DB35/T 2124-2023 自动扶梯与自动人行道安全性能技术评估规程

ICS91.140.90

CCSQ78

35

福建省地方标准

DB35/T2124—2023

自动扶梯与自动人行道安全性能技术评估

规程

Technicalevaluationcodeofpracticeforsafetyperformanceofescalatorsand

movingwalks

2023-06-19发布2023-09-19实施

福建省市场监督管理局发布

DB35/T2124—2023

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4总体原则和要求.....................................................................2

5安全评估程序.......................................................................3

6安全评估准备.......................................................................3

7安全评估方法.......................................................................4

8出具安全评估报告...................................................................8

9档案管理...........................................................................9

附录A（规范性）设备本体安全性能相关项目评估表......................................10

附录B（资料性）风险识别、风险分析、风险评价和风险应对措施举例......................14

附录C（资料性）自动扶梯与自动人行道设备本体安全性能相关项目风险评估表..............15

附录D（资料性）自动扶梯与自动人行道安全性能技术评估报告式样........................29

附录E（资料性）层次分析法..........................................................35

参考文献.............................................................................39

I

DB35/T2124—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由福建省特种设备检验研究院提出。

本文件由福建省市场监督管理局归口。

本文件起草单位：福建省特种设备检验研究院、厦门市特种设备检验检测院、闽江学院、迅达电梯

（中国）有限公司福州分公司、康力电梯股份有限公司。

本文件主要起草人：郑强、徐彩军、张冲、邓剑鹏、吴晓梅、黄学斌、许竞、郑祥盘、陈伟林、

肖思胜、万勇军。

II

DB35/T2124—2023

自动扶梯与自动人行道安全性能技术评估规程

1范围

本文件确立了自动扶梯与自动人行道安全性能技术评估（以下简称“安全评估”）程序，规定了安

全评估准备、安全评估方法、出具安全评估报告等阶段的操作指示，以及上述阶段之间的转换条件，描

述了风险评估表、安全评估报告等追溯方法。

本文件适用于在用自动扶梯与自动人行道的安全性能技术评估。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T7024电梯、自动扶梯、自动人行道术语

GB16899—2011自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范

GB/T20900—2007电梯、自动扶梯和自动人行道风险评价和降低的方法

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T30692—2014提高在用自动扶梯和自动人行道安全性的规范

