DB37/T 3961-2020 养老机构安全风险分级管控体系实施指南

ICS03.080.99

C65

DB37

山东省地方标准

DB37/T3961—2020

养老机构安全风险分级管控体系实施指南

2020-06-08发布2020-07-08实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T3961—2020

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

4.1组织机构......................................................................2

4.2明确职责......................................................................2

4.3全员培训......................................................................3

4.4编写体系文件..................................................................3

4.5奖惩考核......................................................................3

5工作程序和内容....................................................................3

5.1资料准备......................................................................4

5.2风险点确定....................................................................4

5.3危险源辨识....................................................................4

5.4风险评价......................................................................5

5.5风险分级管控..................................................................6

5.6风险告知......................................................................7

6文件管理..........................................................................7

7分级管控的效果....................................................................7

8持续改进..........................................................................7

8.1评审..........................................................................7

8.2动态更新......................................................................7

8.3沟通..........................................................................8

附录A（资料性附录）操作及作业活动清单和设备设施清单................................9

附录B（资料性附录）危险源辨识方法及风险评价方法...................................12

附录C（资料性附录）风险分级管控清单...............................................15

附录D（资料性附录）风险点统计表（样表）...........................................81

I

DB37/T3961—2020

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：赛飞特工程技术集团有限公司、青岛福彩四方老年公寓。

本标准主要起草人：李迪、李莉华、孟兆海、杨亦文、陈书佳、张钦京、易婷、战静静、张昱、甄

永日、杨乃全、袁卫国。

II

DB37/T3961—2020

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》的要求，借鉴和吸收国内其他风险管理相关标准、现代安全管理理念和养老机构的安全管理经验，

融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合养老机构工作特点和安全管理特点编制

而成。

本标准用于规范和指导山东省内养老机构开展安全风险分级管控体系建设与运行工作，达到降低风

险，杜绝或减少各类事故隐患，预防安全事故发生的目的。

III

DB37/T3961—2020

养老机构安全风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了养老机构安全风险分级管控体系建设的引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序

和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内养老机构安全风险分级管控体系建设（以下简称体系建设）工作，本标

准不适用于医养结合的养老机构的医疗部分。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861—2009生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2974—2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882—2016、DB37/T2974—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

养老机构

为老年人提供生活照料、膳食、康复、护理、医疗保健等综合性服务的各类组织。

3.2

养老设施

为老年人提供居住、生活照料、医疗保健、文化娱乐等方面专项或综合服务的建筑通称，包括老年

养护院、养老院、老年日间照料中心等。

3.3

老年人照料设施

为老年人提供集中照料服务的设施，是老年人全日照料设施和老年人日间照料设施的统称，属于公

共建筑。

3.4

老年人用房

指老年人照料设施中供老年人使用的主要用房，包括生活用房、文娱与健身用房、康复与医疗用房。

1

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4基本要求

4.1组织机构

养老机构应成立由主要负责人、分管负责人和各部门负责人组成的领导小组，明确各组成员的职责。

下设体系建设办公室（小型及以下养老机构可仅设领导小组），具体负责组织制定体系建设工作方案，

定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为安全风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保

障。各部门、各班组、各岗位在领导小组的领导下具体实施体系建设工作方案。

4.2明确职责

4.2.1领导小组组长职责

组长应对体系建设的有效性承担最终责任，其主要职责：

——提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持；

——明确体系建设分管负责人和管理部门；

——明确各部门、各班组、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；

——确保体系变更时，维持体系完整性；

——组织制定体系建设工作方案、相关制度，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；

——确保全员参与体系建设，履行其职责。

4.2.2领导小组副组长职责

副组长应协助组长组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规定的时间节点要求，推

进工作方案的实施。

4.2.3领导小组成员/各部门负责人职责

领导小组成员/各部门负责人是本部门开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本部门的开展全

面负责，其主要职责为：

——负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施；

——负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定；

——负责本部门对确定的风险分级管控措施的落实；

——负责本部门承租/承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。

4.2.4各班组长职责

班组长是本班组及管理区域内开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本班组的开展全面负责，

其主要职责为：

——负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施；

——负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在安全风险分级管控体系中贯穿应用，

对工作过程中新发现的危险源及时上报部门负责人。

4.2.5岗位员工职责

养老机构岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责：

——参与本岗位危险源辨识及风险分析评价；

——掌握、落实本岗位风险分级管控措施；

——参加风险分级管控培训教育；

2

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——对本岗位工作过程中发现新的危险源或发现较大以上风险应及时上报班组长。

