DB3201/T 1182-2023 寄递企业经营场所安全操作管理评估规范

ICS03.240

CCSM80

3201

南京市地方标准

DB3201/T1182—2023

寄递企业经营场所安全操作管理

评估规范

Assessmentspecificationforsafetyoperationmanagementofdeliveryenterprise

premises

2023-12-12发布2023-12-14实施

南京市市场监督管理局发布

DB3201/T1182—2023

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5企业自评...........................................................................1

6外部评估...........................................................................12

评估申请.......................................................................2

评估实施.......................................................................2

评估档案管理...................................................................2

附录A（规范性）寄递企业经营场所安全操作管理评估指标.................................03

附录B（资料性）寄递企业经营场所安全操作管理评估申请表..............................28

附录C（资料性）寄递企业经营场所安全操作管理评估报告样式2............................29

3

B

D

I

DB3201/T1182—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由南京市邮政管理局提出并归口。

本文件起草单位：南京市邮政业安全发展中心、苏交科集团股份有限公司。

本文件主要起草人：郭锐、王昱、闫闿、汪婷、范盈盈、熊琴、唐荣坚、赵霞、朱长甫。

1

0

2

3

B

D

II

DB3201/T1182—2023

寄递企业经营场所安全操作管理

评估规范

1范围

本文件规定了寄递企业（以下简称“企业”）经营场所安全操作管理评估的基本要求、企业自评及

外部评估的要求。

本文件适用于寄递企业经营场所安全操作管理的评估活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，1

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T27917.1快递服务第1部分：基本术语

DB3201/T1029寄递企业经营场所安全操作管理规范0

3术语和定义

GB/T27917.1、DB3201/T1029界定的术语和定义适用于本文件。2

4基本要求

企业经营场所安全操作管理评估工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实3

企业主体责任。

企业经营场所安全操作管理评估可采取企业自评、外部评估等方式进行，评估应遵循公开、透明

的原则，不应弄虚作假、违法违纪。

5企业自评B

企业自评应采用“策划、实施、检查、改进”的模式，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建

立安全生产长效管理机制。

企业自评前应进行策划，确定自评的实施方案，包括资源配置、进度安排、人员分工等。

企业应成立由其主要负责人任组长的自评工作组，通过检查现场、查看台账以及人员提问等多种D

方式进行自评。

企业自评涉及处理场所、营业场所（分支机构）、营业场所（末端网点）的，应分别按附录A中

表A.1、表A.2和表A.3进行评估，找出存在的问题并进行整改。

企业自评各经营场所不存在任一否决项，且分数均不低于750分，自评结果可判定为达标。

企业自评结果应在企业内部进行公示。

企业应根据自评结果，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效。