GB/T37217—2018自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件

3术语和定义

GB/T7024、GB16899—2011、GB/T20900—2007、GB/T23694、GB/T24353和GB/T30692—2014

界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

安全性能技术评估technicalevaluationforsafetyperformance

评估机构接受安全评估委托方委托，以实现自动扶梯和自动人行道安全运行为目的，通过识别使用

管理、维护保养、使用环境、设备选型、设备本体等一个或多个项目中存在的安全风险，进而提出合理

可行的风险应对措施的活动。

风险识别riskidentification

运用可获得的信息发现、确认安全风险的过程。

注：包含对所评估项目针对其安全要求的符合性情况、相关部件或零件的失效情况的判定。

风险应对risktreatment

选择并执行一种或多种改变风险的措施来降低或消除风险的过程。

遗留风险residualrisk

采取了风险应对措施后，仍会残留的风险。

1

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4总体原则和要求

安全与风险原则

4.1.1本文件中的安全是指消除了不可接受的风险，安全是通过寻找以下因素的最佳平衡点来实现的：

a)理想的绝对安全；

b)产品或过程所满足的要求；

c)使用者的利益；

d)成本效应。

4.1.2当技术和知识的发展可能导致风险等级改变时，安全评估机构宜对已建立的风险等级进行定期

／不定期的复查，以确保风险等级处于最优安全效益。

机构要求

从事自动扶梯与自动人行道安全评估工作的机构（以下简称安全评估机构）应是独立的第三方检验

机构，具有国家特种设备安全监督管理部门核准的自动扶梯与自动人行道监督检验或型式试验资质。

人员要求

从事自动扶梯与自动人行道安全评估工作的评估人员应具有中级技术职称或电梯检验员（含）以上

资格，且有三年以上自动扶梯与自动人行道相关检验检测或三年以上自动扶梯与自动人行道制造、安装、

改造、维修等专业技术工作经历。

仪器要求

安全评估机构应配备至少包含表1所列、能够满足评估需求的仪器设备或计量器具，使用的仪器设

备的测量范围和精度应满足评估项目要求，并保证所测量数据的准确性。属于计量检定范畴的仪器设备，

应经过计量检定合格，并在检定有效期内。

表1安全评估仪器设备或计量器具

序号仪器设备序号仪器设备

1绝缘电阻测量仪7转速表

2接地电阻测量仪8秒表

3万用表9游标角度尺

4照度计10钢卷尺

5游标卡尺11塞尺

6钢直尺12斜塞尺

管理要求

4.5.1安全评估机构应按照本文件的规定制定包括安全评估程序和安全评估流程在内的安全评估作业

指导文件，并在机构内正式发布。

4.5.2安全评估机构应按照本文件的规定，对安全评估质量实施控制，并对安全评估结果的真实性、

公正性负责。

4.5.3安全评估机构应制定统一的安全评估记录，记录的内容应不少于附录A所规定的项目。必要时，

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DB35/T2124—2023

相关项目可另列表格或者附图记录和处理数据。

5安全评估程序

自动扶梯与自动人行道的安全评估程序包括安全评估准备、安全评估方法和出具安全评估报告。程

序流程图如图1所示。

接受评估任务

确定评估对象

安全评估

成立评估工作组准备

信息收集

风险识别

风险分析

遗留风险

重新评估

风险评价

安全评估

否方法

提出风险应对措施

遗留风险是否可承受

是

项目评估综述

整机结论出具安全

评估报告

出具安全评估报告

图1安全评估程序流程图

6安全评估准备

确定安全评估对象

自动扶梯与自动人行道有下列情形之一时，应进行安全评估：

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a)使用年限达到15年的；

