DB37/T 3296-2018 葡萄酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS67.160.10

X62

DB37

山东省地方标准

DB37/T3296—2018

葡萄酒制造行业企业安全生产风险分级管

控体系实施指南

GuidelinesfortheManagementandControlSystemofwinemanufacturingindustry

worksafetyRiskClassification

2018-06-12发布2018-07-12实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3296—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司。

本标准主要起草人：顾志超、李修峰、张忠杰、金磊、段勇军、孙永波、周攀、单红梅、彭斌、王

浩、张德军。

I

DB37/T3296—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴和吸收国内风险管理相关标准、现代安

全管理理念和葡萄酒制造行业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化

等相关要求，结合葡萄酒制造行业企业安全生产特点和标准起草单位实际编制而成。

本标准用于规范和指导山东省葡萄酒制造行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或

减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

II

DB37/T3296—2018

葡萄酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了山东省内葡萄酒制造行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风

险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、

风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。

本标准适用于指导山东省内葡萄酒制造行业企业（以下简称：企业）风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四〔2016〕31号）

3术语和定义

DB37/T2882-2016、DB37/T2974-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

葡萄酒制造

以新鲜葡萄或葡萄汁为原料，经全部或部分发酵酿制而成，含有一定酒精度的发酵酒产品的生产活

动。

4基本要求

4.1成立组织机构

4.1.1机构框架

企业应建立以企业主要负责人为组长的双重预防体系建设领导小组，领导小组成员包括：分管负责

人、各职能部门负责人以及安全、财务、生产、技术、设备等各类专业技术人员，明确领导小组各成员

职责。宜确定安全管理部门为双重预防体系建设办事机构，具体负责组织制定双重预防体系建设工作方

案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

4.1.2领导小组组长职责

1

DB37/T3296—2018

组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终职责。其主要职责：

a)负责组织制定、实施风险分级管控体系建设实施方案及相关制度；

b)提高认识，统一思想，组织开展体系建设培训，做好宣传发动，确保全员参与；

c)保证体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

d)发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对体系建设情况实施奖惩制度。

4.1.3领导小组副组长职责

a)负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调；

b)负责组织编制、实施风险分级管控体系建设实施方案及相关制度；

c)组织开展或参与体系建设培训工作，做好宣传发动，确保全员参与。

4.1.4领导小组成员职责

a)按照风险分级管控体系建设实施方案及相关制度的要求进行落实；

b)负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作；

c)根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与

现场符合；

d)负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施。

4.1.5双重预防体系建设办公室职责

a)负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和相关制度编制；

b)负责拟定风险分级管控体系建设实施方案及相关制度培训计划，并组织领导小组成员培训；

c)组织领导小组成员对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、汇总、

修改完善；

d)负责风险告知牌的设计、制作、安装；

e)负责风险分级管控体系建设资料的建档管理；

f)传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。

4.2编制体系建设实施方案

企业应编制体系建设实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等内容。从加强组

织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定风险

分级管控体系建设保障措施，以保证工作方案有效实施。

4.3宣传发动

企业应针对全员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，通过内部报刊、专题宣传栏、专

题会议、班组活动、体系建设影像资料等多种形式广泛宣传发动，营造全员积极参与的浓厚氛围。

4.4制度建设

4.4.1风险分级管控制度

企业应建立风险分级管控制度，确定危险源辨识、风险评价及风险等级判定准则等工作方法，明确

