T/CASME 859-2023 “专精特新”中小企业辅导服务规范

ICS03.100.01

CCSA0

CASME

中国中小商业企业协会团体标准

T/CASME859—2023

“专精特新”中小企业辅导服务规范

Guidanceservicespecificationsforspecializedspecialnewsmallandmedium-sized

enterprise

2023-11-03发布2023-11-20实施

中国中小商业企业协会  发布

T/CASME859—2023

目次

前言..................................................................................II

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本要求............................................................................1

5服务提供............................................................................2

6服务内容............................................................................2

7服务通用流程........................................................................3

8评价与改进..........................................................................4

附录A（规范性）创新型中小企业评价标准................................................6

附录B（规范性）专精特新中小企业认定标准..............................................8

附录C（规范性）专精特新“小巨人”企业认定标准.......................................10

附录D（规范性）部分指标和要求说明...................................................11

I

T/CASME859—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由君士坦丁信息科技（重庆）有限公司提出。

本文件由中国中小商业企业协会归口。

本文件起草单位：君士坦丁信息科技（重庆）有限公司、牟合方盖科技（重庆）有限公司、广州市

合纵天下信息科技有限公司、辽宁依科信息科技有限公司、成都高新诤信知营科技有限公司、青岛合纵

天下信息科技有限公司、徵策科技有限公司、深圳市合纵天下信息科技有限公司、上海桢意网络科技有

限公司、合纵天下（南京）信息科技有限公司、杭州合纵纵横信息科技有限公司、盐城高创知识产权代

理事务所（普通合伙）、贵阳业勤中小企业促进中心有限公司、南京守约信息技术有限公司、南京艾牛

科技有限公司、江苏韵暻企业管理有限公司、湖南华创致远企业管理咨询有限公司、中规科技服务（台

州）有限公司。

本文件主要起草人：李逸航、谭毅、张勇、王成虎、孔庆涛、周阳、范佳、陈敏莉、谢娇、李宏宇、

颜璐、薛佳乐、王大伟、秦高、薛丰、朱海英、陈民、钱辰光、陈国国、杨胜凡、周良标、宋亚明、刘

国宁、李承勇、周海龙、王建军、卢晓天、孙士达。

II

T/CASME859—2023

“专精特新”中小企业辅导服务规范

1范围

本文件规定了“专精特新”中小企业辅导服务的基本要求、服务提供、服务内容、服务通用流程、

评价与改进。

本文件适用于“专精特新”中小企业辅导服务。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

统计上大中小微型企业划分办法（国统字〔2017〕213号）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

专精特新SRDI

指具有“专业化、精细化、特色化、新颖化”特征的工业中小企业，“专”是指采用专项技术或工

艺通过专业化生产制造的专用性强、专业特点明显、市场专业性强的产品。“精”是指采用先进适用技

术或工艺，按照精益求精的理念，建立精细高效的管理制度和流程，通过精细化管理，精心设计生产的

精良产品。“特”是指采用独特的工艺、技术、配方或特殊原料研制生产的，具有地域特点或具有特殊

功能的产品。其主要特征是产品或服务的特色化。“新”是指依靠自主创新、转化科技成果、联合创新

或引进消化吸收再创新方式研制生产的，具有自主知识产权的高新技术产品。

3.2

“专精特新”中小企业SRDIsmallandmediumenterprise

企业主营业务为新一代信息技术、高端装备制造、新能源、新材料、生物医药、节能环保等中高端

产业，科技含量高、设备工艺先进、管理体系完善、市场竞争力强，且符合国家统计局《统计上大中小

微型企业划分办法》规定的中型、小型、微型划分要求，具有独立法人资格的社会经济组织。

3.3

服务机构serviceproviders

为“专精特新”中小企业提供相关服务的各类专业组织或机构。

4基本要求

4.1服务机构

4.1.1具有独立法人资格的经济实体，建立了完善的服务管理体系，并接受相关部门和行业协会的监

督指导。

4.1.2应具备专业服务队伍，服务人员的配置应能满足专精特新中小企业的服务需求。

4.1.3至少应具备政策服务、创新和技术服务、数字化赋能服务、工业设计服务、融资对接服务、管

理咨询服务、市场开拓服务、培训服务、法律维权服务、创业服务、财税服务、培育跟踪服务等二至三

方面的服务能力；且近两年取得服务实绩实效，且有服务成功案例的专业服务机构。

4.1.4应公开组织架构、部门或岗位职责，以及办事指南、服务流程、服务标准和服务价格表、投诉

处理反馈等制度或规范。

4.2服务人员

1

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4.2.1应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。