b)受水灾、火灾、地震等灾害影响的；

c)故障频率高，影响正常使用的；

d)使用管理单位或产权人提出安全评估需求的；

e)其他原因需要进行安全评估的。

成立评估工作组

安全评估机构应成立评估工作组（以下简称评估组）。评估组应由三名（含）以上评估人员组成，

且其中至少两名应具有电梯检验员（含）以上资格。评估组组长应具有高级技术职称或电梯检验师（含）

以上资格。

评估组组长基本要求：

a)熟悉自动扶梯与自动人行道的技术要求和相关法律法规标准；

b)掌握自动扶梯与自动人行道安全评估流程和方法；

c)不受任何偏见影响；

d)具有保障安全评估公正实施的组织能力；

e)当评估组意见不能达成一致时具有仲裁能力。

信息收集

安全评估需要收集的信息至少应包含：

a)自动扶梯与自动人行道基本情况，包括维保单位信息、使用管理单位信息、投入使用日期、

使用登记信息等；

b)自动扶梯与自动人行道基本技术参数，包括名义速度、名义宽度、倾斜角、输送能力、提升

高度、使用区长度、室内/室外、是否公共交通型等；

c)自动扶梯与自动人行道产品出厂随机文件，包括产品质量合格证、安装及使用维护说明书、

型式试验合格证等；

d)自动扶梯与自动人行道使用管理单位各项安全管理制度及记录表单，包括自动扶梯与自动人

行道安全管理机构（需要设置时）、安全管理负责人和安全管理人员的岗位职责；维护保养、

日常巡查、定期自行检查和有关记录制度；使用登记、定期检验、定期检测申请实施管理制

度；隐患排查治理制度；安全管理人员管理和培训教育制度；改造、修理、报废等管理制度；

应急救援管理制度；事故报告和处理制度；钥匙使用管理制度等；

e)自动扶梯与自动人行道安装监督检验、定期检验、定期检测报告等；

f)维保单位对自动扶梯与自动人行道最近一次全面自行检查的报告；

g)自动扶梯与自动人行道日常检查和维护保养记录、故障与事故处理情况记录及主要零部件更

换情况记录等；

h)自动扶梯与自动人行道物联网功能配备及运行情况，包括视频监控设施、远程监测系统等；

i)自动扶梯与自动人行道安全管理机构（需要设置时）和安全管理人员信息。

7安全评估方法

安全评估内容划分

7.1.1使用管理项目

使用管理项目至少应包含以下内容：

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a)安全技术档案；

b)维护保养合同；

c)安全管理机构设置情况（需要设置时）；

d)安全管理制度的建立与落实情况；

e)安全管理人员履行职责的记录及持证情况（需要持证时）；

f)应急救援预案和演练记录。

7.1.2维护保养项目

维护保养项目至少应包含以下内容：

a)维保单位资质及维保人员持证情况；

b)维保单位的作业指导文件；

c)维保计划制定与执行情况；

d)针对安全评估对象设备类型的应急救援预案和演练记录；

e)故障排除及救援的及时性；

f)维保人员培训和考核记录；

g)年度自行检查情况；

h)事故隐患告知义务履行情况；

i)维护保养记录；

j)故障与修理情况记录；

k)零部件更换情况记录。

7.1.3设备本体安全性能相关项目

设备本体安全性能相关项目至少应包含以下内容：

a)材料与适配环境；

b)支撑结构（桁架）和围板；

c)梯级、踏板和胶带；

d)驱动装置；

e)扶手装置、盖板和围裙板；

f)扶手带系统；

g)出入口；

h)机房、驱动站和转向站；

i)电气设备与安装；

j)电气故障的防护、控制；

k)与建筑物接口；

l)安全标志；

m)物联网功能。

风险识别

7.2.1对7.1.1及7.1.2所列项目的风险因素，安全评估机构可采用审查见证资料的方式，对各项目

的符合性情况进行识别。

7.2.2对7.1.3所列项目的风险因素，安全评估机构应按照GB/T30692—2014中第5章的安全要求进

行风险识别；不在GB/T30692—2014中第5章范围内的项目，应按照GB/T20900—2007中4.4的规定

进行识别。

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7.2.3风险识别时应掌握与自动扶梯与自动人行道相关的和最新的信息。必要时，除了识别可能发生

