T/CTESGS 03-2023 水电水利工程质量验收评定电子文件收集与归档技术标准

ICS93.160

CCSP55

团体标准

T/CTESGS03—2023

水电水利工程质量验收评定电子文件

收集与归档技术标准

Technicalstandardforcollectingandarchivingelectronicrecordforquality

inspectionandevaluationofhydropowerandwaterconservancyproject

2023—11—16发布2024—01—01实施

长江技术经济学会发布

前!言

本标准按照!"!#$%$"&'&'#标准化工作导则第$部

分$标准化文件的结构和起草规则%的规定起草&

本标准部分参照国际标准()*$+,-."$#信息与文献"

文件管理第$部分$通则%&

请注意本标准的某些内容可能涉及相关专利'本标准的

发布机构不承担识别专利的责任&

结合水电水利工程质量验收评定(以下简称)质量验

评*+特点'针对质量验评电子文件(以下简称)验评电子文

件*+的收集,整理,归档过程中的要点进行了明确和规范'以

保障归档电子文件符合)来源可靠,程序规范,要素合规*

要求&

本标准为全文推荐&

主编单位$长江勘测规划设计研究有限责任公司

参编单位$雅砻江流域水电开发有限公司

紫光软件系统有限公司

国家档案局经济科技司

主要起草人员$帅小根!周!剑!汪卫兵!王红敏

米!彪!卞小草!周正华!王立军

陈宜坪!刘畅然!龚道勇!罗!斌

书

雷!畅!赵!伟!张超锋!乔介平

李凤江!李朝霞!张家成!唐海华

黄!康!刘云峰!宋飞扬!张!帅

陆!宇!罗!琳!周!超!伍远朋

杨!艳

主要审查人员$彭!清!陈元明!王冬梅!宋萍萍

冷秀斌!程齐凯!周耀林!沈晓莹

付正刚!项敏刚!黄碧梅!骆!雪

本标准由长江技术经济学会负责管理'由长江勘测规划

设计研究有限责任公司负责具体技术内容解释&本标准在

执行过程中'如有意见或建议!请反馈给长江技术经济学会

(地址$湖北省武汉市江岸区黄浦大街&/号'邮编$,/''$''

电子邮箱$01!2345%678%29+'以供今后修订时参考&

目!次

$!范围---------------------$

&!规范性引用文件----------------&

/!术语和定义------------------,

,!总则----------------------

+!验评电子文件收集---------------.

!+%$!基本要求-----------------.

!+%&!形成与流转----------------.

!+%/!捕获与保存---------------$$

:!验评电子文件整理--------------$&

!:%$!基本要求----------------$&

!:%&!分类------------------$&

!:%/!排序------------------$&

!:%,!鉴定------------------$/

!:%+!组件与组卷---------------$/

!:%:!四性检测----------------$,

;!验评电子文件归档--------------$+

!;%$!基本要求----------------$+

!;%&!归档------------------$+

附录<!验评电子文件归档范围----------$:

附录"!验评电子文件归档元数据要求--------;

附录=!验评电子文件封装结构模型--------.;

附录>!归档信息包的存储结构----------.-

附录?!验评电子文件四性检测方案-------$''

附录@!案卷归档签证单------------$$$

!!范!围

本标准规定了水电水利工程质量验收评定电子文件收

集与归档的基本要求,技术方法,实施步骤等内容&

本标准为了适用于水电水利工程建设过程中质量验收

评定工作而产生'记录建设过程期间材料检测,质量验收,质

量评定等活动的电子文件的收集和归档&风电,光伏,市政,

民航等其他相关行业的验评电子文件收集与归档可参照

使用&

!!

"!规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用是必不可少的&凡是注明

日期的引用文件'仅注日期的版本适用于本标准&凡是不注

日期的引用文件'其最新版本(包括所有的修改单+适用于本

标准&

!"!#$--.,!电子文件归档与电子档案管理规范

!"!#&.$.,!电子文件管理系统通用功能要求

!"!#/$.$,!电子文件管理系统建设指南

!"!#//$.'!电子文件存储与交换格式版式文档

!"!#/+&-+!信息安全技术公钥基础设施基于数字

证书的可靠电子签名生成及验证技术要求

=AA!#$$;!建设电子文件与电子档案管理规范

=AA!#$-;!建设电子档案元数据标准

><!#&-!建设项目档案管理规范

><!#/$!纸质档案数字化规范

><!#,:!文书类电子文件元数据方案

><!#,;!版式电子文件长期保存格式需求

><!#,-!基于BCD的电子文件封装规范

><!#+-!电子档案管理基本术语

><!#;'!文书类电子档案检测一般要求

!"

