T/SZATS 001-2024 知识产权尽职调查服务规范

ICS03.140

A10

T/SZATS

深圳市服务贸易协会团体标准

T/SZATS001—2024

知识产权尽职调查服务规范

SpecificationforIntellectualPropertyDueDiligence

2024-05-13发布2024-05-14实施

深圳市服务贸易协会发布

T/SZATS001—2024

目次

前  言I

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4基本要求1

5工作人员2

6调查内容3

7调查方法5

8调查流程6

9服务评价与改进9

附录A（资料性附录）知识产权尽职调查材料清单10

附录B（资料性附录）知识产权尽职调查流程13

附录C（资料性附录）知识产权尽职调查常用网站14

T/SZATS001—2024

前  言

本标准按照GB/T1.1-2020给出的规则起草。

本标准由深圳市服务贸易协会归口。

本标准起草单位：深圳市服务贸易协会、广东省华中粤创知识产权运营管理有限公司、广东省项目

管理学会、深圳市企业并购促进会、华中莱格标准科技（东莞）有限公司、东莞市华中粤创知识产权事

务所有限公司、东莞市智湾汇科技有限公司、广东中科粤创知识产权研究院、深圳市瑞隆源电子有限公

司、广州奥凯信息咨询有限公司、深圳市御品堂参茸科技有限公司、东莞阿尔倍莱科技有限公司、上海

阿尔倍莱科技有限公司、广东星海数字家庭产业技术研究院有限公司、壹冷速冻科技（深圳）有限公司、

深圳市赛诺杰科技有限公司、汇金智融（深圳）科技有限公司、深圳蜜蜂科技有限公司、跨越速运集团

有限公司、深圳米夸科技有限公司、深圳诚邦企业管理顾问有限公司、深圳芝光数字科技有限公司、广

东永邦新能源股份有限公司、赣州永邦新能源有限公司、至美通供应链管理（深圳）有限公司、深圳市

创荣发电子有限公司、深圳稳石氢能科技有限公司、稳石机器人（深圳）有限公司、深圳市深科湾知识

产权运营服务有限公司、深圳市创荣发电子有限公司、北京市盈科（深圳）律师事务所、深圳市迈悍德

实业有限公司、中伦文德胡百全（前海）联营律师事务所、深圳市瀚众科技发展有限公司、深圳市贝乐

实业股份有限公司、普拉斯（深圳）供应链管理有限公司、深圳市海中海国际货运代理有限公司、深圳

瀚众科技发展有限公司。

本标准主要起草人：文言、潘铮、谢小彪、李高峰、刘玉亭、柯建杰、黄楚怡、郑一帆、叶文俊、

冯颖怡、宋卫华、王炎林、麻星艳、郑慈雄、杨波、段晓讷、刘瑞标、叶爱平、陈晟、韦伟、柯德胜、

程亮、刘爱英、陈小叶、付少勇、徐益、陈小超、韩燕、张辉姚艳丽、肖悦、吴育丽、刘宪瑜、李信

言、周力思、贝朝廷、蒋尚兵、刘宪瑜。

本标准首次发布日期：2024年5月13日。

I

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知识产权尽职调查服务提供规范

1范围

本标准规定了知识产权尽职调查服务的基本要求、机构和人员、调查内容、调查方法、调查流程、

服务评价与改进方面的要求。

本标准适用于开展企业类知识产权尽职调查服务，针对科研院所、高校、个人的知识产权尽职调查

服务也可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T21374-2008知识产权文献与信息基本词汇

3术语和定义

3.1知识产权

在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，

其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传

统知识、遗传资源以及民间文艺等。

3.2知识产权尽职调查

知识产权服务机构基于委托方所提出的特定的商事需求，对目标企业的知识产权资产进行全面性调

查及系统性梳理，提供可能影响商业计划或其他关键因素的知识产权信息，并提出专业处理意见或解决

方案，最终形成专业性综述报告的活动。

3.3目标企业

接受知识产权尽职调查的企业。

3.4知识产权尽职调查清单

列明由目标企业提供或需服务机构自行搜集的，与委托方商事需求相符，并可达成预设的知识产

权尽职调查目标的知识产权信息明细单。

4基本要求

4.1合理审慎

1

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知识产权服务机构在开展知识产权尽职调查服务时，应始终保持谨慎小心的态度，勤勉尽职，对任