的风险事件外适用的背景信息，还应包括所有可能的原因和可能导致的后果，并关注新近发生的风险事

件。

7.2.4风险识别需要所有相关人员的参与，所采用的识别工具和技术应适合于其目标、能力及其所处

环境。

7.2.5通过风险识别得到各项目中可能导致风险的原因和风险源，以及风险事件的后果。

7.2.6应在风险识别阶段完成后，方能进入风险分析阶段。

风险分析

7.3.1根据风险识别阶段得到的结果、信息收集阶段得到的风险事件发生概率及其影响因素、不同风

险及其风险源的相互关系，以及现有的管理措施及其效果和效率进行风险分析。

7.3.2采用定性方法，针对设备本体安全性能相关项目，评估组应按照GB/T20900—2007中4.5.3、

4.5.4的规定，根据伤害的严重程度和伤害发生的概率等级对安全风险进行评定。其中伤害的严重程度

根据表2进行评定，伤害发生的概率等级根据表3进行评定。

7.3.3应在各项目的风险分析完成后，方能进入风险评价阶段。

表2严重程度

严重程度说明

1－高死亡、系统损失或严重的环境损害

2－中严重损伤、严重职业病、主要的系统或环境损害

3－低较小损伤、较轻职业病、次要的系统或环境损害

4－可忽略不会引起伤害、职业病及系统或环境的损害

表3概率等级

概率等级说明

A－频繁在使用寿命内很可能经常发生

B－很可能在使用寿命内很可能会发生数次

C－偶尔在使用寿命内很可能至少发生一次

D－极少未必发生，但在使用寿命内可能发生

E－不大可能在使用寿命内很不可能发生

F－几乎不可能概率几乎为零

风险评价

7.4.1评估组根据风险分析阶段得出的结果进行风险评价。根据表4确定伤害的风险等级。

7.4.2风险等级确定后，按照GB/T20900—2007中第5章的规定，根据表5进行风险等级分类，得出

风险评价结果，风险评价结果应包含I、Ⅱ、Ⅲ类风险类别和采取措施的优先级。

7.4.3风险评价的结果应满足风险应对的需要，否则应做进一步分析。

7.4.4应在各项目的风险评价完成后，方能进入提出风险应对措施阶段。

6

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表4风险等级

严重程度

概率等级

1－高2－中3－低4－可忽略

A－频繁1A2A3A4A

B－很可能1B2B3B4B

C－偶尔1C2C3C4C

D－极少1D2D3D4D

E－不大可能1E2E3E4E

F－几乎不可能1F2F3F4F

表5风险类别

风险类别风险等级采取的措施

Ⅰ1A、1B、1C、1D，2A、2B、2C，3A、3B需要采取保护措施来降低风险

需要复查，在考虑解决方案和社会价值的实用

Ⅱ1E，2D、2E，3C、3D，4A、4B

性后，确定进一步采取保护措施是否适当

Ⅲ1F，2F，3E、3F，4C、4D、4E、4F不需要任何行动

注：社会可能不允许遗留某些特定的风险。然而，进一步的措施可能使自动扶梯与自动人行道的使用、维护等成为

不切实际的或不可能的。

提出风险应对措施

7.5.1对使用管理项目、维护保养项目存在的安全风险，应当提出改进建议。

7.5.2对设备本体安全性能相关项目，根据每个项目的风险识别结果，结合使用管理、维护保养对相

应项目可能造成的影响，提出为降低或消除风险而采取的应对措施。应对措施分为“加装”、“更换”、

“修理”、“调整”、“维护保养”五种，并按以下方式进行：

a)由于安全保护措施的缺失而导致风险的项目，应采取“加装”相应安全功能的应对措施；

b)对于提供安全保护措施的部件的主要部分由于严重老化、磨损而导致风险的项目，应采取“更

换”相应部件的应对措施；

c)对于提供安全保护措施的部件的主要零件由于严重老化、磨损、移位而导致风险的项目，宜

采取“修理”相应部件的应对措施；

d)对于提供安全保护措施的部件的主要结构及主要零件性能完好，仅由于位置不适当或移位而

导致风险的项目，宜采取“调整”相应部件的应对措施；

e)不符合上述第a）～d）项的情况的，宜采取“维护保养”措施。

注：符合上述第c）项情况时，优先采取“修理”应对措施，但也可以采取“更换”措施。符合上述第d）项情况时，

优先采取“调整”应对措施，但也可以采取“更换”或“修理”应对措施。

7.5.3对于通过7.5.2的应对措施不能被消除或降低的安全风险，应明确告知该装置、系统或过程的

遗留风险，采取改善使用环境、强化安全管理、加强维护保养、规范使用方法和增加警示标识等方式降

低风险。

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7.5.4风险应对应考虑使用环境信息，包括利益相关者的风险承受度，并符合法律、法规和其他方面

的要求等。

遗留风险的重新评估

7.6.1风险应对措施的制订和评估可能是一个迭代过程。对于风险应对措施，评估组应评估其遗留风

险是否可以承受。如果遗留风险不可承受，则应对遗留风险进行识别，在原风险应对措施的基础上，调

整或制定新的风险应对措施，并评估新的风险应对措施的效果，直到遗留风险可以承受。

7.6.2风险识别、风险分析、风险评价、提出风险应对措施和遗留风险重新评估的过程见附录B。

7.6.3自动扶梯与自动人行道设备本体安全性能相关项目风险评估表见附录C，其可作为评估在用自

动扶梯和自动人行道的重大风险项目的参考工具，对附录C未包括的风险和风险状态，应视具体情况按

照7.2～7.4的方法进行安全评估。

8出具安全评估报告

安全评估报告内容及格式

安全评估报告的内容应至少包含设备基本信息、仪器设备、项目评估综述、整机结论及项目评估表，

报告格式见附录D。

项目评估综述

8.2.1针对存在安全风险的设备本体安全性能相关项目，评估组应按照下列原则给出“建议整改”、

“必须整改”的分类综述：

a)当评估项目符合下列情况之一时，应建议整改。这类项目未经整改合格，维保单位应加强日

常维护保养，使用管理单位应采取有效的安全监护措施：

1)评估项目虽然能够符合现行安全技术规范要求，但其安全技术性能降低，具有一定的潜

在安全风险；

2)自动扶梯与自动人行道按照旧的安全技术规范和标准生产，因新旧安全技术规范或标准

的要求不一致，导致评估项目不符合现行安全技术规范或标准的要求。

b)当评估项目不符合上述a）项的情况，或其风险评价的结果为Ⅰ类风险类别的，应整改。这类

项目未经整改合格，该自动扶梯与自动人行道不应投入使用。如自动扶梯与自动人行道在定

期检验合格有效期内，则应经整改合格后方可继续使用，如不在定期检验合格有效期内，则

应经定期检验合格后方可继续使用。

8.2.2评估综述应包含存在安全风险的评估项目的风险识别结果、需采取的风险应对措施。

整机结论

8.3.1安全性能等级判定

自动扶梯与自动人行道设备本体安全性能相关项目的安全性能等级可采用层次分析法进行判定，根

据评估得分，分为甲、乙、丙、丁、戊等五个安全性能等级。层次分析法见附录E，层次分析法中的单

元划分按附录A的规定。

8

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8.3.2结论

根据整机安全性能等级判定，及每个评估项目所采取的具体风险应对措施及风险应对成本，评估组

应按照下列原则给出“报废”、“更新”、“改造”、“重大修理”、“一般修理”、“可以继续使用”