4.2.6体系建设办公室职责

体系建设办公室是体系建设的牵头管理部门，其主要职责为：

——负责建立健全体系建设实施方案和相关制度；

——组织各部门对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、修改完善；

——负责将体系建设工作纳入安全责任制考核；

——负责组织养老机构体系建设的教育培训工作；

——负责体系建设资料的建档管理；

——传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。

4.3全员培训

4.3.1编制培训计划

养老机构应将体系建设培训纳入年度安全培训计划，按照分层次、分阶段的原则制定全员培训方案，

明确培训对象、培训讲师、培训学时、培训内容、考核方式等。

4.3.2培训内容

培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、相关制度、相关概念、危险源辨识

和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施、持续改进要求等。

4.3.3培训考试及考核

培训结束后，养老机构应组织全员进行考试，考试采取闭卷考试的方式，考试重点是岗位风险点，

包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基

本知识，并应留存相关记录。

体系建设领导小组应定期监督检查体系建设教育培训情况，并按照不低于20%的比例采取随机抽考

的方式，检查培训效果。

4.3.4建立培训档案

养老机构应收集相应的培训教育资料，建立培训档案并妥善保存。包括：培训计划、培训内容、培

训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。

4.4编写体系文件

养老机构应组织对安全风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：风险分级管控制

度、作业指导书、风险点统计表、操作及作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记

录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险

源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

4.5奖惩考核

养老机构应建立健全安全风险分级管控体系运行考核奖惩制度或在养老机构安全管理奖惩制度中

涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩。

5工作程序和内容

3

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5.1资料准备

养老机构在开展风险辨识、分级工作前，应收集信息包括但不限于以下内容：

——与养老机构相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求；

——养老机构平面布局及周边环境情况；

——养老机构组织机构情况；

——在用的设备设施清单（包括特种设备）；

——安全管理制度和各类操作规程；

——外协或外包等相关方信息；

——涉及的化学品及药品等信息；

——已识别的危险源清单及对应的措施；

——危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；

——应急预案文本；

——各岗位职责或安全责任制；

——特种作业人员、特殊设备作业人员或需持证上岗人员证书；

——在用的安全检查表；

——建构筑物防雷要求及周期性检测报告；

——企业安全生产事故案例及同行业、同类型单位事故案例。

5.2风险点确定

5.2.1风险点划分原则

5.2.1.1按操作及作业活动划分

养老机构对操作及作业活动风险点的划分，应当涵盖养老机构服务内容全过程以及所有常规和非常

规状态的操作及作业活动。对风险等级高、可能导致严重后果的操作及作业活动应作为风险点。操作及

作业活动划分时应结合养老机构服务内容与要求进行划分，可分为生活照料/护理服务、膳食服务、清

洁卫生服务、设备维护/维修服务等。高处作业、动火作业、有限空间作业、临时用电作业等特殊作业

风险点应单独列出。

5.2.1.2按设施、部位、场所、区域划分

养老机构将风险点按设施、部位、场所、区域划分可分为设备设施类和固定场所类：

——护理设施、厨房设施、供配电设施、消防设施、应急设施等设备设施类；

——老年人用房、洗衣房、厨房、餐厅、换热系统、消防控制室/微型消防站等固定场所类。

5.2.2风险点排查

养老机构应按照风险点划分原则对风险点逐一进行排查，统计包括风险点名称、类别、区域位置、

可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录D。建立操作及作业活动

清单，参见附录A的表A.1；建立设备设施清单，参见附录A的表A.2。

5.3危险源辨识

5.3.1辨识方法

养老机构可采用以下方法进行危险源辨识：

——操作及作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（JHA），见附录B.1；

4

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——设施、部位、场所、区域危险源辨识推荐采用安全检查表法（SCL），见附录B.2；