风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控层级确定、管控措施编制与落实、安全风险告知等工作

步骤。

4.4.2完善管理考核机制

2

DB37/T3296—2018

企业应根据自身实际，建立健全体系建设与运行考核机制，明确各层级体系建设及运行管理考核内

容及标准，确定考核频次和考核组织形式，考核结果与绩效挂钩，与评先争优、物质奖励等有机结合，

强化考核的导向和激励作用。

4.5实施全员培训

4.5.1企业应将风险分级管控体系建设与运行的培训纳入年度安全培训计划，制定培训方案，明确培

训学时、培训内容、考核方式等，并按计划分阶段、分层级组织实施全员培训。

4.5.2培训内容应包含风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施编制的标准和依据；企业

制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度等。通过培训提高全员岗位风险意识和岗位风险辨

识能力。

4.5.3培训结束后应进行考试，按照层级制定考试内容，考试宜采用闭卷方式进行。

4.5.4企业应保留培训计划、培训内容、培训签到表、培训影像资料、试卷及考核评价、培训效果评

价等记录。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

5.1.1.1操作及作业活动

5.1.1.1.1对操作及作业活动等风险点的划分，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业

活动。常规状态作业活动的划分可结合生产工艺流程进行，从葡萄的加工发酵、原酒储存陈酿、成品酒

处理配成、灌装、动力运行、辅助等基本单元逐一划分，避免遗漏。不同单元的设备检维修、动火作业

等非常规状态作业，可根据实际情况按作业类别划分风险点。

5.1.1.1.2可能导致严重后果的作业活动应作为风险点，例如叉车作业、冷冻作业、有限空间作业。

示例1：灌装单元作业活动划分，常规作业活动包括上瓶、洗瓶、杀菌、装酒、打塞、烘干、热缩帽、贴标、喷码、

装箱等作业。非常规状态作业包括设备检维修作业、动火作业、高处作业等。

5.1.1.2设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照葡萄

加工发酵区、贮酒配酒区、灌装区、动力设施、辅助设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复

杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

示例1：

a)葡萄加工发酵区风险点可划分为：葡萄装卸车辆、除梗破碎设备、发酵罐区、离心机、泵类设

备等；

b)贮酒配酒区风险点可划分为：酒罐区、橡木桶区、过滤设备、泵类设备等；

c)灌装区风险点可划分为：上瓶洗瓶机、装酒机、装箱码垛机等；

d)动力设施风险点可划分为：冷冻系统、锅炉系统、配电系统、空压机房、制氮机房、水处理系

统等；

e)辅助设施风险点可划分为：化验室、仓库及库房、消防设施、厂区公用设施、厂区周边环境等。

5.1.2风险点排查

3

DB37/T3296—2018

5.1.2.1风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，建立作业活动

清单（参见附录A.1）和设备设施清单（参见附录A.2）。

5.1.2.2风险点排查的方法

操作及作业活动风险点排查方法可按工艺流程及作业活动清单进行排查，设施、部位、场所、区域

风险点可按工作功能分区及设备设施清单进行排查。为防止遗漏，可采取上述方法结合的形式进行。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识方法

5.2.1.1作业活动危险源辨识

企业针对操作及作业活动中的危险源辨识，推荐采用工作危害分析法（JHA），即：针对每个作业

活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。运用工作危害分析法（JHA）

对作业活动开展危险源辨识，建立工作危害分析（JHA）+评价记录。

5.2.1.2设备设施危险源辨识

企业针对设备设施、部位、场所、区域中的危险源辨识，推荐采用安全检查表法（SCL法）。即：

针对每个设备设施、部位中的检查项目，识别出与此检查项目有关的危险源。确保危险源辨识的充分性

辨识范围。运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所等进行危险源辨识，依据相关法律法规、

标准建立安全检查表分析（SCL）+评价记录。

5.2.2辨识范围

企业应以确定的各风险点作为危险源辨识的基本单元，按DB37/T2974-2017中5.2.2执行。

5.2.3危险源辨识实施

企业应自下而上开展危险源辨识工作，在对危险源辨识方法进行培训的基础上，发动全员开展危险

源辨识工作。充分考虑过去、现在、将来三个时态和正常、异常、紧急三种状态，依据GB/T13861充分

考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种因素。

5.2.4危险源确定

企业应组织岗位、班组、专业等人员对辨识出的危险源进行最终确认。确认过程应在保证辨识的危

险源涵盖与风险点相关联的所有人、物、环、管等因素的前提下，本着突出重点、便于运行的原则进行

确定，确定能够造成人身伤害、财产损失重要或主要危险源，对不同危险源相同的控制措施或管理因素

方面一般性的、常识性的危险源及控制措施，予以合并或在相关安全制度、操作规程中加以规定。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

企业宜在按DB37/T2974-2017中5.3.1确定的评价方法进行风险值计算的基础上，确保评价结果与

事实情况相符。葡萄酒制造行业企业推荐采用作业条件危险性分析法（LEC法）。

5.3.2风险评价准则

4

DB37/T3296—2018

企业对风险点和各类危险源进行风险评价时，应依据DB37/T2974-2017第5.3.2条要求，结合自身

可接受风险实际，制定适合企业实际的安全生产风险判定准则，合理制定事故（事件）发生的可能性（L）、

暴露于危险环境的频繁程度（E）、发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）、风险值（D）的取值标

