GB/T 39662-2020 基金行业数据集中备份接口规范

ICS03.060

CCSA11GB

中华人民共和国国家标准

GB/T39662-2020

基金行业数据集中备份接口规范

Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

2020-12-14发布2021-07-01实施

国家市场监督管理总局申＃

国家标准化管理委员会保叩

GB/T39662-2020

目次

前育…..v

1范围………··………….1

2规范性引用文件……”…….1

3术语和定义”…………“………·……1

4信息交换格式……“………·……4

4.1说明………………”………·………4

4.2信息头……………”………·………5

4.3信息体”………”………·……5

4.4信息尾………”………·……5

4.5数据报送机制……………·…6

4.5.1公募基金报送数据说明”…··…………·……6

4.5.2私募基金报送数据说明”…··…………·……6

4.5.3其他说明……………·……6

5数据接口…”……··……”………·……6

5.1数据类型………·……”…·……6

5.2数据处理………·……”…·……6

5.3接口文件名……·……”…7

5.4TA业务代码…·”·”…….7

5.5业务数据项………··……9

5.5.l说明…………·…”………9

5.5.2开户确认业务(101)………”…………10

5.5.3销户确认业务(102)………”…………14

5.5.4客户资料修改确认业务(103)……·……”……15

5.5.5撤销交易账号确认(109)………………18

5.5.6变更交易账户确认(158)…·……19

5.5.7认购业务数据项(120)………·……”…………20

5.5.8认购结果业务数据项(130)…………·…21

5.5.9申购业务数据项(122)…….23

5.5.10定期定额申购业务数据项(139)…·……”……………25

5.5.11交易型开放式指数基金（ETF）一次申购业务数据项(191）……………28

5.5.12ETF二次申购业务数据项（192）……………”……”…·……29

5.5.13赎回业务数据项(124）、定期定额赎回业务数据项(163）…………”…·……32

5.5.14强制赎回业务数据项(142）…………….34

I

GB/T39662-2020

55.15ETF一次赎回业务数据项(193〕…·…”.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••37

5.5.16ETF工次赎回业务数据项(194)…·…”……39

55.17预约赎回业务数据项(125)……·”……·”….41

5.5.18撤预约单业务数据项(153）……·…………·…….44

5.5.19转托管业务数据项(126)……”…·…….46

5.5.20转托管人业务数据项(127）………”………·……48

5.5.21转托管出业务数据项(128）………”………·……49

5.5.22设置分红方式业务数据项(129)……”………·……51

5.5.23份额冻结业务数据项(131)………”…….52

5.5.24份额解冻业务数据项(132)……”…….53

5.5.25非交易过户业务数据项(133)…·………………·……55

5.5.26非交易过户出业务数据项(135)……”………·……57

5.5.27非交易过户人业务数据项(134)……”………·……58

55.28基金转换业务数据项(136)…··……”………·……59

5.5.29基金转换出业务数据项(138)…·……”………·…62

55.30基金转换入业务数据项(137)…·……”…·……·…63

5.5.31分红业务数据项(143)……….65

55.32强增业务数据项(144)……”……….67

5.5.33强减业务数据项(145)…”……….68

5.5.34开通定期定额协议业务数据项(159)……“….69

5.5.35撤销定期定额协议业务数据项(160)……“….71

5.5.36变更定期定额协议业务数据项(161)……”…·…72

5.5.37比例配售失败(149）……·……”………·…73

5.6文件汇总数据项……………”………·…75

56.1账户信息通知（92)…·…………·……75

5.6.2交易确认（94）……··……”…·……80

56.3份额对账（95)………·……”…·……84

5.6.4分红信息（96)…...••••••••••••••••••••••••...••••••••••••••••••••••••...••••••••••••••••••••••••85

