GB/T 39595-2020 开放式基金业务数据交换协议

ICS03.060

CCSA11GB

中华人民共和国国家标准

GB/T39595-2020

开放式基金业务数据交换协议

Open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol

2020-12-14发2021-07-01实

布施

国家市场监督管理总

局

�

*

国家标准化管理委员会保叩

Gß/T39595--2020

目次

前言…………………………刊

言…………………...v川

号|

1范围

2规范性引用文件

……

3术定义

语和

4信息交换格式………………..…….........3

……….

4.1说明……………3

………………·…

4.2信息头………3

…………………...

4.3信息体……………4

……...……...

4.4信息尾……………4

…………...

5基本要求…4

51……………4

.数据类型

5……………5

.2数据处理

日业务类型编码……………5

……

…

7业务交换数据项7

……………

7.1说明………………7

7.2开户申请

7.3开户确认(

7.4

7.5销户确认(

确认(

确认(

7.6基金账户冻结申请(

7.7基金账户解冻申请(

7.8基金账户卡挂失申请(

7.9增加交易账户申请(

7.10

7.11变更交易账号确认(

1

7.2

7.13认购确认(

7.14

7.15申购确认(

7.16预约申购确认(

1

7.7

7.18赎回确认(

7.19预约赎回确认(

Gß/T39595--2020

7.20转基金销售人/机构申请(

转出

1(26)(27)

7.2转基金销售人/机构确认、转基金销售人/机构转入确认、转基金销售人/机构

8………………

转出确认)……

(

2………...8

3

7.22设置分红方

……………

7.23设置分红方式确认(29)……………u

4…………

7.2认购结果03的…………u

7.25……………………

基金份数冻结申请ω3日……44

7.261……………………

基金份数冻结确认(3)……44

…

…

...………

7.272)………………

份数解冻申请ω3…...

基金…

46

7.282)………

3

(

份数解冻确认…

基金…………47

7.29非交易过户申请(

7.30非交易过户确认(33)、非交易过户转入确认(34)5)……………49

、非交易过户转出确认(3

1

7.3基金转

7.32基金转换确认(36)8……

、基金转换转入确认(37)、基金转换转出确认(3)53

3

7.3)……

红利/红利再投(43…………

发放

资…6

5

7.34(44…

调增

强行)调减(45

强行

、)…………….

59

………

……………

5…

7.304的………

配号……………61

…………

7.36募集失败(49)…………62

7.3的…………

7基金清盘05、基金终止(51)………m

8

7.3撤单

7.395……………

(…

单确认…

撤2))……………

3

5…

(

预约单确认…

、撤……65

7.40无效资

7.415……

5……………

清算(

基金销售人资金)………………67

7.42投资者资金清算(56)….................…..........69

7.435………………

红利解冻确认(7)72

7.44定期定额申购开通申请(

7.45定期定额申购开通确认05川定、期定额申购撤确认(60)………………...4

7

7.46定期定额

7.47………

定期定额申购修改确认o日日…………77

7.48认购调整

……………

7.ω认购调整确认(62)…………………80

5

7.0基金联名卡开通申请(

7.516……………

基金联名卡开通确认(7)8)……………8

、基金联名卡撤销确认(62

5……

7.2积分确认(69)………

….8

3

7.53地区编号变更通知(

7.54确权申请(

7.55确权确认08的……………………88

7.56快速过户申请仍比)………………89

58…

7.7快速过户确认(9………

)……………90

7.58基金质押申请(

5988…

7.………

基金质押确认()……………93

7.60ETF

Gß/T39595--2020

7.61ET

F

7.62

ET

F申购一

次确认(

63……………

7.…….

...

ET

F申购

二次确认

(9

2)8

9

7.64ET

F赎回一

次确认(

7.65ET

F赎回

二次确认(

7.66T;\与基金销售人交易类……………

汇总数据103

7.67………

T;\与基金销售人参数类……

汇总数据145

……………

…..

…..

…

…

8…………………1

5

5

数据典

字

附

录;\(

八1T;\与基金销组织……

售人…

汇总数据文件结构…18

2

八2文件加………

密与数字

签名

技术…………

18

7

附(

录

B

1头…………

表信息格式.…4

...

表……………

2信息体格式………………4

表·

3数据类

型

表4开放式基金业务类…

型

5…

表账户信息数据.…8

………....

...

...

...

...

.

6.…

表开户确认数据…….

1

3

………

表·………………

7销户/撤销交易账户申请数据……….1

3

8

表账户确认数据

…

…

…

…

表9…………

基金账户冻结申请数据………………..

6

1

1………

…

0……

表账户解冻/账户卡解挂申请数据………………1

7

11……...

表基金账户卡挂失申请数据…….1

8

1……..

表2增加交易账户申请数据

13………...

表变更交易账号申请数据…….20

14………………

表变更交易账号确认数据…21

15……

表认购申请数据……1

2

16……

表认购确认数据……

23

1…

表7申购申请数据…………….25

18………………………

表申购确认数据………………m

19……………………

表预约申购确认数据……………m

m………

……

表赎回申请数据………3

0

1…

……

…

2……

表……………

赎回确认数据………………1

3

…………

…

…

…

表…

22……

………

预约赎回确认数据……3

5

…………….3

6

23

表转基金销售人/机构申请数据

……

4……….8

23

表转基金销售人/机构确认数据

表5…………

2…………

设置分……ω

红方式申请数据…

表………………

m设置分…

红方式确认数据…41

27……

表认购结果数据……4

2

表8………………

2基金…

份数冻结申请数据…44

表………

29基金………………

份数冻结确认数据……G

山

Gß/T39595--2020

……………....

...

...

346

表0基金

份数解冻申请数据

…...

...

1...

...

...

.

3.……………….

表基金….

份数解冻确认数据47

表…

3

2………………

非交易……………

过户申请数据………48

3…

表3………………

非交易……………m

过户确认数据………

34………………

表基金…

转换申请数据……...5

2

表…·

3

5基金

转换确认数据

3

表6红和V/红利再投资………………………

发放数据5

7

3…...

表7强行…

调增/调减