DB3206/T 1060-2023 烟草专卖行政执法全过程记录规范

ICS03.160

CCSA00

3206

南通市地方标准

DB3206/T1060—2023

烟草专卖行政执法全过程记录规范

Specificationforrecordingtheentireprocessoftobaccomonopoly

administrativelawenforcement

2023-12-05发布2023-12-05实施

南通市市场监督管理局  发布

DB3206/T1060—2023

目次

前言..................................................................................II

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4通用要求............................................................................1

4.1基本要求........................................................................1

4.2执法人员........................................................................1

4.3执法检查用具....................................................................2

4.4内部审批文书....................................................................2

4.5告知书..........................................................................2

4.6笔录............................................................................3

4.7音像记录........................................................................3

4.8当事人基本信息..................................................................3

4.9委托授权书......................................................................3

4.10记录访问.......................................................................4

5记录................................................................................4

5.1立案............................................................................4

5.2调查取证........................................................................5

5.3审查决定........................................................................9

5.4送达执行.......................................................................12

5.5结案归档.......................................................................15

6记录存储和防护.....................................................................16

6.1存储...........................................................................16

6.2防护...........................................................................16

附录A（资料性）全过程记录清单.......................................................18

参考文献..............................................................................20

I

DB3206/T1060—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由江苏省南通市烟草专卖局提出并归口。

本文件起草单位：江苏省南通市烟草专卖局、如东县烟草专卖局、南通祥龙管理技术策划有限公司。

本文件主要起草人：罗赟、吴彬、杨慧、陈莉莉、周汉祥、邵智根、陆阳、季云杰、陆博林。

II

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烟草专卖行政执法全过程记录规范

1范围

本文件规定了烟草专卖行政执法全过程记录的术语和定义、基本要求、阶段性记录、记录访问和检

索、记录存储和防护等内容。

本文件适用于南通市烟草专卖行政执法的全过程记录。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

《江苏省烟草专卖局市场检查案件查办工作指引》（2023版）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

记录record

阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。

[来源：GB/T19000-2016，3.8.10]。

3.2

音像记录audioandvideorecording

通过执法装备和视频监控设备，对行政执法过程实时录制所形成的视听资料。

3.3

全过程记录wholeprocessrecord

在烟草专卖行政执法的立案、调查取证、审查决定、送达执行和结案归档五个阶段过程中形成的文

件。

3.4

行政执法人员administrativelawenforcementpersonnel

取得烟草专卖执法资格证，并从事执法工作的人员。

4通用要求

4.1基本要求

行政机关应当依法以文字、音像等形式，对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达、执行

等进行全过程记录，归档保存。

4.2执法人员

1

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4.2.1人员安排应符合《江苏省烟草专卖局市场检查案件查办工作指引》（以下简称工作指引）1.1

