域，且与政府监管、发电许可、电网调度、环境监测、应急管理、金融机构、公众与媒体等多方主体存在高频互动。这类企业在合规管理上既需要满足法律法规、部门规章、行业规范、监管规则和合同义务等外部要求，也需要统筹企业内部制度、流程、授权、岗位职责与问责机制，形成“可识别、可执行、可验证、可追溯、可改进”的运行闭环。与此同时，发电企业通常具有资产规模大、组织层级多、地域分布广、外包比例高和专业分工细等特点，合规管理容易出现“条线分割、制度散落、执行偏差、监督弱化、整改闭环不严”等问题，迫切需要以统一框架对合规管理体系进行构建、运行与评价，使合规管理从“被动满足”转向“主动治理”。 本文件以发电企业合规管理实践为对象，围绕合规管理体系的构建逻辑、运行机制与评价方法提出要求，强调以风险为导向、以制度为基础、以流程为载体、以文化为支撑、以数字化为手段，推动合规管理与企业战略、生产经营、工程项目管理、内控与风险管理、审计监督、绩效考核等管理活动相衔接。本文件倡导采用系统方法对合规义务进行识别与分级管控，针对关键业务场景建立清单化、责任化和证据化的管理机制，通过培训宣贯、沟通咨询、监测预警、问题处置、调查问责与持续改进等环节形成闭环管理，从而提升合规管理的有效性与可持续性。 本文件的主要内容围绕合规管理体系的要素框架、构建流程、运行控制与评价改进展开，形成从“顶层设计—制度流程—执行监督—评价改进”的完整链条，为发电企业建立可复制、可推广