DB4401/T 241-2024 知识产权助力科创企业上市服务规范

ICS03.140

CCSA12

DB4401

广州市地方标准

DB4401/T241—2024

知识产权助力科创企业上市服务规范

Thespecificationofservicesofintellectualpropertyassistancefor

theIPOofthescienceandtechnologyinnovationenterprise

2024-01-09发布2024-02-09实施

广州市市场监督管理局发布

DB4401/T241—2024

目次

前言.................................................................................III

引言...................................................................................V

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4总则................................................................................2

4.1真实性原则......................................................................2

4.2公正性原则......................................................................2

4.3针对性原则......................................................................2

5要求................................................................................2

5.1科创企业基本要求................................................................2

5.2服务机构基本要求................................................................2

5.3服务人员基本要求................................................................2

6服务流程............................................................................2

6.1服务阶段........................................................................2

6.2服务环节........................................................................2

7服务内容............................................................................3

7.1征集阶段........................................................................3

7.2分析阶段........................................................................3

7.3辅导阶段........................................................................4

7.4总结阶段........................................................................4

8服务评价与改进......................................................................4

8.1自我评价........................................................................4

8.2第三方评价......................................................................5

8.3服务改进........................................................................5

附录A（资料性）科创企业所属行业领域要求...............................................6

附录B（资料性）服务机构遴选评分表.....................................................7

附录C（资料性）科创企业上市知识产权评价机制...........................................9

附录D（资料性）拟上市企业科创属性深度分析报告（大纲）................................15

附录E（资料性）科创企业上市知识产权工作指引..........................................16

附录F（资料性）科创板企业上市科创属性指标要求与例外情形..............................22

I

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附录G（资料性）知识产权管理体系建设流程..............................................23

参考文献..............................................................................24

II

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由广州市市场监督管理局（知识产权局）提出并归口。

本文件起草单位：广州开发区知识产权局、大湾区科技创新服务中心（广州）有限公司、广州粤高

专利商标代理有限公司、北京智专北斗知识产权咨询有限公司、广州法宝科技有限公司、广东中策知识

产权研究院有限公司、广东聚智诚标准技术研究院有限公司。

本文件主要起草人：陈光辉、秦海鸥、袁文、王燕明、单香杰、马天旗、张宇枢、张驰、洪佳虹、

张昭昭、邓凤桂、李志钰。

III

DB4401/T241—2024

引言

知识产权助力科创企业上市服务对强化科创企业创新属性、提升企业知识产权运用和保护能力具有

重要意义：能够提升科创企业在上市过程中关于知识产权领域相关政策的了解；重点剖析企业科创属性，

提升企业知识产权风险识别及风险规避能力，更好地应对在IPO过程中可能面临的与知识产权有关的挑

战，助力企业登陆资本市场。

通过本文件建立工作规范和长效运行机制，提高知识产权助力科创企业上市服务水平和效率，助力

更多科创企业走进资本市场，有助于在全市、全省乃至全国进行推广，以标准化带动规模化，有效推动

经济高质量发展。

V

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知识产权助力科创企业上市服务规范

1范围

本文件规定了知识产权助力科创企业上市服务的总则、要求、服务流程、服务内容、服务评价与改

进。

本文件适用于为拟上市科创企业开展知识产权分析、辅导服务工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T19038顾客满意测评模型和方法指南

GB/T19039顾客满意测评通则

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求

DB44/T2363高价值专利培育布局工作指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权助力科创企业上市服务thespecificationofservicesofintellectualproperty