56.5基金TA参数（Tl)…………87

5.6.6基金运作信息（T2)•••••••••••••••••••••••••••••••••...•••••••••••••••••••••··…89

5.6.7跨境基金计税参数（Gl)……………“…·………90

附录A（规范性〉接口文件规范数据类型说明…….92

A.l接口文件规范数据类型说明”…………92

A.2数据处理规则…………….92

A.3文件组织结构…………….92

A.4数据索引文件名……·……”…·……92

A.5数据索引文件格式……·……”………·……92

Il

GB/T39662-2020

A.6数据文件名………….93

A.7数据文件格式……….93

附录BC规范性）数据字典…………·………··”……··…”……95

附录cc规范性）数据发送时点…·……”…·…121

附录DC规范性）每日报送数据说明……·……”…·…121

表l信息头内容列…………”………·……5

表2信息体内容列…………”………·……5

表3数据类型………………·…...........................6

表4本系统接收TA文件………”…...........................7

表5TA支持业务表…··……”………·……8

表6开户确认数据………·……”…………10

表7销户确认数据………·……”…………14

表8客户资料修改确认数据…………”…………15

表9撤销交易账号确认数据…·……·……18

表10变更交易账号确认数据………·……·……”…”…·…19

表11认购业务确认数据”………….20

表12认购结果业务确认数据……“…….21

表13申购业务确认数据”……”·”………………..23

表14定期定额申购业务确认数据…………＊＊＊'***'*…“…….26

表15ETF一次申购业务确认数据…………“…＊＊＊'***'*…“…….28

表16ETF二次申购业务确认数据………·……”…………29

表17赎回业务／定期定额赎回业务确认数据…·……”…·…………32

表18强制赎回业务确认数据……·……“…………34

表19TF一次赎回业务确认数据……·……………37

表20ETF二次赎回业务确认数据…·……”…………39

表21预约赎回业务确认数据……·……”…………41

表22撒预约单业务确认数据………44

表23转托管业务确认数据…….46

表24转托管人业务确认数据…………….48

表25转托管出业务确认数据……………49

表26设置分红方式业务确认数据………51

表27份额冻结业务确认数据………………52

表28份额解冻业务确认数据…….53

表29非交易过户业务确认数据………”…·”……….55

表30非交易过户出业务确认数据………·……”………57

表31非交易过户入业务确认数据……·……”…………58

m

GB/T39662-2020

表32基金转换业务确认数据…………60

表33基金转换出业务确认数据……………62

表34基金转换人业务确认数据………··………63

表35分红业务确认数据……·……”…·…65

表36强增业务确认数据……·……”…·…….67

表37强减业务确认数据…………”………·……68

表38开通定期额协议业务确认数据……”…·……70

表39撤销定期额协议业务确认数据………”………·……71

表40变更定期额协议业务确认数据……”…72

表41比例配售失败业务确认数据………”…….73

表42账户信息通知……··……··……”………·……75

表43交易确认……·……”………·……80

表44份额对账……·……”………·……84

表45分红信息”……··……”………·……85

表46基金TA参数（Tl)………·……”………·…87

表47基金运作信息（T2)…·………”…·…89

表48跨境基金计税参数（Gl)………”….90

表A.l数据索引文件格式…”…….92

表A2数据文件格式…………….93

表B.l数据字典………”·“….95

表C.l数据发送时点说明…………＊＊＊*****'…121

N

GB/T39662-2020

前言

本文件按照GB/T1.12020《标准化工作导则第1部分z标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国人民银行提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。

本文件起草单位g中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务

有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农

业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。

本文件主要起草人2姚前、戴文华、洪磊、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王值、周云晖、

宋晓东、王朝阳、方垄、刘大海、陈鸿鹊、孙宏伟、李向东、熊散、汤阴葫、孟凡阔、张元奇、王新博、胡瑭、

韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。

v

GB/T39662-2020

基金行业数据集中备份接口规范

1范围

本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据

交换格式与数据接口。

本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件s不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