条款的规定。

4.2.2工作分工明确，务实高效。

4.2.3与执法活动有直接利害关系的，应当主动回避。

4.3执法检查用具

4.3.1执法证件、执法服装、执法文书和执法装备用具应符合《工作指引》1.2条款的规定。

4.3.2在执法过程中所配装备发生故障或不便取证时，可用功能相近的替代装备，例：手机等。

4.3.3执法装备配备，见表1。

表1装备配备一栏表

装备类别装备名称保管和使用要求

①专卖执法设备的保管和使用

应按“江苏省烟草专卖局专卖执

法设备管理办法”第三章规定执

录音录像照相设备、执法记录仪、移动执法终端、

行；

一、电子设备打印设备、通讯设备、无人机、暗访取证设备、

②专卖执法音像设备的使用应

移动电源等。

按“江苏省烟草专卖局专卖执法

设备管理办法”第四章规定执

行。

备用墨盒、先行登记保存箱、打印纸、签字笔、

印泥、透明胶带、带印章的封条、手电筒、计算①工具齐全、完好；

二、辅助办案工具

器、档案袋、望远镜、夜视仪、放大镜、紫光灯②耗材及时补充。

等。

4.4内部审批文书

在行政执法过程中的相关流程节点，按照专卖系统内部管理要求须得到相关部门和人员审批时应制

作相关审批文书。制作应符合下列要求：

a)执法人员应准确填写申请事项的基本信息，按4.5-5.5要求执行；

b)应通过“全国统一专卖监管平台”按设立的审批权限完成审批流程，意见内容、签名、日期等

信息由系统按预设选项生成；

c)当不满足本节b)条款时，可用纸质记录完成审批，与b)条款形成的记录同效；

d)“案件处理有关事项审批表”是内部审批文书之一，审批事项包括但不限于：延长立案决定期

限、延长调查期限、解除先行登记保存。

4.5告知书

4.5.1在立案、现场检查、调查和听证阶段，应形成《告知书》向当事人或者有关人员书面告知。

常用告知书包括但不限于：延长立案期限告知书、当事人权利义务告知书、行政处罚事先告知书、听证

告知书。告知书内容包括但不限于：

a)告知事项：包括但不限于“不予立案（举报、其他机关移送）、延长立案决定期限、延长调查

期限、证据送交鉴定、解除先行登记保存、移送其他部门处理、行政处罚、听证”；

b)被告知人：投诉人、举报人、案件当事人、利害关系人和其他涉及案件移送的执法机关；

2

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c)告知日期；

d)告知内容；

e)告知人。

4.5.2告知书送达时，应当配合送达回证使用。

4.5.3告知人应在签名处签名或盖章，被告知人应在签收处或送达回执上签名或盖章。

4.6笔录

4.6.1在现场检查、调查取证和听证阶段，应当形成《笔录》，例：检查（勘验）笔录、询问笔

录、听证笔录。

4.6.2笔录内容应准确记录与主关键词（部分）相适应的信息，宜体现按程序分阶段进行的特征。

4.6.3填写完成后交由当事人审核无误后签字或盖章确认。当事人拒绝确认或者不在场的，应当有2

名以上见证人在场确认，见证人不足2名或者拒绝确认的，执法人员应当在现场笔录上注明情况。

4.6.4宜用如下规范用语确认。

a)本检查（勘验）笔录已经本人核对（已向本人宣读），情况属实；

b)以上笔录经被询问人核对无误；

c)本听证笔录已经核对无误。

4.7音像记录

4.7.1音像记录应确保关键信息完整清晰，内容包括但不限于：

a)时间信息。表明执法活动发生时间的一切信息，宜为：设备自带显示时间、拍摄手机时间界面、

法律文书落款时间、执法人员语言提示；

b)地点信息。表明执法活动发生地点的标志性信息，宜为：门牌、店招、车牌、许可证、营业执

照或者周边标志性建筑物；

c)人物信息。应包括执法人员、行政相对人和周边群众（出现时），执法人员和行政相对人须有

正面可识别镜头，且始终在设备的记录范围内；

d)过程信息。表明执法人员依法开展执法的全过程，包括但不限于：执法现场环境、告知、询问、

核查、法律文书现场签署、送达、听证。

4.7.2全过程录音录像的执法记录仪应同时开启不少于2台。

4.7.3音像记录从执法音像设备存储至办公电脑或本单位专用存储平台后，须重新对音像记录进行命

名。音像记录命名由移动执法综合管理平台自动生成或按如下规则命名：20**年*月*日**市（县）烟草

专卖局**中队（室）市场检查（案件查办/案件侦办/案件审理/举报处理/询问/实地核查/文书送达/听

证/视频监控）记录（当事人+案件编号）（记录人：**）。

4.7.4音像记录应存储在执法人员办公电脑或本单位专用存储平台。