4.2.2应熟悉专精特新支持政策，经过相关培训，具备专精特新中小企业相关专业知识与服务能力，

能为专精特新中小企业提供咨询服务的专业人员。

4.3管理制度

4.3.1服务机构管理制度

4.3.1.1机构管理制度包括服务管理、财务管理等内容。

4.3.1.2服务质量管理制度包括服务质量的控制、评价以及监督考核等。

4.3.1.3企业信息保密制度包括保密范围、密级划分、接触权限等内容。

4.3.1.4服务机构应保存运行管理、服务提供的全流程记录，并保持记录的可追溯性。

4.3.1.5服务机构应建立标准化的“记录清单”，并对记录模板实施有效控制。

4.3.2服务机构从业要求

4.3.2.1应执行行业自律性规定，依法执业，守法经营，自觉接受政府主管部门和行业管理机构的监

督管理。

4.3.2.2应履行行业的社会责任和义务，维护国家和社会公共利益，维护行业声誉，塑造“廉洁自律、

诚信高效、社会信赖”的行业形象。

4.3.2.3应不断增强服务意识，竭诚为企业服务，坚定维护客户合法权益，忠实履行与客户签订的各

项合约，保守客户秘密，寻求提高客户经营管理效益和符合可持续发展的解决方案。

4.3.2.4在执业中，应坚持“独立、公正、科学”服务宗旨，坚持执业尊严。实事求是，客观、全面

分析一切有利因素和不利因素，并向客户如实反馈。

4.3.2.5应按本机构的专业服务领域和范围开展业务，只承担能够胜任的业务，不夸大本机构专业、

服务范围和业绩，不违规经营。

4.3.2.6应以质量、服务、信誉公平竞争，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不采取不正当的手段

排挤、损害和打击其他管理咨询机构。不直接或间接试图替代其他管理咨询机构已经受托的咨询业务。

4.3.2.7应遵守国家或行业管理有关规定及国际惯例，按与顾客签订的咨询服务合同提供服务，收取

合理费用。不直接或间接接受任何有损客观、独立和公正判断的报酬。

4.3.3服务人员行为要求

4.3.3.1应积极进取、不断提升业务能力和水平，恪守咨询工作独立、公正、客观的立场，诚实守信，

一切判断必须基于事实。

4.3.3.2应优先考虑顾客长远和持续发展的利益，严守顾客的商业秘密，接受力所能及的委托。

4.3.3.3不应浪费顾客的各项资源，不应诋毁同行和同事，不应利用工作之便谋取私利。

5服务提供

5.1服务对象

主要为所有经各级工业和信息化主管部门认定的、有服务需求的专精特新企业，主要包括创新型中

小企业、专精特新中小企业及专精特新“小巨人”企业等。

5.2服务形式

诊断咨询、线上线下专业培训、活动策划等。

6服务内容

6.1政策服务

提供有关促进中小企业发展的政策宣贯、解读、推送服务，帮助企业申报享受惠企政策。

6.2创新和技术服务

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提供技术研发支持、小试中试、检验检测、知识产权、技术中介、成果转化、人才对接及共性技术

等服务。

6.3数字化赋能服务

提供上云用云服务、数字化智能化改造服务、信息化诊断、信息化需求与定位咨询、ERP咨询、应

用解决方案咨询（如SCM解决方案、CRM解决方案、HR解决方案）。提供两化融合、两业融合相关政策咨

询与解决方案咨询等服务。

6.4工业设计服务

提供产品设计、功能设计、结构设计、品牌设计等服务，提升产品附加值。

6.5融资对接服务

提供投融资对接、融资培训、项目推介等服务，拓宽企业融资渠道。

6.6管理咨询服务

提供企业战略定位及发展规划咨询服务，提供管理制度、流程再造、生产运营、质量标准等管理咨

询诊断服务；协助企业改制重组，建立现代企业制度。

6.7市场开拓服务

开展线上线下相结合的展览展示、营销对接等服务，通过新零售等模式帮助企业拓展市场，协助企

业改进并有效提升品牌形象，推进企业文化建设。

6.8培训服务

6.8.1提供面向中小企业经营管理人员，专业技术人员、技术工人等多层次的培训服务，提升企业人

才队伍整体素质。

6.8.2应提供与培训需求相对应的培训计划、大纲、课程讲义（教案）或教材，自编的教学计划、大

纲和课程讲义（教案）或教材应符合本行业相关的国际标准、国家标准、行业标准和团体标准。

6.8.3应建立培训效果评估体系，应对培训对象进行培训及考核。

6.9法律维权服务

提供合同合法性审核、企业投融资风险与对策指导、企业重大经营活动的法律咨询及顾问服务，以

及企业设立、合并、分立、增减资、遣散或注销指导等法律服务。

6.10其他服务

提供上市辅导、创业、财税、培育跟踪、志愿服务等其他方面服务。

7服务通用流程

7.1专精特新中小企业服务通用流程主要分为以下几个阶段：

a)项目筹备阶段；

b)项目撰写阶段；

c)项目真实性审核阶段；

d)项目评审阶段；

e)资金下达阶段；

f)项目验收阶段。

7.2项目筹备阶段提供以下服务：

a)资料清单及资料梳理服务；

b)政策咨询与解读服务；

c)项目书模板及讲解服务。

7.3项目撰写阶段提供以下服务：

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a)分领域分配专业咨询师撰写；

b)评审专家指导服务；

c)主管部门沟通与协调服务；

d)高标准项目书打印、装订及专人提交服务。

7.4项目真实性审核阶段提供以下服务：

a)全程现场陪同审核；

b)项目现场答疑及审核结果跟踪。

7.5项目评审阶段提供以下服务：

a)初审协调及跟踪；

b)行业处室专家评审过程及跟踪；

c)复核过程及结果跟踪。

7.6资金下达阶段提供以下服务：

a)资金申请报告及资金申请表填报及提交服务；

b)区县拨款程序跟踪。

7.7项目验收阶段提供以下服务：

a)审计机构沟通与协调服务；

b)验收资料撰写服务；

c)验收专家沟通与协调；

d)验收现场陪同服务；

e)验收环节