T/SSFSIDC 021-2024 认股权综合服务工作准则

范围:本文件确立了认股权通过认股权综合服务平台进行非公开发行、登记托管、转让和行权等活动的总体原则和要求。 本文件适用于认股权相关业务活动，为各市场参与主体提供参考依据，包括但不限于标的企业、认股权持有人、合格投资者、服务机构等; 主要技术内容:1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 认股权非公开发行4.1  认股权非公开发行主体要求4.2  合格投资者要求4.3  非公开发行流程5 认股权登记托管5.1  一般规定5.2  初始登记5.3  非最终行权的变更登记5.4  注销登记6 认股权转让6.1  一般规定6.2  单向竞价转让6.3  协议转让（信息披露）6.4  非公开协议转让（信息不披露）6.5  信息披露7 认股权行权7.1  行权主体7.2  行权方式7.3  变更登记8 争议解决附录A（资料性） 认股权非公开发行申请（标的企业发行）表附录B（资料性） 认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表附录C（资料性） 非公开发行认股权方案附录D（资料性） 认股权登记托管申请表附录E（资料性） 认股权持有人名册表附录F（资料性） 认股权持有人确权表附录G（资料性） 认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表附录H（资料性） 认股权转让（线下非公开协议转让）申请表附录I（资料性） 认股权转让说明书附录J（资料性） 认股权意向受让（单向竞价转让）申请书