准。参见附录D

5.3.3风险评价与分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严

从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙

黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身

可接受风险实际进行划分。

——5级\蓝色：属于低风险；

——4级\蓝色：属于低风险；

——3级\黄色：属于一般风险；

——2级\橙色：属于较大风险；

——1级\红色：不可接受风险，应立即组织整改，视具体情况决定是否停产整改，只有当风险降

至可接受后，才能开始或继续工作，属于重大风险。

5.3.4确定重大风险

5.3.4.1以下情形判定为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失三次及以上的

事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在4人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.4.2企业应建立重大风险点统计表（参见附录B），落实管控责任，遏制事故发生。

5.3.5风险点级别确定

按照风险点包含的各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4风险管控措施的制定与实施

按DB37/T2974-2017中5.4执行。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、

可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须负责管控，并逐级

落实具体措施。同时，上一级负责对下一级风险管控措施落实情况进行监督。风险管控层级可进行增加

或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位组织机构设置情况，合理确定各级风险的管

控层级。一般分为总公司级、分公司（厂）级、部门（车间）级、班组（岗位）级四级进行管控。

——低风险，蓝色，班组（岗位）级管控；

——一般风险，黄色，部门（车间）级、班组（岗位）级管控；

5

DB37/T3296—2018

——较大风险，橙色，分公司（厂）级、部门（车间）级、班组（岗位）级管控；

——重大风险，红色，总公司、分公司（厂）级、部门（车间）级、班组（岗位）级管控。

5.5.2编制风险分级管控清单

企业应在每一轮风险点确定、危险源识别、风险评价、管控措施修订后，编制包括全部风险点各类

风险信息的风险分级管控清单（参见附录C），并及时更新。

5.5.3风险告知

5.5.3.1风险的告知可以采取风险公告和培训等形式。

5.5.3.2推荐企业对三级以上风险点在企业醒目位置设置安全风险告知牌，并在相应的风险点位置上

设置安全风险告知卡，标明风险点名称及等级、主要危险源、事故类别或后果、管控措施、应急措施、

管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容。分别用“红橙黄蓝”对风险等级进行标识。对存在重

大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清

单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及

相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、

风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成

果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建

档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提

高安全可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8信息化管理

企业在完成风险评价分析后，应根据山东省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人

员、作业活动清单、设备设施清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，并

持续改进更新。

9持续改进

按DB37/T2974-2017中8执行。

6

DB37/T3296—2018

AA

附录A

（资料性附录）

作业活动清单和设备设施清单

表A.1作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率主要设备设施

一、葡萄原酒生产环节作业活动清单

1、打开电脑、打印机；2、从窗口接收单据；3、操

1车辆开单作业作电脑；4、关闭电脑、打印机等设备电源,清理现开单/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露

场

1、打开电脑、电子磅秤仪表；2、引导车辆上磅，

2车辆过磅作业并正确在磅面停放；3、操作电脑；4、引导车辆下过磅/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露

磅；5、关闭电脑、地磅仪表电源，清理现场

1、从葡萄运输车辆进行抽筐取样；2、将抽取的葡

3葡萄质量检验作业萄样品倒至样品槽；3、对葡萄外观质量目视化初检；验质/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露

4、葡萄卸车过程中，进行全程外观质量检验

1、收取单据、IC卡；2、打开取样泵、验糖仪；3、

4葡萄糖度检验作业操作电脑；4、冲洗验糖仪；5、人工测糖；6、关闭验糖/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露

设备，清理现场

1、装卸工引导葡萄车辆正确停放；2、装卸工上车

3、装卸工将葡萄筐丢至卸料槽内；4、装卸工将空

5葡萄装卸作业装卸/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露输料螺旋

筐丢至地面；5、葡萄车辆前后移动，方便卸筐；6、

装卸工将空筐装至车上，协助封车

1、联系中控室确认入料罐号，开启气动阀门；2、

6葡萄除梗破碎作业开启设备按钮；3、设备运行过程巡检；4、清洗机除梗破碎/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露除梗破碎机、吸梗机、螺杆果浆泵

器；5、关闭设备，清理现场

1、将亚硫酸桶提至添加泵区域；2、打开亚硫酸桶

7调硫作业盖，将添加泵吸管放至桶内；3、开启添加泵电源加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露

4、亚硫酸用完换桶；5、关闭添加泵，清理现场

8气囊压榨作业1、往输料螺旋里添加干冰；2、进入气囊压榨操作气囊压榨/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露气囊压榨机