GB/T1988-1998信息技术信息交换用七位编码字符集

GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码

GB/T2261.12003个人基本信息分类与代码第l部分2人的性别代码

GB/T2659-2000世界各国和地区名称代码

GB/T4754-2017国民经济行业分类

GB/T7408-2005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法

GB/T124062008表示货币和资金的代码

GB/T13497-1992全国清算中心代码

GB/T39595-2020开放式基金业务数据交换协议

3术语和定义

GB/T395952020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了

GB/T395952020中的某些术语和定义。

3.1

基金业务当事人fondbusinessparty

与基金业务处理相关的所有机构与个人。

［来源：GB/T39595-2020,3.l]

3.1.1

基金发起人fundfounder-member

以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。

3.1.2

基金管理人fundmanager

依法从事投资基金管理的基金管理公司。

［来源：GB/T395952020,3.2.1]

1

GB/T39662-2020

3.1.3

基金托管人fundcustodian

依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。

f来源，GB/T39595-2020,3.2.2]

注s一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。

3.1.4

注册（过户）登记人transferagent;TA

负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的

机构。

［来源，GB/T395952020,3.2.3]

3.1.5

基金持有人fundholder

持有证券投资基金份数的投资者。

［来源，GB/T395952020,3.2.4]

3.1.6

基金销售机构f皿dsaler

销售基金的法人。

［来源，GB/T39595-2020,3.2.5]

注z目前的销售方式有直接销售和代理销售两种．

3.2

业务种类businesstype

基金业务处理中所涉及到的业务类型。

［来源，GB/T395952020,3.3]

3.2.1

开户openanaccount

基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务。

［来源，GB/T39595-2020,3.3.2]

3.2.2

基金账号transferagentaccount

注册登记人为基金投资者设立的用于记录和保存持有人的基金单位数量的基金数量账户。

3.2.3

直销subscribe

基金管理人直接面向基金投资者销售基金。

3.2.4

代销咀le

基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。

3.2.5

认购commission

投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。

f来源，GB/T39595-2020,3.3.3]

2

GB/T39662-2020

3.2.6

申购buy

技资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。

［来源，GB/T39595-2020,3.3.4]

3.2.7

赎回red田皿

基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。

［来源，GB/T39595-2020,3.3.5]

3.2.8

巨额赎回vastlym晴eem

在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的10%。

［来源：GB/T395952020,3.3.6]

注E该比例根据证监基金字〔2000〕73号文4开放式证券投资基金试点办法》规定．

3.2.9

预约赎回preengagered出血

基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。

［来源，GB/T39595-2020,3.3.7]

3.2.10

分组dividend

按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持

有人的行为．

［来源：GB/T39595-2020,3.3.8]

3.2.11

登记日registerdate

登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。

［来源，GB/T39595-2020,3.3.9]

3.2.12

红利发放日dividenddate

向基金持有人拨付红利款项的日期。

3.2.13

红利再提资dividendreinv国tment

基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。

［来源：GB/T39595-2020,3.3.10]

注E基金管理人一般愿意提供这种服务，鼓励投资者继续持有基金资产。

3.2.14

非交易过户transfer

基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。

［来源，GB/T395952020,3.3.11]

3.2.15

基金转换fundconversion

基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只

基金的服务。

3

GB/T39662-2020

3.3

基金信息fundinformation

有关基金本身的特征信息。

［来源，GB/T395952020,3.4]

3.3.1

基金单位资产净值net田setvalue

基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。

注z具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明，

3.3.2

申购费buycharge

投资者申购开放式基金单位所需支付的费用。

注z申购费可在投资者申购基金单位时收取，即前收申购费z或在投资者卖出基金单位时收取，即后收申购费．

3.3.3

赎回费redemptioncharge

投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用。

［来源，GB/T395952020,3.4.2]

3.3.4

账户管理费accountmanagementcharge

基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。

［来源，GB/T39595-2020,3.4.3]

3.3.5

注册（过户）登记费transferagentch町ge

注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。

注z注册〈过户〉登记代理人可对以下业务内容进行收费E开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关