>D!#+$$/!水电水利基本建设工程单元工程质量等

级评定标准

档案信息系统安全保护基本要求(档办发.&'$:/$号+

!#

#!术语和定义

下列术语和定义适用于本标准&

#$%$!!质量验收评定!EFGHI0JI9KLM20I69G9NMOGHFG0I69

由工程质量验收责任方组织'工程建设相关单位参加'

对单元工程,分项工程,分部工程,单位工程及其隐蔽工程的

质量进行抽样检验'对技术文件进行审核'并根据设计文件

和相关标准对工程质量是否达到合格做出确认的业务活动&

#$%$"!水电水利工程质量验收评定电子文件!MHM20769I2

7M267NK6PQG0M77MK6F72MKG9N5JN76L6QM7M98I9MM7I98

EFGHI0JMOGHFG0I69

水电水利工程质量验收评定电子文件(以下简称)验评

电子文件*+是指在水电水利工程建设过程中'通过数字设备

及环境生成'以数码形式存储于磁盘或光盘等载体'依赖计

算机等数字设备阅读,处理'并可在通信网络上传送的工程

质量验评文件&

#$%$#!元数据!RM0GNG0G

描述电子文件和电子档案的内容,结构,背景及其整个

管理过程的数据&

0来源$><!#+-S&'$,'&%$:1

!$

#$%$&!元素!MHMRM90

元数据中结构化或半结构化的数据项&每个元素应具

有英文名称,定义,使用目的,使用方法,取值类型及取值方

案等属性&

0来源$=AA!#$-;S&'$&'&%'%/1

#$%$'!单份文件!KI98HMN62FRM90

单独的一份文件'是电子文件的基本保存单位&

0来源$=AA!#$$;S&'$;'&%'%-1

#$%$(!复合文件!26RL6F9NN62FRM90

由具有特别紧密联系的多个单份电子文件组合而成的

电子文件&

0来源$=AA!#$$;S&'$;'&%'%.1

#$%$)!捕获!2GL0F7M

在电子信息系统环境下'适时获取电子文件及其元数

据'并将其纳入电子文件管理系统的方法和过程&

0来源$=AA!#$$;S&'$;'&%'%$&1

#$%$*!组件!26RL69M90

构成电子文件,电子档案且独立存在的一个比特流&

0来源$!"!#$--.,S&'$:'/%,1

#$%$+!单元工程!F9I0M98I9MM7I98

依据建筑物设计结构,施工部署和质量考核要求'将分

部工程划分为若干个层,块,区,段'每一层,块,区,段为一个

单元工程'通常由若干工序组成的综合体'是施工质量考核

的基本单位&

!%

0来源$>D!#+$$/S&'$.'&%'%&1

#$%$!%!封装!M92GLKFHG0I69

将电子文件及其元数据按指定结构打包的过程&

0来源$><!#,-S&''.'/%$1

#$%$!!!封装包!M92GLKFHG0I69LG2TG8M

封装(/%$'+形成的数据单元&

0来源$><!#,-S&''.'/%&1

#$%$!"!封装格式!M92GLKFHG0I69P67RG0

封装包(/%$$+的数据结构&

0来源$><!#,-S&''.'/%/1

#$%$!#!电子签名!MHM20769I2KI89G0F7M

数据电文中以电子形式所含"所附用于识别电子签名

人身份并表明电子签名人认可其中内容的数据&

0来源$!"!#/+&-+S&'$;'/%&1

#$%$!&!四性检测!P6F7L76LM70IMKNM0M20I69

按照一定的标准对电子文件和电子档案的真实性,完整

性,可用性和安全性进行测试,核验的过程&

注$改写=AA!#$;;

#$%$!'!归档信息包!G725IOI98KF1RIKKI69I9P67RG0I69

LG2TG8M(<)(U+

电子文件归档时立档单位内部业务部门向档案部门提

交的信息包&

0来源$><!#;'S&'$-'/%$$1

!&

#$%$!(!电子文件收集与归档系统!26HHM20I98G9NPIHI98

KJK0MR6PMHM20769I27M267NK

电子文件收集与归档系统'支持电子文件形成,整理,归

档的信息系统'具有电子文件形成,流转,捕获,保存,分类,

排序,检查,组件,组卷,著录,归档,利用及数据交换等功能&

其中电子文件的形成,流转,捕获,保存等功能属于电子文件

收集管理系统(以下简称)收集系统*+'电子文件的分类,排

序,检查,组件,组卷,著录,归档,利用及数据交换等功能属

于电子文件归档管理系统&(以下简称)归档系统*+

#$%$!)!档案数字化!NI8I0IVG0I696P7M267NK

采用扫描仪等设备对纸质档案进行数字化加工'使其转

化为存储在磁带,磁盘,光盘等载体上的数字图像'并按照纸

质档案的内在联系'建立起目录数据与数字图像关联关系的

处理过程&

0来源$><!#/$S&'$;'/%/1

!'