1

DB37/T3296—2018

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率主要设备设施

室；3、打开轴向入料阀门；4、开启气囊压榨机

5、设备运行过程巡检；6、往白葡萄汁中添加亚硫

酸；7、关闭设备，清理现场

1、联系中控室确认冲洗哪条管路；2、打开水阀，

9管路清洗作业向螺杆泵料槽补充水；3、开启螺杆泵；4、关闭螺除梗破碎/加工站葡萄加工期间每天工作时间暴露螺杆果浆泵

杆泵，清理现场

1、上罐顶查看阀门状态；2、操作电脑

10中心控制作业中心控制/中心控制室葡萄加工期间每天工作时间暴露

3、关闭电脑，清理现场

1、连接酒泵电源及管路；2、打开酒泵电源按钮打

酒，将辅料均匀加入；3、关闭电源，清理现场；4、

11辅料添加作业发酵/发酵车间葡萄加工期间每天工作时间暴露叉车、化糖车、双速柱塞泵、酒罐

将果胶酶运送至罐顶；5、配置果胶酶溶液；6、将

果胶酶溶液通过添加泵泵进入料管路

1、连接皮渣泵及管路；2、打开皮渣泵电源

3、打开输料螺旋绞龙；4、打开发酵罐底人孔门葡萄加工出渣期间每天工作时间

12出渣作业出渣/发酵车间出渣绞龙、螺杆皮渣泵

5、爬梯至上人孔观察罐内皮渣残留情况，完后简单暴露

冲洗；6、关闭所有出渣设备，清理现场

1、连接酒泵电源及管路；2、打开压榨汁存放罐阀

葡萄加工出渣期间每天工作时间

13皮渣压榨作业门；3、开启连续压榨机，进行皮渣压榨压榨/发酵车间连续压榨机

暴露

4、关闭设备，清理现场

1、将连续压榨机排出的皮渣铲运至固定地点

葡萄加工出渣期间每天工作时间

14装载作业2、将吸梗机排出的葡萄梗铲运至固定地点装载机/发酵车间装载机

暴露

3、将皮渣、葡萄梗等铲运至外运车辆

1、连接水槽、酒泵及管路；2、配置合适浓度的氢

15容器清洗作业氧化钠清理溶液；3、开启酒泵电源，将清洗液打循发酵/发酵车间每天工作时间暴露离心泵

环；4、关闭设备，清理现场

1、开启空压机；2、开启离心机；3、离心机运行控

原酒离心工作期间每天工作时间

16离心作业制；4、离心机运行过程巡检；5、关闭设备，清理离心/发酵车间离心机

暴露

现场

1、连接酒泵电源及管路；2、打开酒泵电源按钮打原酒辅料添加期间每天工作时间

17澄清辅料添加作业发酵/发酵车间双速柱塞泵

酒，将辅料均匀加入；3、关闭电源，清理现场暴露

1、连接酒泵电源及管路；2、打开过滤机电源按钮

原酒硅藻土过滤期间每天工作时

18硅藻土过滤作业涂布硅藻土，开始过滤；3、原酒过滤完毕清洗设备，硅藻土过滤/发酵车间硅藻土过滤机

间暴露

关闭电源按钮，清理现场

2

DB37/T3296—2018

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率主要设备设施

1、将焦亚硫酸钾及容器运至罐顶；2、溶解焦亚硫

19调硫作业发酵/发酵车间每周暴露一次气瓶

酸钾；3、将焦亚硫酸钾溶液倒入罐内

1、将酒精从贮罐放到25升塑料桶内

2、人工将盛放酒精的塑料桶提至罐顶

20酒精封桶作业发酵/发酵车间每周暴露一次

3、利用软管或者其他工具将酒精缓慢流入罐内液

面，形成保护膜

1、连接酒泵电源及管路；2、打开酒泵电源按钮打

21配酒作业发酵/发酵车间每月暴露一次离心泵

酒；3、关闭酒泵，清理现场

1、连接酒泵电源及管路；2、开启酒泵打酒

22原酒卸运作业发酵/发酵车间每天工作时间暴露双速柱塞泵

3、关闭酒泵，清理现场

1、经审批，在旁人监督下进行罐顶作业；

2、穿戴好防护用具；

23罐顶清洗作业发酵/发酵车间每周暴露一次

3、开启阀门进行清洗工作；

4、清洗完毕，清理现场

1、到车间进行原酒取样

24化验仪器作业化验/技术质量科每天工作时间暴露原子分光光度计

2、利用各类化验仪器进行指标分析作业