何资料、信息及相关人员作出的口头陈述和提供的文件资料持合理怀疑态度，谨慎核查验证所获取信息

的真实性。

4.2专业科学

知识产权服务机构应根据知识产权尽职调查目标组建具有跨专业背景的复合型专业团队，合理分工、

优势互补，力求对目标企业的知识产权状况及风险做出准确科学的调查。

4.3过程保密

知识产权服务机构应对知识产权尽职调查过程中所接触到的委托方、目标企业等相关主体的资料、

文件等相关信息遵守保密义务，防止信息资料泄露。

4.4客观独立

知识产权服务机构在调查过程中应坚持以事实为依据，严格按照相关法律法规的规定进行独立判断，

出具相应的法律意见，在没有充分证据支撑的情况下不随意猜测或进行判断。

5工作人员

5.1人员构成

应组建知识产权尽职调查服务专业团队，团队成员应包括项目管理人员、法律人员、技术人员、市

场人员、财会人员，并便于在具体项目中根据委托方商事需求和尽职调查目标抽调。

5.2人员要求

5.2.1知识产权尽职调查服务人员应具备以下通用能力：

——熟悉知识产权尽职调查全流程；

——准确把握、理解委托方知识产权尽职调查需求；

——具有较强的信息收集和分析能力；

——具有较强的内外部沟通能力。

5.2.2项目管理人员主要负责知识产权尽职调查服务项目流程控制和质量管理，应具备以下能力：

——具备把握知识产权宏观政策方针的全局意识；

——具有项目管理和统筹协调能力；

——具有应急事务分析处理能力。

5.2.3法律人员主要负责知识产权尽职调查服务有关权属调查、法律状态调查、法律风险调查等内容，

主要为执业律师，宜具有技术背景，并应具备以下能力：

——熟悉知识产权法律法规；

——熟悉并熟练运用相关知识产权法律状态、涉诉案件等法律信息常用查询检索网站；

——具有较强的知识产权法律风险应对和解决问题的能力。

5.2.4技术人员主要负责知识产权尽职调查服务技术调查部分内容，宜具有专利代理人资质和理工科

背景，宜具有资产评估师资质，并应具备以下能力：

——熟悉知识产权法律法规；

——熟悉专利、商标、著作权等知识产权申请、审查、授权全流程；

——熟悉并熟练运用知识产权常用检索和分析工具；

2

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——通过检索分析，能对相关方知识产权基本信息、知识产权布局策略、核心知识产权稳定性等进