——进行危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。

5.3.2辨识范围

危险源辨识的范围应覆盖所有的操作及作业活动、设施、部位、场所、区域。

5.3.3辨识实施

养老机构危险源辨识应以部门为单位，由接受过专业培训的人员，指导岗位人员按照操作及作业活

动、设施、部位、场所、区域进行危险源辨识，必要时邀请专家参与，对危险源名称、覆盖范围、可能

发生的事故类型及后果、对人和财产带来潜在危险特性做出判断。危险源辨识时应依据GB/T13861—

2009的规定，按照人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面进行辨识，辨识危险源的过去、

现在、将来的三种时态和正常、异常、紧急的三种状态。

5.4风险评价

5.4.1风险评价方法

养老机构可选择作业条件危险性分析法（LEC）（参考附录B.3），对风险进行定性、定量评价，根

据评价结果按从严从高的原则判定风险等级，并填写工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析

（SCL）评价记录。

5.4.2风险评价准则

养老机构对风险点和各类危险源进行风险评价时，应依据DB37/T2974—2017第5.3.2条规定，结合

自身实际可接受风险，制定适合养老机构实际的安全生产风险判定准则。

5.4.3风险评价与分级

养老机构评价出风险等级后，在进行划分时，参照以下原则，将各级别风险划分为重大风险、较大

风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风

险），也可结合自身实际可接受风险进行划分：

——1级\红色\极其危险：属于重大风险，机构、部门、班组、岗位管控，应立即增加（调整）管

控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立

即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关作业活动；

——2级\橙色\高度危险：属于较大风险，部门、班组和岗位管控，应制定改进措施进行控制管理；

——3级\黄色\显著危险：属于一般风险，班组管控；

——4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，岗位管控；

——5级\蓝色\稍有危险：属于低风险，岗位管控。

5.4.4确定重大风险

重大风险的判定有两种情形，一是经风险评价确定为最高的风险级别，即：1级重大风险；二是根

据DB37/T2974—2017，以下情形可以直接判定为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生

事故的条件依然存在的；

——具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，人员在10人以上的。

5

DB37/T3961—2020

5.4.5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责

管控，并逐级落实管控措施。

养老机构应根据风险分级管控的基本原则和养老机构组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控

层级。

5.5.2风险分级管控措施

养老机构制定风险管控措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处

置措施这五个方面进行：

——工程技术措施：

1)消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；

2)预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，

如使用漏电保护装置、起升高度限制器、防坠器等；

3)减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，

如设置安全防护网、安全电压、避雷装置等；

4)隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和

将不能共存的物质分开，如设置围栏、隔离带、警戒绳等；

5)警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置

声、光或声光组合报警装置，如可燃气体检测报警装置；

6)移开或改变方向：如危险的位置。

——管理措施：

1)制定管理规章制度、各项作业程序、危险作业安全许可、重点岗位安全操作规程等；

2)减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

3)安全警示标志、应急疏散标识等警示告知；

4)监测监控；

5)大型活动应有实施方案，现场设专人指挥。

——培训教育措施：

1)新入职人员“三级”安全教育培训；

2)转岗、复岗人员的培训；

3)特种作业人员和特种设备操作人员，应持证上岗；

4)相关方人员的安全教育培训；

5)养老机构老年人的日常安全教育培训。

——个体防护措施：个体防护用品包括但不限于：工作服、耳塞、防尘口罩、防毒面具、护目镜、

防护手套、防护鞋、安全绝缘穿戴或用具等。

——应急处置措施：

1)紧急情况分析，应急预案、现场处置方案的制定，应急物资的准备；

2)通过应急演练，提高岗位人员的应急救援能力；

3)明确报警110、119、120电话的含义。

6

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5.5.3编制风险分级管控清单

养老机构应在每一轮风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施修订后，由体系建设办公室负

责编制操作及作业活动风险分级管控清单（参见附录C.1）、设备设施风险分级管控清单（参见附录C.2），

由主要负责人审定发布，并按规定及时更新。

5.5.4风险控制措施评审时机

风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低到可以接受的程度；

——是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案；

——是否能被应用于实际工作中。

5.6风险告知

养老机构应将风险信息予以公示。对于一般、低级别风险，可采用安全培训等形式，让员工熟知；

对于重大、较大风险，除采用上述方式外，应将风险名称、危险源、可能导致的事故类型、预防及安全

管控措施、责任人、联系方式等信息设置明显警示标志，在风险点附近醒目位置张贴公示。

6文件管理

养老机构应依据DB37/T2974—2017第6条要求完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类