投资者账户活动的业务项目．

3.3.6

尾随佣金rake-off

基金管理人给与基金代理销售机构的销售业绩报酬。

注z尾随佣金一般在第13个月起按其所管理的基金资产的季度平均余额计算，按季支付．

3.3.7

手续费servicecharge

代理销售机构向基金投资者、持有人收取的业务经办费用。

3.4

中央敏据交换平台centraldataexchangeplatform

在销售端实现了市场全部公募基金销售机构、基金份额登记数据集中交换和基金注册登记数据集

中备份功能的数据集中交换服务平台。

注z该平台于2011年建设并运营．

4信息交换格式

4.1说明

每个（次）交换的信息包括三个部分z信息头、信息体和信息尾。文件交换方式的约定采用附录A

4

GB/T39662-2020

中的格式。

4.2信息头

信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提耍。其内容列见表1,

表1信息头内容列

名称说明

信息头标识用以标明该文件的格式类型

2.2

协议版本号

信息创建人TA/基金管理人的代码

信息接收人。。

传送日期采用GB/T7408-2005中5.2.1.1基本格式

4.3信息体

包括数据交换的内容，其内容列见表2,

表2信息体内容列

名称说明

见5.4业务代码表，用于标明文件的功能类型

业务类型码

发送人

接收人

表示该数据文件的构成字段数

字段数

字段!DlD号不足4位的左补。

字段IDN

该数据文件包啻的数据记录数

记录数

记录1

记录2

记录3

·..

记录M

信息体结束标识用以标明信息体的结束

4.4信息尾

表示一次数据交换的结束囚

5

GB/T39662-2020

4.5数据报送机制

4.5.1公募基金报送数据说明

公募基金报送数据说明如下g

a)每日报送增量数据（92/94/95/96文件，见5.6.l～5.6.4）和全量数据（Tl/T2/Gl，见5.6.5～

5.6.7）。增量指当日新增或变动的数据信息。

b）定期报送Q2/Q5文件（见5.6.l和5.6.3，格式同92/95文件）的全量数据（当日不报92/95文

件的增量；Q2全量文件中业务类型统一填写“101勺。

4.5.2私募基金报送鼓据说明

采用定期报送方式，报送全量数据（Q2/Q5/Tl/T2文件〕和增量数据（94/96文件，指两次全量数据

之间新增或变动的数据信息〉。

说明＝若TAC或管理人〉同时有公募和私募基金，则每日报送公募的增量92/94/95/96文件和全量

的Tl/T2/Gl文件，在定期报送私募全量数据时，其Q2/Q5文件内容需同时包含公募全量数据〈即

Q2/Q5文件同时包含公募和私募基金），94/96文件也应同时包含公募和私募的增量数据。

4.5.3其他说明

其他数据报送说明如下g

a)TAC或管理人〉要保证先上传数据文件，然后再上传索引文件，要保证索引文件中文件列表与

实际上传文件个数相同s

b)TAC或管理人）应以当日TA确认数据（指对上一工作日申请的确认数据）为基础生成并发送

数据$

c)业务数据文件中，对各业务项中字段具体取值见附录B;

