DB37/T 3145-2018 地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南

ICS73.020

D00

DB37

山东省地方标准

DB37/T3145—2018

地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施

指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRisk

ClassificationforProductionSafetyofUndergroundironore

2018-02-24发布2018-03-24实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3145—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：临沂会宝岭铁矿有限公司。

本标准主要起草人：历波、张纪堂、张善宣、葛程、于海波、胡冰、付纪森、李茂、周涌、孟辉、

蒋春鹏。

I

DB37/T3145—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产

风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采铁矿企业的安全生产风险分级管控经验，融合职

业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采铁矿企业安全生产特点编制而

成。

本标准用于规范和指导山东省地下开采铁矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险，

杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

II

DB37/T3145—2018

地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南

1范围

本标准规定了地下开采铁矿企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、

文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内地下开采铁矿企业风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972-2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882-2016、DB37/T2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。

4体系建设

4.1概述

地下开采铁矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分

风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立机构

地下开采铁矿企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员

包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。

企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室；根据风险辨识、管控的需

求，在办公室设立采矿、机运、选矿等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘

进、落矿、充填、提升、防治水、通风、运输、机电、选矿等专业组，组长由专业负责人担任。

4.2.1领导小组工作职责

——领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；

——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。

4.2.2工作组职责

1

DB37/T3145—2018

——负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制；

——落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险

分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况；

——制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。

4.2.3专业组职责

——负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制；

——对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督

查考核等方面制定措施。

4.3.2风险分级管控制度

应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风

险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确

定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风

险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定

考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结

合，强化考核的导向和激励作用。

4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风

险分析，并更新完善风险信息。

4.4部署实施

4.4.1宣传发动

针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控

的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故

案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴

标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的

重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。

2

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4.4.2法律法规学习

利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体

系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。

4.4.3培训

企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员

工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、

相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩

挂钩。

4.4.4落实分工

企业要根据各职能部门、区队、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设

实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.5划分风险点

4.5.1划分原则

按DB37/T2882-2016中6.2.1的规定执行。

4.5.2划分方式

组织岗位、班组、专业、区队、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划

分单位，确定出掘进系统、采矿系统、充填系统、地测防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、提

升系统、运输系统、压风系统、供排水系统、溜破系统、选矿系统、尾矿系统等小划分单位，在小单位

内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参

见附录A）。

4.5.3确定风险点

对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和区队、岗位人员，集中进

行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。参见示例1：掘进系统风险点确定。

示例1：掘进系统风险点确定。

表1掘进系统风险点确定表

工艺流程风险点名称

平巷凿岩

凿岩斜巷凿岩

天（溜）井凿岩

爆破掘进爆破

铲装铲装作业

辅助支护作业

3

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4.5.4地下开采铁矿风险点

地下开采铁矿企业应包含但不仅限于以下风险点：

——掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业；

——落矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、

油库、服务车辆；

——运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修；

——溜破系统：溜破、检修、定量装载、井下电梯；

——提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井底装载、井筒装备及检修、电气

系统及检修；

——选矿系统：破碎、皮带运输、皮带维修、振动筛、磨矿、球磨机检修、过滤机、抓斗运行、抓

斗维修；

——充填系统：渣浆泵、砂仓检修、充填挡墙施工、充填管路安装与维护、滤水管安装、采空区充

填巡查；

——尾矿系统：坝体维护、排尾作业；

——地测防治水系统：地质作业、测量作业、防治水管理、钻探作业、注浆作业；

——通防系统：主通风机、井下通风防尘、风门管理、通风构筑物施工及设备安装；

——供电系统：高压架空线路、地面变电所、井下变电所、电工作业；

——压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道；

——供排水系统：水泵房、供水站；

——炸药库：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品；

——其它：桁车、电焊作业、气割作业、维修车间、化验、仓储、地面运输等。

4.5.5风险点级别确定

风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

4.6辨识危险源

4.6.1确定辨识方法

按DB37/T2972-2017中5.2.1的规定执行。

4.6.2确定辨识内容

辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。

4.6.3实施辨识

组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风

险点内存在的所有危险源排查出来。

4.6.4确认危险源

组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或

几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。

4.6.5危险源分级

按照DB37/T2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，

4

DB37/T3145—2018

将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别

用“红橙黄蓝”四种颜色标注。

4.7制定风险管控措施

组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照DB37/T2972-2017中5.4的相关规定，制定确实