4.8当事人基本信息

4.8.1当事人是公民的，其基本信息包括但不限于姓名、性别、年龄、职业、地址。

4.8.2当事人是法人或者其他组织的，其基本信息包括但不限于：名称、地址、法定代表人或者负责

人的姓名、职务。

4.9委托授权书

4.9.1在行政执法的调查取证、审查决定和送达执行阶段，当事人委托他人代表自己行使自己的合法

权益，被委托人在行使权力时应出具相应文书。当事人需要时，执法主体可提供预制格式文书模板。制

作要求：

3

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a)委托事项，应与涉嫌案件的案由表述一致；

b)委托权限，应在委托事项范围内，包括但不限于：代为接受检查、调查，就相关事实进行陈述、

代为提交、确认相关证据材料、代为行使或放弃陈述、申辩、听证等权利、代为确认、签收法

律文书、代为申请回避等法律准许事项；

c)委托期限，与委托权限相对应，可为案件办理阶段性或全程；

d)受委托人信息，包括但不限于：姓名、证件号码、工作单位及职务、联系电话等；

e)受委托人身份证明文件，包括但不限于：居民身份证、护照、机动车驾驶证等；

f)委托人签字和或盖章。

4.10记录访问

4.10.1结案归档前，行政执法部门或授权人员因案件办理需要可访问已形成的记录。

4.10.2结案归档后，应得到档案管理部门授权后，在指定地点查阅。

4.10.3访问人员对案件信息负有保密责任。

5记录

5.1立案

5.1.1举报记录表

举报受理人员应填写举报记录表，记录举报人基本情况、举报人提供的违法线索，并提交相关领导

审批，决定是否进行核查。制作要求：

a)“举报时间”栏一般应具体填写到“某时某分”；

b)举报形式宜表述为：口头、电话、书信、传真、电子邮件或其他；

c)举报人有关情况:姓名、性别、住址等信息，当要求保密时以群众或公民作简称；

d)举报内容：违法嫌疑人、地点、主要情节、同案人、知情人、证明人等；

e)首接人员应立即从省级专卖监管子系统进行举报信息登记、提交审核流程，如线上无法流转，

应立即向部门负责人报备；

f)若有举报材料时，应在“备注”栏中记录；

g)若作为归档材料入卷宗时，应采取保护举报人隐私的措施；

h)审批流程和载体按4.4规定执行。

5.1.2立案报告表

符合立案条件的案件，执法人员应制作立案报告表，呈报领导审批。制作要求：

a)案由：当事人涉嫌违法行为的性质；

b)案件来源：市场检查、举报、工商移交、公安移交、上级指定、同级移交、路检等；

c)发案时间和地址；

d)当事人及其身份证件号；

e)案情摘要:初步掌握的违法事实,涉嫌违反法律法规条款；

f)审批流程和载体按4.4规定执行。

5.1.3不予立案报告表

符合不予立案条件的案件，执法人员应制作不予立案报告表，呈报领导审批。制作要求：

a)审批流程和载体按4.4要求执行；

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b)属于其他行政机关管辖的案件，应当在七日内移送其他行政机关。

5.1.4不予（撤销）立案告知书

对决定不予立案或者撤销立案的案件，执法人员应制作不予（撤销）立案告知书，告知当事人。制

作要求：

a)不符合立案条件的，或者存在不予立案的情形，应当不予立案。已经立案的，应当撤销立案；

b)对于举报或者其他机关移送的案件，烟草专卖局决定不予立案的，应当书面告知具名的举报

人或者移送机关；

c)撤销立案的，应当将撤销立案情况告知当事人；

d)告知内容和方式按4.5规定执行。

5.1.5延长立案期限审批表

案件延长立案期限的，执法人员应制作延长立案期限审批表，呈报领导审批。制作要求：

a)当事人基本信息按4.8要求填写；

b)审批流程和载体按4.4规定执行。

5.1.6延长立案期限告知书

案件延长立案期限的，执法人员应制作延长立案期限告知书，告知当事人。制作要求：告知内容和

方式按4.5规定执行。

5.1.7指定管辖申请书

案件发生管辖权争议的，争议双方向共同的上一级烟草专卖行政主管部门请示确定管辖权，申请单

位应制作指定管辖申请书。制作要求：

a)发生管辖权争议案件当事人的姓名或名称以及初步认定的违法行为的性质；

b)指定管辖的理由和引用的法律条款。

5.1.8指定管辖通知书

上级烟草专卖行政主管部门确定管辖权时，应当制作指定管辖通知书。有以下两情形：

a)被指定。按程序实施后续活动；

b)未被指定。将案件有关的材料、财物移交给被指定管辖的烟草专卖行政主管部