assistancefortheIPOofthescienceandtechnologyinnovationenterprise

对标上市路径，遴选优质服务机构，集聚优势资源，重点剖析企业科创属性，提升企业知识产权风

险识别及风险规避能力，并通过分析不同资本市场特点，对标选择适合的上市路径，助力企业登陆资本

市场。DB4401

3.2

组织方organizers

组织相关服务机构对科创企业开展知识产权上市辅导工作的单位。

3.3

服务机构serviceorganization

依法取得专业从业资格，从事代理服务、法律服务、信息服务、商用化服务、咨询服务、培训服务

等活动的服务机构。

3.4

IPOinitialpublicofferings

首次公开发行的缩写，公司通过证券交易所上市交易的过程第一次向公众发售股票。

1

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4总则

4.1真实性原则

服务过程以事实为根据，如实反映科创企业知识产权状况。

4.2公正性原则

对科创企业知识产权科创属性能力进行公正地分析和评估。

4.3针对性原则

知识产权与科创企业上市相结合，充分考虑知识产权重要性，结合科创企业实际情况，为科创企业

提供更多维度、更有深度的服务，科学地制定针对性服务内容。

5要求

5.1科创企业基本要求

5.1.1应属于国家战略、具备核心技术、具有市场认可度的科技创新企业。

5.1.2应属于相应行业领域的高新技术产业和战略性新兴产业，具体内容见附录A。

5.2服务机构基本要求

5.2.1应在相关管理部门注册登记,具有独立的服务场所与设施。

5.2.2应具有提供知识产权代理、法律、信息、商用化、咨询、培训等服务的能力。

5.2.3应具有满足5.2.2相关服务实施要求的工具和信息来源。

5.2.4应建立完善的管理制度并有效运行。

5.2.5应履行保密义务。

5.3服务人员基本要求

5.3.1服务团队负责人应具有国内外知名知识产权运营机构、律师事务所的管理或工作经验。

5.3.2服务人员应具有服务拟上市科创企业知识产权战略规划、科技创新能力提升相关工作经验。

5.3.3服务人员应熟悉上市流程及规则，应了解《科创属性评价指引(试行)》等相关政策和要求。

5.3.4服务人员应定期接受工作质量、工作效率及工作程序等的监督考核。

6服务流程

6.1服务阶段

知识产权助力科创企业上市服务阶段包括：征集阶段、分析阶段、辅导阶段、总结阶段。

6.2服务环节

6.2.1征集阶段

组织方确定服务机构与拟上市科创企业，并进行服务机构征集遴选。征集方式包括但不限于搭建宣

传平台、园区走访宣讲、媒体宣传等方式。

2

DB4401/T241—2024

6.2.2分析阶段

6.2.2.1组织方对参与企业进行第一阶段分析，并筛选出符合要求的拟上市企业。

6.2.2.2服务机构对拟上市企业走访调研并进行第二阶段分析。

6.2.3辅导阶段

组织方针对拟上市企业共性化问题组织服务机构开展培训，围绕知识产权个性化问题进行上市辅

导。

6.2.4总结阶段

组织方开展满意度调查，进行知识产权助力科创企业上市服务成效总结，持续宣传，跟踪反馈，总

结改进。

7服务内容

7.1征集阶段

7.1.1企业征集

符合征集阶段的拟上市科创企业应满足以下要求：

a)企业注册所在地在组织方的服务范围内；

b)拥有一件或以上的有效发明专利；

c)企业获得相关资质荣誉，包括但不限于：高新技术企业、专精特新企业、领军人才企业、潜在

独角兽、独角兽、区域500强等；

d)有上市意向。

7.1.2服务机构征集和遴选

组织方制定服务机构遴选标准，见附录B，公开征集服务机构。结合服务机构的服务能力、辅导方

案、项目经验、行业资质，通过组织方衡量服务机构的综合实力，根据分数排名及服务要求遴选出服务

机构。

7.2分析阶段DB4401

7.2.1浅度分析

7.2.1.1参考以下指标进行拟上市企业分析：

a)近三年研发投入占比或研发投入金额；

b)研发人员占比；

c)应用于公司主营业务的发明专利数量；

d)营业收入复合增长率或营业收入金额；

e)获得高新技术企业、专精特新企业、知识产权优势企业、知识产权示范企业、中国专利奖企业、

科学技术奖、国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖等荣誉，及参与国家重大

科技专项项目情况；

f)其他相关指标。

7.2.1.2组织方根据参数分析的结果进行分析，形成进入深度分析的企业清单。

7.2.2深度分析

3

DB4401/T241—2024

7.2.2.1服务机构根据科创企业上市知识产权评价机制，详见附录C，对拟上市企业进行深度分析，

包括但不限于：

a)企业知识产权基本情况；

b)核心知识产权来源，包括但不限于：自主研发的核心技术，相关技术所处阶段（基础研究、试

生产、小批量生产、大批量生产），是否已取得专利或其他知识产权保护；合作研发或受让的

知识产权，受让的背景，转让方情况，交易定价依据及公允性；

c)企业核心技术人员管理，包括但不限于：学历、专业、工作履历、经验等应与企业主营产品/

服务密切相关，发明人是否存在竞业限制、保密协议约束情况；

d)知识产权运营，包括但不限于：质押融资情况，应披露出质人、质权人、融资金额、期限等信

息、若存在专利许可，披露许可的方式、条件、期限、费用等信息；是否符合成果转化相关法

律法规，交易定价依据及公允性；

e)知识产权保护，包括但不限于：与合作研发单位的知识产权权属约定是否清晰、完整及采取的

保密措施；与侵犯知识产权相关的纠纷或潜在纠纷；

f)知识产权管理制度建设情况，包括但不限于：研发管理制度、知识产权管理制度、商业秘密保

护制度、知识产权风险监控、规避及应对措施。

7.2.2.2根据深度分析情况，出具拟上市企业科创属性深度报告，报告大纲见附录D。

7.3辅导阶段

服务机构根据科创企业上市知识产权工作指引，详见附录E，归纳整理拟上市企业共性化、个性化