能够防控危险源的管控措施。

4.8确定管控主体

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确定重大风险、较

大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下铁矿开采企业可进行合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风

险分级管控清单（参见附录B），并按照规定及时更新。

4.10风险告知

4.10.1全员培训

企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源、管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的

风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。

4.10.2风险公告

企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险

点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急

电话等内容。并分别用“红橙黄蓝”对风险等级进行标识。

5重大风险

5.1重大风险判定

企业安全生产重大风险应包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的风险。以下情形

应判定为重大风险：

——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

——工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；

——水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；

——通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；

——消防系统不完善，存在着火危险的区域；

——采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10人的；

——存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机；

——不具备安全生产基本条件的危库和险库。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控

5

DB37/T3145—2018

制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案（参见附

录C重大风险点统计表）。

6文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制

度、作业活动清单、设备设施清单、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的

文件化成果。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有

重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；

——存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于

重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进

一步提高，真正实现对风险的预知预控；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针

对性。

8持续改进

按DB37/T2972-2017中8执行。

9信息化管理

企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、

设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信

息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。

6

DB37/T3145—2018

AA

附录A

（资料性附录）

作业活动清单和设备设施清单

A.1作业活动清单

表A.1作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

1平巷凿岩掘进作业地点每天

2凿岩巷扩刷扩刷作业地点每天

3天井凿岩（爬梯法）天井施工地点每天

4天井凿岩（吊罐法）天井施工地点每天

5天井凿岩（提升作业）天井施工地点每天

6天井凿岩（反井钻机法）天井施工地点每天

7掘进作业溜井上行扩刷溜井扩刷地点每天

8溜井下行扩刷（提升法）溜井扩刷地点每天

9天井爆破天井施工地点每天

10掘进爆破掘进作业地点每天

11矿岩铲装掘进作业地点每天

12锚杆(网)支护掘进作业地点每天

13喷砼支护掘进作业地点每天

1

DB37/T3145—2018

表A.1作业活动清单（续）

14废石充填充填矿房每班

15撬毛作业采掘作业地点每班

16中深孔台车施工回采作业点每班

17深孔台车施工回采作业点每班

18矿房落矿爆破回采作业点每天

19铲运机出矿、溜井管理回采作业点每班

20破碎锤作业溜井上口每班

21放矿作业溜井下口每班

22大块爆破处理回采作业点每班

采矿作业

23井下取样、制样作业轨道衡每班

24地面取样、制样作业化验室每班

25元素分析室作业化验室每班

26采掘管理采掘作业点每班

27充填挡墙施工挡墙施工地点每天

28服务车辆行驶采掘作业点每班

29清淤、修路等辅助工作业采掘作业点每天

30砂仓检修充填站每天

31井下充填管路及滤水管安装井下每月

充填作业

32充填巡查充填矿房每班

33充填吊装排水作业充填矿房每天

34防治水管理井下每旬

35防治水作业地质作业井下每天

36测量作业井下每天

2

DB37/T3145—2018

表A.1作业活动清单（续）

37钻探作业井下每班

38注浆作业井下每班

39井下通风防尘井下每班

40通防作业风门管理井下每班

41通风构筑物施工、设备安装井下每月

42地面装卸运输爆炸物品地面每天

炸药库作业

43井下装卸运输爆炸物品井下每天

44高压架空线路检修地面每年

供电作业

45电工作业井上下每天

46主井绞车操作井下每天

主提升作业

47主井井筒装备及检修主井每天

48副井绞车操作副提绞车房每班

49跟罐作业副井口每班

50井口信号副井口每班

51井筒装备及检修井下每班

副提升作业

52装载硐室检修井下每天

53提升机电控检修井上下每天

54电焊作业井上下每天

55气割作业井上下每天

56有轨运输-430m水平每班

57卡车运输井上下每班

运输作业

58运输系统检修维护井上下每天

59地面维修井上每天

3

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表A.1作业活动清单（续）

60溜破作业-430、-480m水平每班

61溜破系统检修-430、-480m水平