企业应每年至少开展1次自评，自评结束后应形成自评报告。

1

DB3201/T1182—2023

6外部评估

评估申请

6.1.1申请经营场所安全操作管理外部评估的企业，应具备以下条件：

——取得《快递业务经营许可证》或《经营快递业务的分支机构名录》；

——申请评估之日的前1年内，完成企业自评，且无一般及以上生产安全事故。

6.1.2遵循自愿申请的原则，申请经营场所安全操作管理外部评估的企业，除向评估单位提交《寄递

企业经营场所安全操作管理评估申请表》（见附录B）外，应提交下列材料：

——企业营业执照及快递业务经营许可证或经营快递业务的分支机构名录等材料；

——企业处理场所及营业场所（分支机构及末端网点）目录清单；

——企业自评报告；

——其他必要的材料。

6.1.3评估单位收到企业评估申请后，应在10个工作日内完成申请材料审核工作。符合条件的，进行1

现场评估；不符合条件的，应书面告知申请企业，并说明理由。

评估实施

6.2.1评估单位应按照附录A开展现场评估。0

6.2.2现场评估应覆盖企业所有处理场所。此外，还应按表1随机抽取一定数量的营业场所（分支机

构和末端网点）进行评估。

表1营业场所（分支机构和末端网点）抽取数量

营业场所（分支机构和末端网点）数量/（家）2抽查比例a

5100%

6-2040%

21-10015%

101-200310%

201以上5%

a

实际抽查百分比数量低于上一范围最大抽查数的，按上一范围最大抽查数抽查，抽查数量最多不超过25家

6.2.3企业各经营场所现场评估不存在任一否决项，且分数均不低于750分，可判定为达标。

6.2.4评估结束后应形成评估报告，样式见附录BC。

评估档案管理

评估档案应至少包含以下内容：

——现场评估通知书（应包含评估时间、评估组成员等）；

——评估方案；D

——评估报告（包括现场评估记录、现场收集的证据材料、问题清单及整改建议、评估结论及评

估意见）；

——其他必要的佐证材料。

2

D附录A

（规范性）

寄递企业经营场所安全操作管理评估指标

A.1表A.1给出了文件中处理场所安全操作管理评估指标。

B表A.1处理场所评估指标

评估

评估要点分值评估记录得分

项目

否决项

应按邮政业法律法规取得《快递业务经1★、许可证超有效期未续办换证或未按许可证

资质

3

营许可证》或《经营快递业务的分支机范围经营20

条件

构名录》，开展合法经营2★、分支机构名录超有效期或未按名录范围经

营

一、否决项

基本★、未建立安全生产责任制2

1

要求扣分项：

建立健全涵盖处理场所内部所有组织、

(4001、制定的安全生产责任制不完善的，每处扣2

安全岗位、寄递环节和人员的安全生产责任

分)分

生产制，明晰从主要负责人到一线从业人员203201/TDB1182

2、未制定安全生产责任制考核标准的，扣010分，

责任的安全生产责任内容、责任范围和考核

未定期开展责任制考核的，每次扣5分

标准

3、随机抽查各级管理人员、从业人员2-3名询问

各自的安全生产责任，不清楚其安全职责的，每

人次扣2分1—2023

3

4

表A.1（续）3201/TDB1182

考核

D考核要点分值评估记录得分

项目

否决项

★、从未进行安全生产责任考核—

根据处理场所岗位职责制定考核标准，12023

定期对安全生产责任制的落实情况进行扣分项

20

监督考核，考核标准要简明扼要、清晰B1、未按考核标准定期进行考核、予以奖惩的，

扣分；考核不全面的，每缺一个岗位扣分

明确、便于操作、适时更新52

2、考核和奖惩情况未进行公告的，扣5分

否决项

31★、未以文件形式成立安全生产管理机构或任

命专兼职安全监督员

扣分项

按规定设置安全生产管理机构、配备专

1、未规定安全生产管理机构或专兼职安全监督15

兼职安全监督员

员职责的不得分，2规定职责不明确的，每处扣5

分

2、安全生产管理机构或安全监督员未按职责履

行工作的，每次扣5分

与法人或其他组织签订安全协议，明确1、未签订安全协议的，不得分0

双方安全责任，包括但不限于邮件快件2、安全协议责任不明确的，每项扣4分

20

安全、用户信息安全、安全教育培训、

3、安全协议覆盖范围不全的，每项扣4分

应急管理、事故管理等内容

1

表A.1（续）

考核

D考核要点分值评估记录得分

项目

否决项

1★、未制定任何安全生产规章制度

扣分项

结合处理场所实际建立健全安全生产规B1、安全生产规章制度未按规定审定或签发的，