建档管理。

7分级管控的效果

通过体系建设，养老机构应至少在以下方面有所改进：

——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，通过增加新的管控措施提高安

全可靠性；

——重大、较大风险场所、部位的风险告知、警示标识得到保持和完善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对

风险的预知预控；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8持续改进

8.1评审

养老机构每年至少对安全风险分级管控体系进行一次系统性评审。

8.2动态更新

养老机构应主动根据以下情况变化，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

7

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——法律法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——操作或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——根据操作及作业活动的变更、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价；

——补充新辨识出的危险源评价。

8.3沟通

养老机构应建立不同职能和层级间的内部沟通及用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效

传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布，并及时组织相关人员进

行培训。

8

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AA

附录A

（资料性附录）

操作及作业活动清单和设备设施清单

表A.1操作及作业活动清单

（记录受控号）NO：

序号操作及作业活动名称操作及作业活动内容岗位/地点活动频率备注

清洁护理每天工作时间内暴露

饮食照料每天工作时间内暴露

压疮预防护工/老年每天工作时间内暴露

1生活照料、护理

排泄护理人照料设施每天工作时间内暴露

给药每天工作时间内暴露

值班巡查每天工作时间内暴露

燃气管道及灶具检查每天工作时间内暴露

使用燃气每天工作时间内暴露

2烹饪作业使用刀具每天工作时间内暴露

使用加热设备每天工作时间内暴露

烹饪每天工作时间内暴露

开机前检查每天工作时间内暴露

和面机、揉面机、面

操控面食加工机器每天工作时间内暴露

3条机等面食加工设备

从机其内取面团每天工作时间内暴露

操作

清洁保养每天工作时间内暴露

厨师、炊事

开机前检查每天工作时间内暴露

员/厨房

菜馅机、去皮机等设操控设备每天工作时间内暴露

4

备操作清洁保养每天工作时间内暴露

停机清洁保养每天工作时间内暴露

开机前检查每天工作时间内暴露

电气设备启动每天工作时间内暴露

操控洗碗机每天工作时间内暴露

5洗碗消毒操作

操控洗碗机每天工作时间内暴露

清洗每天工作时间内暴露

清洁保养每天工作时间内暴露

控制箱启动每天工作时间内暴露

6空调机运行维护

电气设备启动每天工作时间内暴露

检维修前每天工作时间内暴露

维修工/工

7维修作业作业过程每天工作时间内暴露

程部

检维修后每天工作时间内暴露

9

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表A.1操作及作业活动清单（续）

序号操作及作业活动名称操作及作业活动内容岗位/地点活动频率备注

作业前每年几次暴露

8临时用电作业作业中每年几次暴露

作业后每年几次暴露

作业前每年几次暴露

9动火作业动火作业每年几次暴露

作业后每年几次暴露

倒闸操作每天工作时间内暴露

设备巡查维修工/工每天工作时间内暴露

10电工作业

设备检维修程部每天工作时间内暴露

线路老化处理每天工作时间内暴露

作业前每年几次暴露

11有限空间作业作业过程每年几次暴露

作业后每年几次暴露

作业前每年几次暴露

12高处作业作业过程每年几次暴露

作业后每年几次暴露

物品储运、转运作业每周一次或偶然暴露

库管员/仓

13出入库物品摆放每周一次或偶然暴露

库

存储作业每周一次或偶然暴露

办公每天工作时间内暴露

行政人员/

14日常办公员工上下班每天工作时间内暴露

办公室

相关方管理每年几次暴露

电器设备使用每年几次暴露

行政人员/

15举办大型活动电气线路使用每年几次暴露

办公室

参与者管理每年几次暴露