问题，并针对共性化问题开展培训、围绕知识产权个性化问题进行上市辅导。培训内容包括但不限于：

a)根据《科创属性评价指引(试行)》指标，详见附录F，指导企业提升科创属性；

b)根据GB/T29490，指导企业搭建知识产权管理体系，流程详见附录G；

c)根据DB44/T2363，指导企业培育布局高价值专利，以满足上市要求；

d)根据相关法律法规，指导企业规范与合作研发单位的合作协议及成果转化过程；

e)指导企业合理引进知识产权相关人才，构建与其发展相适应的知识产权人才队伍；

f)指导企业建立或完善研发管理制度、知识产权管理制度、商业秘密保护制度、知识产权风险管

理制度，规避与侵犯知识产权相关的纠纷或潜在纠纷。

7.4总结阶段

7.4.1总结信息

组织方在前期项目实践的基础上，收集整理反馈建议。对企业知识产权相关提升情况进行统计，归

档相关资料进行知识产权助力科创企业上市服务工作总结。

7.4.2推广

公布服务成果，并进行媒体宣传及推广。

8服务评价与改进

8.1自我评价

8.1.1组织方应建立满意度评价制度,明确满意度评价标准。可根据GB/T19038、GB/T19039规定的

方法对组织方服务人员、服务过程、服务质量等指标开展评价,也可定期自行收集、整理和分析组织方

评价或反馈意见，并形成报告。

4

DB4401/T241—2024

8.1.2服务机构应建立自我评价与完善制度,对自身服务质量进行定期自我评价,包括对资源、能力、

水平的适应性和有效性评价，对评价结果进行统计分析。

8.2第三方评价

组织方应建立第三方投诉处理制度，公示投诉渠道，认真处理投诉意见,记录投诉处理过程和结果,

及时将处理结果反馈投诉人。

8.3服务改进

服务机构应完善服务质量管理，结合第三方评价和自我评价的结果，提出改进服务管理的措施,持

续改进服务质量:

a)对服务中出现的不符合项,采取纠正措施；

b)定期召开评审会议,对服务管理要求的适宜性充分性及有效性进行评审。

DB4401

5

DB4401/T241—2024

A

附录A

（资料性）

科创企业所属行业领域要求

科创企业所属行业领域要求详见表A.1。

表A.1科创企业所属行业领域要求

公司所属行业领域具体内容

主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、

新一代信息技术

软件、互联网、物联网和智能硬件等

高端装备主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等

主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材

新材料

料、高性能复合材料、前沿新材料及相关服务等

新能源主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关服务等

主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新

节能环保

能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关服务等

生物医药主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等

符合科创板定位的其他领域/

6

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B

附录B

（资料性）

服务机构遴选评分表

服务机构遴选评分细则详见表B.1。

表B.1服务机构遴选评分表

机构名称：

分类序号评分项目分值评分标准得分

根据团队负责人工作业绩、工作经历、相关荣誉情况进行评分：

①“优秀”得6分；

1团队负责人胜任度6分

②“良好”得3分；

③“合格及以下”得1分。

根据团队成员工作经历、职称、配置（具备若干名代理师或专

团队配置、职律师）进行评分：

资质荣誉、2团队成员配置合理性6分①“非常合理”得6分；

服务效率②“比较合理”得3分；

（20分）③“一般合理”得1分。

根据机构所获行业资质、荣誉情况进行评分：

①“资质雄厚，荣誉较多”得5分；

3机构资质或荣誉5分

②“资质较好，荣誉一般”得3分；

③“资质一般，荣誉较少”得1分。

①在当地设立公司或分支公司，主要成员工作地点在当地，能

4服务便捷性3分直接跟踪服务，服务便捷、响应及时，得3分；

②其他得1分。

以知识产权服务为主营

根据机构提供的工作经验介绍材料进行打分：DB4401

过往服务业务，具有服务高新技

①“经验丰富，效果明显”得11分~15分；

经验5术企业知识产权战略规15分

②“经验一般，效果一般”得6分10分；

（15分）~

划、科技创新能力提升

③“经验较少或无相关经验”得1分~5分。

相关工作经验

根据方案中对服务的理解程度进行打分：

①对服务有深刻的理解，了解本项目要求、特点、性质，熟悉

上市流程及规则，具有履行本项目服务要求的优势，得13分

服务方案~15分；

6对服务理解程度15分

（15分）②对服务的理解程度一般，基本了解本项目要求、特点、性质，

具有履行本项目服务要求的基本能力，得6分~12分；

③对服务的理解程度较差，对本项目特点等理解不够清晰、履

行本项目服务要求的能力较差，得1分~5分。

7

DB4401/T241—2024

表B.1服务机构遴选评分表（续）

分类序号评分项目分值评分标准得分

根据方案的完整性及可执行性行打分：

①服务方案实施具有极强针对性，能充分体现履行本项目服务

要求的优势，服务质量目标明确，服务流程完善，可执行性强，

得26分~35分；

②服务方案实施具有针对性，能体现履行本项目服务要求的优

服务方案完整性及可执势，服务质量目标明确，服务流程合理，可执行性较强，得

735分

行性16分~25分；

③服务方案实施针对性一般，基本可满足本项目开展的需求，

服务质量目标一般，可执行性一般，得6分~15分；