T/CGCC 70-2022 大宗商品电子交易 异常事件监测规范

ICS3524060

CCSA.10.

团体标准

T/CGCC70—2022

大宗商品电子交易

异常事件监测规范

Electronictradingofbulkcommodities—

Abnormaleventmonitoringspecification

2022-08-10发布2022-09-01实施

中国商业联合会发布

中国标准出版社出版

T/CGCC70—2022

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

总体要求

4…………………2

交易异常事件的类型及异常指标

5………………………3

异常监测参数

6……………6

异常强度

7…………………8

账户相关异常的监测

8……………………9

交易用户行为模式异常的监测

9…………10

账户规则化异常的监测

10………………11

监测日志

11………………13

异常事件的人工复查

12…………………13

数据保密管理

13…………………………13

附录规范性监测时的采样数据

A()……………………14

附录规范性异常指标及异常强度的计算公式

B()……………………16

附录规范性异常事件记录信息

C()……………………18

T/CGCC70—2022

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由北京金网安泰信息技术有限公司提出

。

本文件由中国商业联合会归口

。

本文件起草单位北京金网安泰信息技术有限公司上海交通大学复旦大学商业科技质量中心

:、、、、

牡丹国际商品交易中心有限公司临沂国际商品交易中心有限公司包头稀土产品交易所有限公司南

、、、

方小麦交易市场有限公司国能互通内蒙古网络科技有限公司武汉陆羽国际茶业交易中心有限公司

、、、

恩施硒资源国际交易中心有限公司大连商品交易登记结算有限公司江西省联交运登记结算中心有限

、、

公司

。

本文件主要起草人关键肖燕林李想李仪浩易平刘晓东唐泽宇吕智慧林俊雄祁永星

:、、、、、、、、、、

潘军刘丽欣付元虎宋宪余王元浩陈秀昆许宗琦包银锋谢永军饶顺万俊辉胡礼杰向桂君

、、、、、、、、、、、、、

王刚刘祖国黄莉毕晓峰刘景红王立荣王轲菲

、、、、、、。

Ⅰ

T/CGCC70—2022

引言

大宗商品交易具有交易数量大价格波动大交易风险大影响辐射广等特点交易风险往往对交易

、、、,

主体和市场造成严重威胁极易引发系统性风险为预防系统性风险的发生确保市场安全需要采取

,。,,

有效方法对市场交易行为进行监测甄别其中的异常事件做到早发现早预警早处理

,,、、。

本文件针对大宗商品电子交易过程中账户级别存在的隐性异常事件的监测工作提出规范旨在通

,

过对交易异常事件的监测提高交易平台的风险防范识别和处理能力最大程度地保障交易参与各方

,、,

和交易平台的合法权益维护市场的规范和稳定

,。

Ⅱ

T/CGCC70—2022

大宗商品电子交易异常事件监测规范

1范围

本文件规定了大宗商品电子交易异常事件监测的总体要求以及异常监测参数异常强度异常事

,、、

件的监测与判定监测日志异常事件的人工复查数据保密管理等内容给出了异常事件的类型及异常

、、、,

指标

。

本文件适用于大宗商品电子交易过程中不易发现的隐性异常事件监测的程序设计开发和应用

、。

针对本文件未涉及的其他异常事件进行的监测工作可参考本文件

,。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修订单适用于

,;,()

本文件

。

大宗商品电子交易敏感信息脱敏和加密规范

T/CGCC63—2022

大宗商品电子交易敏感数据存储和使用规范

T/CGCC64—2022

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件

T/CGCC63—2022。

31

.

交易平台tradingplatform

为企业及个人提供交易资金结算以及交收等相关服务的电子商务平台

、。

注在本文件中专指大宗商品交易平台

:。

来源

[:T/CGCC63—2022,3.1]

32

.

交易用户customer

在交易平台参与交易或其他相关业务并接受相关服务的企业用户或个人用户

(3.1),。

来源

[:T/CGCC63—2022,3.2]

33

.

交易账号customerID

由交易平台为交易用户分配作为关联该交易用户在交易平台内所有相关信

(3.1)(3.2),(3.2)(3.1)

息的交易用户唯一标识

(3.2)。

来源

[:T/CGCC63—2022,3.3]

34

.

账户account

由交易平台为交易用户开立作为交易用户在交易平台上实施交易行为的

(3.1)(3.2),(3.2)(3.1)

主体

。

1