章制度，包括但不限于安全生产责任制扣5分

及考核、快递运单及电子数据管理、安2、每缺少一项相关的安全生产规章制度内容的

25

全生产教育和培训、收寄验视、实名收（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣5

寄与过机安检以及其他保障安全生产方分

面的内容3、安全生产规章制度中无责任部门、职责、工

3

制度作要求等内容的，一项不符合扣3分

与规4、制度不符合有关规定或不完善的，每项扣2

程分

否决项2

1★、未制定任何安全生产操作规程

结合处理场所实际建立健全安全生产操扣分项

作规程，包括但不限于：（1）安检设备1、缺相关的安全生产操作规程内容的，每项扣5

DB3201/TDB1182

使用、管理和维护规程；（2）装卸作业分025

安全操作规程；（3）其他保障安全生产2、安全生产操作规程未及时修订的，每项扣3

的操作规程分

3、安全生产操作规程未发放至相关岗位的，每

处扣分

21—2023

5

6

表A.1（续）3201/TDB1182

考核

D考核要点分值评估记录得分

项目

4、安全生产操作规程不具备可操作性的或与企

—

业实际不符的，每项扣分

52023

以不低于上年度实际营业收入1%为标1、未按规定足额、逐月提取安全生产费用的，

10

准，平均逐月提取每次扣4分

安全B

1、企业提取的安全费用未按规定范围安排使用，

生产加强安全生产费用管理，按有关法律法

存在挤占、挪用的，不得分

投入规及标准规范使用安全费用，并建立安20

2、未建立安全费用台账的，不得分

全费用台账

3、安全费用台账不完善的，每处扣5分

按规定制定处理场所年度安全生产教育3、企业未建立年度安全培训计划的，不得分

1

培训计划，计划需具有针对性，包括但

不限于：法制教育培训、职业道德教育

2、企业教育培训计划内容不全面的，每处扣515

培训、业务技能培训、安全生产培训、

分

设备操作培训、寄递安全培训及应急培2

训等方面内容

教育1、未按照年度教育培训计划进行培训的，每次

培训扣4分

建立安全生产教育和培训档案20

2、未建立安全培训记录的，不得分0

3、安全培训记录不完善的，每项扣3分

特种作业人员按规定经过专门的安全作1、特种作业人员未持资格证书的，不得分

10

业培训，取得相应资格，并按期复培2、特种作业人员证书过期的，每个扣5分

对加盟企业进行业务指导与培训，保持1、未对加盟企业进行业务指导与培训的，不得1

20

作业的一致性分

表A.1（续）

考核

D考核要点分值评估记录得分

项目

2、相关培训记录不完善的，每处扣5分

应制定风险辨识规则，明确风险辨识的1、未开展风险辨识的，不得分

范围、方式和程序；对经营场所所有的

10

工作人员（包括外包人员）、工作过程B2、风险辨识范围不全面的，每处扣2分

和工作场所开展风险辨识

1、未形成风险清单的，不得分

风险风险辨识结束后应形成风险清单10

2、风险清单不完善的，每处扣2分

管理

应明确风险评估规则，并对风险清单进1、未进行风险评估分级的，不得分

10

行逐项评估，确定风险等级3、风险评估分级不符合实际的，每处扣分

22

1、未制定风险管控措施的，不得分

应根据风险评估结果及经营运行情况

2、风险管控措施不具备可操作性或不完善的，10

等，确定控制措施

每处扣2分

应落实处理场所隐患排查治理和防控责1、未开展隐患排查治理工作的，不得分2

任制，组织事故隐患排查治理工作，实

10

行从隐患排查、记录、监控、治理、销2、隐患排查治理未完成闭环的，每处扣2分

账到报告的闭环管理

隐患应填写处理场所事故隐患排查记录，依1、未填写事故隐患排查记录的，不得分03201/TDB1182

治理据确定的隐患等级划分标准对发现或排

10

查出的事故隐患进行判定，确定事故隐2、隐患排查记录不完善的，每处扣2分

患等级并进行登记，形成事故隐患清单

按规定将重大事故隐患的排查和处理情1、未按规定将重大事故隐患的排查和处理情况

110—2023

况上报所在地邮政管理部门备案上报所在地邮政管理部门备案的，一次扣5分

7

8

表A.1（续）3201/TDB1182

考核

D考核要点分值评估记录得分

项目

否决项

★、未制定任何应急预案—

结合处理场所实际情况建立健全突发事12023

件应对工作机制，制定突发事件应急预扣分项

案和专项预案，专项预案至少包括人员1、缺少专项应急预案的，每项扣5分；专项预

B20