d)数据发送时点见附录C，报送数据说明见附录Do

5数据接口

5.1擞据类型

本文件使用的数据类型见表3。

表3鼓据类型

标识符类型

c

字符型

A

数字字符型，限于O～9

N

数值型，并可参与数值计算

5.2数据处理

数据处理规则z

a)有申请，应有确认z

6

GB/T39662-2020

b）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐e

c)字符不区分大小写。

若以文件方式交换数据，则g

a)以文本文件定长记录方式g

b)每行一条完整记录p

c)采用GB/T1988-1998代码，换行应用换行COAH）、回车（OOH）字符g

d)带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。

5.3接口文件名

接口文件名中存在下列变量z

a)gg为中国资本市场标准网为基金管理人分配的两位TA编码，00为集中备份系统代码g

b)92/94/95/96/Tl/T2文件用于各份和统计，应每日早上9点前传送上一工作日的登记数据，

yyyymmdd赋值为上一工作日s

c)Gl文件用于生产，应每日早上9点前传送上一工作日份额登记完成后的计税参数信息，

yyyymmdd赋值为上一工作日；

d)接口文件名见表4。

表4本系统接收TA文件

接口文件名

发送方说明

报送全量数据时文件名为z

账户基本信息TAOFD_g1ι00yyyymmdd92.TXT

OFD_gg_OO_yyyymmdd_Q2,TXT

交易确认文件TAOFD_gg_OO_yyyymmdd_94.TXT

报送全量数据时文件名为

份额余额信息TAOFD_g1ι00yyyym皿dd_95.TXT

OFDgg_OOyyyymmdιQ5.TXT

分红信息TAOFD_gι00yyyymmdd_96.TXT

基金TA参数TAOFD_g1ι00yyyymmddTlTXT

基金运作信息TAOFD_g1ι00yyyymmdd_T2.TXT

索弓｜文件TAOFI_g，ι00yyyymmdd.TXT

跨境基金计税参数TA或管理人OFD_g1ι00yyyymmdd_Gl.TXT

索弓｜文件TAOFB_g1ι00yyyymmdd•TXT

5.4TA业务代码

每日报送的数据是以上日申请数据为基础的确认数据，对于账户和交易类文件，涉及的业务代码应

填写确认业务代码，TA支持业务表见表50对于接口文档中无法填写和提供的字段，可填写为空。

7

GB/T39662-2020

表5TA支持业务表

业务名称申请业务代码确认业务代码

001IOI

开户

002102

销户

003103

账户信息修改

004104

基金账户冻结

005105

基金账户解冻

基金账户卡挂失006106

基金账户卡解挂007107

008108

增加交易账户

009109

撤销交易账户

058158

变更交易账户

014114

全量账户资料核对

010110

更新账户信息

020120

认购

021121

预约认购

022122

申购

023123

预约申购

024124

赎回

063163

定期定额赎回

025125

预约赎回

026126

转托管

027127

转托管人

028128

转托管出

029129

设置分红方式

030130

认购结果

031131

基金份数冻结

032132

基金份数解冻

033133

非交易过户

034134

非交易过户转人

035135

非交易过户转出

036136

基金转换

037137

基金转换转入

8

GB/T39662-2020

表5TA支持业务表（续）

业务名称申请业务代码确认业务代码

038138

基金转换转出

039139

定期定额申购

040140

退款

041141

补款

042142

强制赎回

043143

分红

强行调增044144

045145

强行调减

046146

配号

049149

募集失败

050150

基金清盘

051151

基金终止

052152

撤单

053153

撒预约单

无效资金054154

055155

基金销售机构资金清算

056156

投资者资金清算

057157

虹利解冻

059159

定期定额申购开通

060160

定期定额申购撤销

061161

定期定额申购修改

057157

认购配售

091191

ETF一次申购

093193

ETF一次赎回

5.5业务报据项

5.5.1说明

业务数据文件中，对于各项业务所需要的字段。该字段“是否必需”如果为“Y”，表示在该业务中该

字段为关键字段，应赋值3如果为“N”表示该字段允许为空；如果为“不用”表示该字段不是交换双方的

协议字段。本文件所称个人客户指自然人客户，机构客户指机构法人客户和产品类客户。所有日期类

字段均采用GB/T7408-2005中5.2.1.1基本格式，格式为zYYYYMMDD；所有时间类字段均采用

GB/T39662-2020

GB/T7408-2005中5.3.1.1基本格式。

5.5.2～5.5.37说明了各业务环节需要交换的数据项，其中各业务名称后的代码为相应申请及确认

业务代码，申请及确认业务代码见表5，各业务数据项见表6～表41，各字段名的“ID”为本