的安全评估结论。

a)存在以下情况之一时，应提出整机“报废”的结论：

1)非法行为需要拆解的；

2)严重事故隐患无法或难以修复，继续使用将严重危及人身安全的。

b)存在以下情况之一时，认为该自动扶梯与自动人行道运行能力无法满足安全运行要求，或无

修理、改造价值，宜提出整机“更新”的结论：

1)安全性能等级为戊级；

2)驱动主机、控制柜两部件中有一个需要更换，且安全性能等级为丁级；

3)对存在风险项目或系统不能通过修理或改造恢复其安全功能的，或修理或改造更换零部

件的价值高于同类整机价值的50%的。

c)存在以下情况之一时，认为该自动扶梯与自动人行道运行能力难以满足安全运行要求，但有

改造价值，宜提出“改造”的结论：

1)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的改造施工内容的；

2)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的重大修理施工内容,且安全性能等级为

丁级。

d)存在以下情况之一时，认为该自动扶梯与自动人行道运行能力难以满足安全运行要求，但有

重大修理价值，宜提出“重大修理”的结论：

1)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的重大修理施工内容的；

2)安全性能等级为丁级；

3)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的一般修理施工内容，且安全性能等级

为丙级。

e)存在以下情况之一时，认为该自动扶梯与自动人行道运行能力基本满足安全运行要求，但有

一般修理的必要和价值，宜提出“一般修理”的结论：

1)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的一般修理施工内容的；

2)安全性能等级为丙级；

3)风险应对措施符合《电梯施工类别划分表》规定的维护保养施工内容，且安全性能等级

为乙级。

f)不符合上述第a）～e）项的情况时，认为该自动扶梯与自动人行道运行能力能满足安全运行

要求，宜提出“可以继续使用”的结论。

9档案管理

安全评估完成后，安全评估机构应将安全评估委托协议、安全评估方案、安全评估原始记录、安全

评估报告等资料存档。

9

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A

附录A

（规范性）

设备本体安全性能相关项目评估表

表A.1给出了在用自动扶梯与自动人行道本体安全性能相关项目评估的内容及其在层次分析法中的

单元划分。

表A.1设备本体安全性能相关项目评估表

评估项目编号评估内容单元

1.1自动扶梯和自动人行道未使用有害材料使用及环境单元

1.2自动扶梯和自动人行道使用环境与设备设计要求相适应使用及环境单元

材料与适配环境

为阻止购物车和（或）行李车进入自动扶梯设置的障碍物检

1.3使用及环境单元

查

1.4购物车（或）行李车适合在人行道上使用检查使用及环境单元

2.1

机械运动部件的完全封闭桁架单元

A

2.2支撑结构和紧固件塑性变形、严重腐蚀、开裂情况检查桁架单元

支撑结构（桁架）和围

2.3用于封闭的外装饰板强度和固定件符合要求桁架单元

板

2.4

楼层板和检修盖板防止倾覆、翻转措施安全防护/保护单元

A

2.5

可以打开的检修盖板和楼层板的电气安全装置安全防护/保护单元

AB

3.1踏面上安全的立足面（影响防滑性能装饰面）梯路单元

3.2出入口应提供凸显梯级后缘的定界线的措施安全防护/保护单元

3.3梯级、踏板及相关连接件和部件的使用状况及连接情况梯路单元

3.4梯路导轨固定及使用状况梯路单元

3.5

梯级、踏板和胶带梯级、踏板或者胶带与围裙板间隙安全防护/保护单元

A

3.6梯级间或踏板间的间隙安全防护/保护单元

3.7

梯级或踏板缺失监测装置安全防护/保护单元

AB

3.8

梯级或踏板下陷保护装置安全防护/保护单元

A

3.9

防止链条或胶带张紧装置移动量过大的保护安全防护/保护单元

A

驱动主机（包括但不限于电动机、减速箱及联轴器）工作状

4.1驱动单元

况

4.2驱动主机固定状况驱动单元

驱动装置4.3主驱动链或驱动皮带的磨损、变形及伸长驱动单元

4.4梯级/踏板链条润滑及磨损情况梯路单元

4.5梯级主驱动轴及轴承、链轮磨损情况检查驱动单元

10

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表A.1设备本体安全性能相关项目评估表（续）

评估项目编号评估内容单元

4.6自动润滑系统使用及环境单元

4.7停机及停止状态检查安全防护/保护单元

4.8

工作制动器检查驱动单元

A

4.9

制动器松闸故障保护安全防护/保护单元

AB

4.10

驱动装置手动盘车装置的电气安全装置验证安全防护/保护单元

AB

4.11

超速保护装置安全防护/保护单元

AB

4.12