&!总!则

&$%$!!验评电子文件的收集与归档过程应系统,规范和安

全'以保证归档验评电子文件满足四性检测的要求&

&$%$"!建设单位应建立验评电子文件收集归档管理制度'

规范验评电子文件形成与办理工作流程'明确验评电子文件

收集与归档职责&

&$%$#!建设单位应建立验评电子文件收集与归档系统'建

立元数据的动态维护机制'实现验评电子文件自形成到归档

的全过程管理&

&$%$&!验评电子文件收集与归档系统的开发应遵循#电子

文件管理系统通用功能要求%规范要求&

&$%$'!建设单位应依据相关规范和标准'结合项目建设内

容,行业特点,管理模式等特征制定符合项目实际的评定流

程,归档范围,验评电子文件模板&归档范围参见附录<&

!(

'!验评电子文件收集

'$!!基本要求

'$!$!!验评电子文件的形成应符合国家有关法律法规,相

关行业规定'应格式规范,内容准确,编号科学,手续完备&

'$!$"!项目建设过程中形成的,具有查考利用价值的各种

形式和载体的质量验评支撑性文件均应收集齐全&质量验

评支撑性文件主要包括试验检测,现场影像等文件&其中'

试验检测包括材料检测,加工检测,强度检测等2现场影像如

重要活动及事件,原始地形地貌,工程建设形象进度,隐蔽工

程,关键节点工序,重要部位,地质及施工缺陷处理,工程质

量验评活动,重要芯样等应形成照片和音视频文件&

'$!$#!验评电子文件应使用符合#中华人民共和国电子签

名法%的电子签名&电子签名录入服务器前应由当事人书面

授权'收集系统依权限调取电子签名'签署后对电子签名,验

评电子文件的任何改动能够被发现'收集系统不应设置批量

签名,删除签名等功能&

'$"!形成与流转

'$"$!!验评电子文件形成时应采用规范的格式&其中'文

本(表格+文件应采用WU),>*=B,BCD,#B#,*@>,U>@!

!)

<格式2图像文件应采用AU?!,#(@@格式2图形文件在流

转前应经合规程序转为*@>,U>@!<版式文件&网页文件

参照#政府网站网页电子文件封装要求%执行&

'$"$"!验评电子文件形成后应按照水电水利工程中三检制

的规范要求'进行初检,复检和终检三次检查2明确各检查环

节的责任人员&

'$"$#!收集系统应具备电子文件形成,处理,审批及过程元

数据记录等功能&可采用版式文件电子文件直接填报'也可

采用表单填报后转为版式文件&如采用版式文件格式直接

填报'应按照责任人权限限定编辑区域'捕获各责任人形成

的电子文件并组合为一个复合文件归档&

'$"$&!验评电子文件应在施工现场进行形成,处理,审批'

特殊情况下可将现场)三检制*确认的纸质验收记录补录到

收集系统&收集系统在验评电子文件创建环节应支持现场

影像拍摄上传'宜通过工区定位,人脸识别,指纹识别,声纹

识别等验证技术确保系统使用人员及时空信息的真实性&

'$"$'!支撑性文件可通过收集系统直接形成'也可由电子

文件经?XMJ签名形成'还可通过档案数字化方式形成&

'$"$(!对于未进入收集系统流转的文件'应通过著录元数

据,电子文件上传挂接,脱机数据包导入等方式完成电子文

件及元数据的捕获'并经相关审核流程确认'收集系统应支

持对档案数字化文件加盖电子签名并经相关审核流程确认&

'$"$)!验评电子文件形成时收集系统应根据单元工程名

称,验评电子文件模板名称,文件流转状态等信息自动生成

!*

题名&

'$"$*!验评电子文件经审批及电子签名后不得修改&

'$#!捕获与保存

'$#$!!收集系统应采用多实体元素集结构来描述电子文件

元数据&多实体元素集宜包含文件实体,业务实体,责任者

实体,关系实体四个元素集&

'$#$"!收集系统在验评电子文件形成和流转过程中实时捕

获电子文件及其元数据'捕获的电子文件及元数据应齐全,

完整'元数据项应结合相关规范,项目实际综合拟定并经评

审'收集系统应记录电子文件加盖电子签名行为的时空信

息'推荐捕获的元数据项参见本标准附录"&

'$#$#!验评电子文件封装的结构模型应参照相关规范拟

定'封装内容中关系实体可与文件实体,业务实体,责任者实

体并列'推荐的验评电子文件封装的结构模型参见本标准附

录=&

'$#$&!收集系统根据文件重要程度'定期备份电子文件&

电子文件离线备份宜存储于移动硬盘,光盘存储介质上&

!!