行准确评估和判断；

——熟悉知识产权价值评估方法。

5.2.5市场人员主要负责协助技术人员开展知识产权尽职调查中产业基本状况、规模、目标市场行业

政策和市场环境等调查工作，并应具备以下能力：

——能够快速分析和掌握相关产业基本状况、政策环境等；

——能够出具市场调查分析报告。

5.2.6财会人员主要负责协助其他人员处理知识产权尽职调查服务过程中的财务问题，包括服务报价

确认、费用预支等，拥有资产评估师资质的财会人员可协助技术人员对知识产权价值进行评估。

6调查内容

6.1知识产权尽职调查内容包括：

——权属调查；

——法律状态调查；

——技术调查；

——风险调查；

——其他调查。

专利、商标、著作权等不同权利类型的尽职调查具体内容及调查材料清单宜以附录A为基础，根

据具体情况和委托方的要求进行调整。

知识产权服务机构职责：围绕尽职调查目标和不同权利特点，在明确知识产权尽职调查方向和内容的基

础上制定有针对性的知识产权尽职调查清单。

6.2权属调查

知识产权权属调查包括但不限于：

——自主知识产权权属调查：

知识产权种类、数量、关联知识产权情况、权利证书登记情况；

是否为职务作品/发明、委托作品/发明、合作作品/发明，有无共有人；

是否存在质押等权利负担情况；

否许可他人使用以及许可方式、范围、期限、备案登记情况等。

——转让取得知识产权权属调查：

知识产权种类、数量、权利证书登记情况；

转让合同的真实合法性；

转让手续是否合法齐备；

是否存在禁止权利转让情形；

是否许可他人使用以及许可方式、范围、期限、备案登记情况等。

——许可使用知识产权权属调查：

知识产权种类、数量、权利证书登记情况；

许可合同有效性；

许可备案手续是否齐全；

许可方式、范围、期限等；

是否存在转许可和分许可情形。

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6.3法律状态调查

知识产权法律状态调查包括但不限于：

——知识产权在申请、审查、公告、授权等各环节中的相关情况；

——知识产权是否处于有效、撤销、无效、终止、恢复等状态；

——知识产权剩余保护期限及缴费情况；

6.4技术调查

知识产权技术调查包括但不限于：

——知识产权持续产出能力：

历年知识产权国内外申请、授权情况分析；

发明/创作人数量增减趋势和稳定性。

——核心专利稳定性：

核心专利基本信息及审查历史；

核心专利本身是否存在不符合专利法相关规定的可无效缺陷。

——风险专利排查：

是否有被多次申请无效或撤销的专利；

是否有涉诉或涉仲裁专利；

涉及专利的产品技术拆解后是否落入竞争对手专利或行业诉讼专利保护范围。

——知识产权价值评估：

知识产权技术价值评估，含专利撰写质量评估以及在行业内相对竞争优势分析等；

知识产权法律价值评估；

知识产权市场价值评估。

——知识产权布局：

知识产权布局规划、策略；

知识产权布局主要国别、地区；

知识产权布局目标国家或地区的知识产权政策、法规。

——商业秘密和专有技术：

商业秘密和专有技术基本信息；

技术成熟度和保护方式；

相关技术人员保密协议。

——竞争对手分析：

竞争对手技术研发和相关知识产权布局情况；

竞争对手知识产权诉讼、仲裁历史；

竞争对手标准必要专利数量等。

——行业分析：

产业的基本状况、规模；

行业政策与市场环境；

产业中主要产品的技术分解及发展趋势等；

产业专利许可及侵权关系。

——对委托方未来商业计划影响分析：

目标企业知识产权与委托方知识产权或技术成果关联度；

目标企业知识产权是否在委托方目标市场所在国家或地区授权或登记注册；

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目标企业知识产权是否存在委托方目标市场知识产权政策和法规所规定的不利情形。

6.5风险调查

知识产权风险调查内容包括但不限于：

——权属风险调查：

是否有职务作品/发明、委托作品/发明、合作作品/发明协议，协议是否真实有效；

属于共有知识产权的，是否有共有协议，协议是否真实有效；

发明/创作人资格奖励情况。

——管理风险调查：

是否建立知识产权管理体系；

知识产权管理制度，包括人员管理制度、保密制度、奖惩制度、合同管理制度、文件档案

管理制度是否健全；

企业立项、研究开发、采购、生产、销售和售后过程中是否存在知识产权管理漏洞。

——侵权风险调查：

是否与他人在先权利或他人合法权利存在冲突；

主要产品的知识产权是否有风险；

是否存在侵犯竞争对手知识产权的可能性；

是否存在规避侵权方案。

——涉诉或仲裁风险调查：

已结案和未结知识产权案件基本信息、进展、各阶段法律文书、裁判结果等；

诉讼或仲裁所在地知识产权政策、法律、相关判例对目标企业的有利和不利影响等；

判断案情走向，评估胜诉可能性和败诉所应承担的后果，制定应诉策略等。

6.6其他调查

知识产权尽职调查其他内容包括但不限于：

——企业技术与标准化工作：

企业是否参与国际、国家、行业、地方技术标准制修订工作；

企业标准必要专利数量、披露及许可情况。

——购买知识产权保险情况：

购买知识产权保险种类、数量和期限；

是否为核心专利购买保险。

——自主知识产权获奖情况，如是否获得中国专利金奖、商标金奖、版权金奖等；

——企业知识产权荣誉获得情况，如是否为知识产权优势企业、知识产权管理体系认证企业等；

——是否有知识产权创造、运用、管理、保护方面的典型案例。

7调查方法

7.1资料检索审阅

知识产权服务机构应要求委托方或目标企业主动提供或通过公开的媒体、互联网等第三方渠道自行

检索获得与目标企业相关的知识产权文件或其他信息资料（参见附录A），整理并审核资料文件，确保

文件资料的真实性、完整性和权威性。

7.2访谈

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知识产权服务机构可通过与目标企业不同层级、不同岗位的人员进行访谈，以获取对目标企业更全

面深入了解，必要时也可向目标企业的相关客户、合作伙伴甚至竞争对手等进行访谈。

访谈内容应具有针对性，且能够相互之间进行印证或与其他资料进行相互印证。

7.3走访

知识产权服务机构可通过走访目标企业所在行业协会或政府部门，了解行业发展现状、发展趋势、

目标企业在行业中的实际竞争力、目标企业知识产权在行业中的实施应用情况等信息，以印证目标企业