(!验评电子文件整理

($!!基本要求

($!$!!验评电子文件由文件形成单位进行整理&整理工作

包括文件分类,排序,鉴定,组件,组卷,四性检测等内容&

($!$"!验评电子文件整理遵循电子文件的形成规律和成套

性特点'保持卷内文件的有机联系'分类科学'组卷合理'便

于保管和利用&

($!$#!电子文件收集与归档系统应内嵌归档范围'验评电

子文件整理时可自动剔除归档范围以外的文件&

($"!分类

($"$!!电子文件收集与归档系统中验评电子文件应采用工

程划分法分类'按照单位工程,分部工程,分项工程,单元工

程进行分类&

($"$"!建设单位应制定电子文件分类与电子档案分类的对

应关系表'电子文件收集与归档系统在归档环节自动将验评

电子文件的工程划分分类转换为档案类别分类&

($#!排序

($#$!!对纳入归档范围的验评电子文件'归档前应进行排

序整理&

!"

($#$"!电子文件收集与归档系统应对照归档要求设定自动

排序功能并支持手动调整排序'对各级类目和电子文件'应

按业务类别,专业特征,形成时间等自动排序'对于部分复杂

文件'支持手动调整排序&

($&!鉴定

($&$!!验评电子文件组件前应进行鉴定&鉴定包括电子文

件的归档范围校验,电子文件格式校验,电子文件排序校验,

电子文件内容检查'鉴定合格率应达到$''Y&

($&$"!电子文件组卷前应对单元工程组件后复合文件的内

容及顺序进行鉴定'鉴定合格率应达到$''Y&

($'!组件与组卷

($'$!!组件环节应包括对单元工程全部验评电子文件的组

合,编排页码,著录&著录信息以电子文件收集与归档系统

自动生成为主'以手动编辑为辅&单元工程的验评电子文件

组件后形成一件复合文件'复合文件进入待组卷库'供组卷

时搜索,提取,排序&

($'$"!组卷环节应支持按照建设单位制定的档案整编细则

对单元工程文件进行排序,组合,编制档号,案卷著录&电子

文件收集与归档系统应支持对组卷形成的复合文件进行查

看,排序调整和批量删除'并可手动修改案卷题名&

($'$#!建设单位应参照有关规范明确归档信息包的存储结

构&归档信息包的存储结构应包含验评电子文件单份文件,

单元工程复合文件,案卷复合文件三部分&推荐的归档信息

!#

包的存储结构参见本标准附录>&

($(!四性检测

($($!!电子文件收集与归档系统应在组卷环节,归档环节

分别对单元工程复合文件,案卷复合文件进行一次四性检

测'检测合格率应达到$''Y&四性检测方法参见本标准附

录?&

($($"!电子文件收集与归档系统可调用归档信息包描述文

件,路径,数据库等对象进行四性检测'检测内容参见本标准

附录?&

!$

)!验评电子文件归档

)$!!基本要求

)$!$!!立卷单位应对组卷的电子文件进行清点,核实'包括

归档范围,形成日期,保管期限,卷数,件数及其元数据等&

)$!$"!归档系统应将案卷压缩打包形成归档信息包后进行

归档&

)$!$#!归档电子文件应包括归档信息包,四性检测报告,归

档签证单'其中电子签名归档后宜采用图形化处理&

)$"!归档

)$"$!!建设单位可组织对归档成果进行鉴定和检测'归档

系统可预置归档签证单审签流程'归档签证单与归档信息包

一起归档&归档签证单模板参见本标准附录@&

)$"$"!应基于安全的网络环境或专用离线存储介质'采用

在线归档或离线归档方式'通过归档系统或归档接口完成

归档&

)$"$#!应结合归档系统运行网络环境以及使用单位实际情

况'确定归档接口并作出书面说明&

!%

材

程

告

工

报

录

,

等

记

录

料

核

记

材

复

,

定

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线

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告

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复

他

+

指

,

+

等

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制

,

单

点

+

件

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文

他

等

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控